發(fā)行債券法律服務(wù)合同

　　1.公司(以下簡稱甲方)

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　　2._______________律師事務(wù)所(以下簡稱乙方)

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　　第二條甲方是依法設(shè)立的

　　公司;乙方系依法經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)成立的律師事務(wù)所，并合法取得從事證券法律業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)界定法律業(yè)務(wù)、企業(yè)改制法律業(yè)務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)法律業(yè)務(wù)等資格。

　　第三條根據(jù)雙方協(xié)商同意，甲方將此次發(fā)行

　　的有關(guān)法律事務(wù)，委托乙方辦理;乙方同意接受此項委托，指派有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的律師組成專門工作小組，負(fù)責(zé)甲方發(fā)行債券工作法律事務(wù)。甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。

　　第二章服務(wù)工作范圍

　　第一節(jié)律師服務(wù)工作的宗旨及目的

　　第四條律師服務(wù)工作的宗旨及目的是：通過服務(wù)工作，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，規(guī)范本次發(fā)行行為，保證國家有關(guān)法律法規(guī)的正確實施。

　　第二節(jié)確定律師工作范圍的原則

　　第五條律師工作范圍根據(jù)《中華人民共和國律師法》的規(guī)定而確定。

　　第三節(jié)乙方服務(wù)工作范圍

　　第六條作為本次發(fā)行

　　法律業(yè)務(wù)服務(wù)的律師，主要職責(zé)是從甲方的利益出發(fā)，為本次甲方委托事項提供法律服務(wù)，以便本次甲方委托事項的工作符合規(guī)范化、法律化的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第七條乙方應(yīng)甲方的要求提供法律的咨詢和服務(wù)。并且與其它中介機(jī)構(gòu)分工合作，協(xié)調(diào)好關(guān)系。

　　第八條乙方律師可對甲方本次發(fā)行審批中的文件涉及到的法律問題提供咨詢和建議。

　　第九條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：

　　1.為甲方本次發(fā)行提供咨詢意見;審查、修改、參與、討論及協(xié)助起草募集說明書、發(fā)行方案、申購說明、發(fā)行公告等發(fā)行材料及其他上報文件;

　　2.根據(jù)本次債券發(fā)行需要，對甲方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查;

　　3.協(xié)助甲方審查各種申報文件，審查承銷商銷售債券程中的所有債券認(rèn)購文件;

　　4.在發(fā)行過程和上市交易中向甲方提供法律查詢服務(wù);跟蹤發(fā)行的全過程，為該項目提供必要的見證、驗證服務(wù);

　　5.配合主承銷商回答監(jiān)管部門提出的問題，促使該項目盡快通過監(jiān)管部門的審查;

　　6.參加甲方與本次發(fā)行有關(guān)會議

　　7.根據(jù)需要對甲方進(jìn)行實地調(diào)查;

　　8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的法律關(guān)系;

　　9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法出具法律意見書，接受監(jiān)管機(jī)關(guān)的審查，并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。

　　10.為公司發(fā)行召開股東大會、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件，提供有關(guān)咨詢;

　　第三章雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　第十條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)如下:

　　(一)甲方的主要權(quán)利

　　1.甲方可就第九條所列律師工作范圍的事項隨時向乙方律師提出口頭或書面咨詢，乙方應(yīng)及時作出答復(fù);

　　2.甲方就有關(guān)疑難、復(fù)雜的問題有權(quán)向乙方律師隨時反映和溝通，乙方應(yīng)積極協(xié)助解決;

　　3.甲方在不影響乙方出具法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方就某些法律問題及其有關(guān)情況作出完整、準(zhǔn)確表述，乙方應(yīng)予合作;

　　4.甲方根據(jù)實際情況和工作計劃變化情況，有權(quán)建議乙方作出相應(yīng)改變，以適應(yīng)整個工作的需要;

