并購(gòu)基金募集協(xié)議（精選3篇）
并購(gòu)基金募集協(xié)議 篇1
甲方：
住所地：
營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：
法定代表人(或授權(quán)代表)：
乙方：
住所地：
營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：
法定代表人(或授權(quán)代表)：
甲方因“______項(xiàng)目”私募基金資金募集之需要，聘請(qǐng)乙方為其提供募集服務(wù)。為此，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，甲乙雙方共同協(xié)商一致，就“______項(xiàng)目”私募基金委托募集合作事宜達(dá)成以下協(xié)議，以資遵循。
第一條 協(xié)議目的
為了拓寬甲方擬募集的基金產(chǎn)品的募集渠道、加快基金產(chǎn)品的募集工作，乙方同意接受甲方之委托，擔(dān)任甲方所全權(quán)負(fù)責(zé)的基金產(chǎn)品的資金募集顧問，利用自身投資者資源，向甲方推薦合格投資者，協(xié)助甲方募集資金。
第二條 服務(wù)內(nèi)容
乙方根據(jù)甲方基金產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)，以及基金產(chǎn)品募集規(guī)模，擬定工作計(jì)劃與方案，結(jié)合自身專業(yè)、渠道、資源優(yōu)勢(shì)，積極為甲方引薦合格投資者，協(xié)助甲方篩選投資者并與投資者對(duì)接，推進(jìn)基金產(chǎn)品
第三條 甲方的權(quán)利與義務(wù)
1、甲方有權(quán)要求乙方勤勉盡職，在募集工作中維護(hù)甲方以及基金產(chǎn)品的權(quán)益。
3、項(xiàng)目募集過程中，甲方應(yīng)密切與乙方配合并為乙方的募集工作提供所需要的專業(yè)支持、培訓(xùn)等。
4、甲方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議條款及時(shí)向乙方支付顧問服務(wù)費(fèi)用。
5、甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的客戶資源和相關(guān)材料嚴(yán)格保密，不得向無(wú)關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方承擔(dān)因泄密所造成損失的賠償責(zé)任。
6、除非經(jīng)過法院判決或者仲裁機(jī)構(gòu)裁決乙方在提供服務(wù)過程中有故意或重大過失，并實(shí)質(zhì)性地?fù)p害了甲方利益，否則，甲方不得解聘乙方或中止/終止本協(xié)議，也不得以任何理由拒絕支付或遲延支付本協(xié)議約定的應(yīng)向乙方支付的募集顧問費(fèi)。
7、甲方向乙方所提出的要求應(yīng)符合法律規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定。
8、如與募集有關(guān)的情況和事實(shí)發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。
第四條 乙方的權(quán)利與義務(wù)
1、按照本協(xié)議的約定提供顧問服務(wù)并收取顧問費(fèi)。
2、按照工作需要，乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)提供關(guān)于募集工作所需要的全部文件、資料。
3、乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項(xiàng)，統(tǒng)籌推動(dòng)基金募集顧問服務(wù)工作。
4、乙方應(yīng)及時(shí)將有關(guān)服務(wù)的進(jìn)展情況通告甲方。
5、乙方必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，勤勉盡責(zé)維護(hù)甲方的最大權(quán)益。
6、乙方應(yīng)認(rèn)真審核所推薦的投資者是否合格，是否有投資能力、風(fēng)險(xiǎn)判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
7、乙方作為甲方的代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)投資者需求、投資市場(chǎng)狀況等等市場(chǎng)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)研并將信息反饋給甲方。
第五條 服務(wù)報(bào)酬及支付
甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議規(guī)定的服務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)按照下面 項(xiàng)方式向乙方支付募集顧問費(fèi)用至乙方指定賬戶：
(一)按年繳納固定私募基金募集顧問費(fèi)，并收取浮動(dòng)顧問費(fèi)用：甲方在本協(xié)議生效后，甲方應(yīng)向乙方支付固定私募基金募集顧問費(fèi)，固定私募基金募集顧問費(fèi)以年度為單位，按季支付給乙方，顧問費(fèi)的費(fèi)率為基金總金額( 萬(wàn)元) %/年。
(三)雙方約定的其他收費(fèi)方式 乙方指定的賬戶信息：
賬號(hào)：
開戶行：
戶名：
第六條 違約及法律責(zé)任
1、除非經(jīng)過法院判決或者仲裁機(jī)構(gòu)裁決乙方在提供服務(wù)過程中有故意或重大過失，并實(shí)質(zhì)性地?fù)p害了甲方利益，否則，甲方不得解聘乙方或中止/終止本協(xié)議，也不得以任何理由拒絕支付或遲延支付本協(xié)議約定的應(yīng)向乙方支付的募集顧問費(fèi)。如果甲方解聘或者單方面中止/終止本協(xié)議，甲方承諾向乙方支付剩余全部私募募集顧問費(fèi)及私募募集顧問費(fèi)的 %作為補(bǔ)償金。
2、甲方未按期支付顧問費(fèi)的，乙方有權(quán)中止服務(wù)，直至甲方全額支付私募顧問費(fèi)和逾期支付期間的違約金。服務(wù)中止期間，乙方暫停對(duì)甲方服務(wù)，甲方應(yīng)對(duì)由此產(chǎn)生的損失自行承擔(dān)責(zé)任。甲方對(duì)逾期支付金額按每日萬(wàn)分之 的比例支付違約金，直至甲方足額履行乙方的支付義務(wù)。但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，甲方向乙方支付剩余全部私募募集顧問費(fèi)以及全部私募募集顧問費(fèi)的 %作為補(bǔ)償金。
3、乙方提供的任何建議(包括但不限于有關(guān)法律、會(huì)計(jì)或者其他的具體建議)是乙方基于誠(chéng)實(shí)信用原則并根據(jù)乙方長(zhǎng)期服務(wù)顧問經(jīng)驗(yàn)做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的意見、建議、觀點(diǎn)、信息或提供的文件、資料等均僅供甲方參考。乙方不對(duì)能否實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目進(jìn)行任何承諾或者保證、不對(duì)基金資產(chǎn)的未來(lái)收益做任何承諾或者保證、亦不承擔(dān)投資項(xiàng)目任何損失;甲方愿意承擔(dān)基金資產(chǎn)投資的全部風(fēng)險(xiǎn)。
第七條 特別約定
1、信息保密
各方因簽訂及履行本協(xié)議所獲得的相對(duì)方的相關(guān)信息以及有關(guān)的資料、文件和其他情況(以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)秘密”)各方應(yīng)當(dāng)保守秘密，在未征得對(duì)方同意的情況下，不得向任何第三方透露該商業(yè)秘密。
2、不可抗力
3、責(zé)任承擔(dān)
除了本協(xié)議中已表達(dá)的之外，每一方都有獨(dú)立的權(quán)利和義務(wù)，任何一方均不得將其債務(wù)及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任強(qiáng)加于另一方或影響已賦予另一方的權(quán)利，若因任何一方的行為引起第三方訴訟、索賠、均由該方獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。如任何一方發(fā)生任何違反本協(xié)議約定的情形，另一方均有權(quán)要求賠償包括律師費(fèi)在內(nèi)的所以損失。
第八條 其他
1、各方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。本協(xié)議未盡事宜，各方可以另行簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，書面補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
2、各方同意，有關(guān)本協(xié)議簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國(guó)(在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū))法律，因本協(xié)議簽訂、履行而發(fā)生的任何爭(zhēng)議，在無(wú)法通過協(xié)商解決和調(diào)解方式解決的情況下，向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。
3、本協(xié)議簽署后生效，有效期 年。
4、各方在本協(xié)議填寫的地址為各方同意的通訊或送達(dá)地址，任何書面通知只要發(fā)往以上地址簽收后，均視為送達(dá);此通訊/送達(dá)地址如有變動(dòng)，變動(dòng)一方應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日書面通知其他方，否則對(duì)其他方不生效。
5、本協(xié)議自各方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表人簽字或者蓋章并加蓋公章之日起生效。
6、本協(xié)議一式貳份，每方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。
甲方、乙方聲明，完全理解本合同的條款及其他相關(guān)交易文件，并已就此(在需要時(shí))獲取過獨(dú)立的法律咨詢。
(以下無(wú)正文)
甲方簽章：
________________________________
乙方簽章：
________________________________
簽署日期： 年 月 日
并購(gòu)基金募集協(xié)議 篇2
基金合同
第一章 前言
訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：
一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二章 釋義
第一條 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：
1.1 本合同：《基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
1.2 本基金：_________________________。
1.3 私募基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
1.4 基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
1.5 基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買私募基金的其他投資者的合稱。
1.6 基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。
1.7 基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。
1.8 基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。
1.9 募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。
1.10 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為____________投資服務(wù)有限公司。
1.11 基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
1.12 投資顧問：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見并收取投資顧問費(fèi)的機(jī)構(gòu)。
1.13 專業(yè)投資機(jī)構(gòu)：指社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。
1.14 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。
1.15 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
1.16 開放日：本基金的開放日，包括申購(gòu)開放日、贖回開放日。
1.17 T日：本基金的開放日。
1.18 T+n日：T日后的第______個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第______個(gè)工作日。
1.19 基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。
1.20 托管資金專門賬戶(簡(jiǎn)稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
1.21 證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。
1.22 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。
1.23 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
1.24 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
1.25 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。
1.26 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。
1.27 募集期：指本基金的初始銷售期限。
1.28 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。
1.29 運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對(duì)日的前1日之間的期限。
1.30 投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后的【二十四小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。基金投資者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。
1.31 回訪確認(rèn)：指銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。
1.32 認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。
1.33 申購(gòu)：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。
1.34 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
1.35 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。
第三章 聲明與承諾
第二條 基金投資者的聲明與承諾
2.1 基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。
2.2 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
2.3 基金投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
2.4 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知募集機(jī)構(gòu)。
2.5 基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。
第三條 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。
基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為 。基金管理人聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。
基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。
基金管理人保證不存在濫用托管人商譽(yù)進(jìn)行表面或隱性宣傳的行為，不進(jìn)行“ 保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。
第四條 基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。
第四章 基金的基本情況