　　5.甲方有權(quán)要求乙方律師列席與公司發(fā)行有關(guān)的會議。

　　6.甲方有權(quán)就乙方律師的工作情況作出評價，有證據(jù)認(rèn)為乙方律師沒有盡勤勉義務(wù)為其進(jìn)行法律服務(wù)的，有權(quán)要求乙方更換律師;但未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自更換指派的律師;

　　(二)甲方的主要義務(wù)

　　1.甲方應(yīng)如實向乙方提供完成第九條所列事項所需文件資料。

　　2.甲方保證如實提供律師認(rèn)為作為出具有關(guān)法律文書所必需的、真實的原始書面材料，副本或者口頭證言;

　　3.甲方保證向乙方律師提供或披露為出具有關(guān)法律文書所需要的全部有關(guān)事實;

　　4.甲方保證向乙方律師提供的文件中簽字和印章的真實性，保證文件副本與正本一致，復(fù)印件與原件以及甲方有關(guān)人員在律師調(diào)查過程中所作陳述的真實性;

　　5.甲方保證向乙方提供的文件資料是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無隱瞞和重大遺漏之處。

　　6.甲方應(yīng)保證專人與乙方律師聯(lián)系，并予合作;

　　7.甲方應(yīng)為乙方律師的工作提供必要的辦公場所及辦公設(shè)施及通訊設(shè)備以供乙方使用;

　　8.其他義務(wù)。

　　第十一條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：

　　(一)乙方的主要權(quán)利

　　1.為完成第九條工作范圍所列事項，乙方有權(quán)要求甲方如實提供完整和準(zhǔn)確的文件資料，甲方應(yīng)予充分協(xié)助;

　　2.乙方有權(quán)從甲方利益出發(fā)，代表甲方協(xié)調(diào)各方面法律關(guān)系，與有關(guān)各方談判及向政府有關(guān)部門反映情況，提供建議，乙方從事該項活動，無需甲方的單獨(dú)或特別授權(quán);

　　3.乙方有權(quán)在不違背法律、法規(guī)和甲方合法權(quán)益的情況下，堅持其服務(wù)工作的獨(dú)立性和客觀性，甲方應(yīng)予合作;

　　4.其他權(quán)利。

　　(二)乙方的主要義務(wù)

　　1.乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和相關(guān)職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹(jǐn)慎地工作;

　　2.乙方有義務(wù)隨時提醒甲方注意其與有關(guān)當(dāng)事人及在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的法律責(zé)任;

　　3.乙方對甲方向其提供的文件資料和所作的陳述，以及按乙方的職業(yè)和專業(yè)知識可能推知的重要信息，負(fù)有保密的責(zé)任，非經(jīng)法定程序或者甲方同意，不得向任何第三方披露;

　　4.如甲方向乙方提供后者所需的文件，或乙方律師有理由懷疑文件的真實性、準(zhǔn)確性，乙方有義務(wù)要求甲方提供進(jìn)一步的文件或進(jìn)行書面解釋;

　　5.乙方律師應(yīng)當(dāng)在取得甲方提供的文件資料后，及時完成委托事項，并適時向甲方書面匯報工作進(jìn)程;

　　7.乙方在保證其工作獨(dú)立性的前提下，應(yīng)服從甲方總體工作安排;

　　8.因乙方律師的過錯而給甲方造成損失的，乙方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賠償;

　　9.乙方對甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建檔，應(yīng)當(dāng)保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據(jù)、法律文件和財物應(yīng)當(dāng)妥善保管;

　　10.應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

　　綜上所述，債券發(fā)行作為一個公司比較重要的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)而難免會涉及到大量的法律問題，此時就需要到律所去請求律師的全程幫助，而律所也會擬定一份專項性質(zhì)的服務(wù)合同作為專門為該活動負(fù)責(zé)的文書協(xié)議，通常該專項服務(wù)會持續(xù)到發(fā)行債券結(jié)束為止。