第五條 基金的名稱：__________________。
第六條 基金的運(yùn)作方式：契約型封閉式。
第七條 基金的投資目標(biāo)和投資范圍：
7.1 基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
7.2 基金的投資范圍：
本基金投資范圍詳見本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。
第八條 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個(gè)月。
基金的展期(即延長(zhǎng)基金合同)和提前終止詳見本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。
第九條 基金份額的初始面值：人民幣_(tái)_________________元。
第十條 基金的托管事項(xiàng)
本基金的托管人為__________________股份有限公司____________分行。
第十一條 基金的外包事項(xiàng)
基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請(qǐng)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為 投資服務(wù)有限公司。 投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式備案的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號(hào)為 。
第五章 基金份額的募集
第十二條 基金份額的募集機(jī)構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象
12.1 基金的募集機(jī)構(gòu)和募集方式
在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以作為直銷機(jī)構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機(jī)構(gòu)募集私募基金。
本基金通過直銷機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行公告。
基金管理人及其委托的代銷機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
12.2 募集期間
本基金的募集時(shí)間原則上不超過15個(gè)自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)向投資者公告，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。
12.3 基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象
認(rèn)購(gòu)本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。
具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：
12.3.1 凈資產(chǎn)不低于__________________元的機(jī)構(gòu);
12.3.2 金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于____________元的個(gè)人。
上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
12.3.3 下列投資者視為合格投資者：
(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;
(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
第十三條 基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額
投資者在募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額不得低于____________元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于 元人民幣。
第十四條 基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金對(duì)募集期認(rèn)購(gòu)的客戶收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【____________%】，計(jì)算方式如下：
認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
第十五條 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期間超過可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。
通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。
第十六條 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式
認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額÷面值
認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
第十七條 募集期間投資者資金的交付和管理
基金份額募集期間，基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以外的投資者通過直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個(gè)工作日將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。
基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立的注冊(cè)登記賬戶，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、費(fèi)用等資金的歸集與支付以及基金財(cái)產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。
募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。
本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請(qǐng)參見投資者告知書。
國(guó)金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，僅對(duì)本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金投資者的資金自到達(dá)托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。在基金成立之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃撥。基金托管人對(duì)劃入托管賬戶的認(rèn)購(gòu)資金的完整性不負(fù)實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。
第十八條 投資冷靜期及回訪確認(rèn)
18.1 投資冷靜期
本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起的【二十四個(gè)小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。
18.2 回訪確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。
回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);
(2)確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;
(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容;
(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;
(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;
(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失;
(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;
(8)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
投資者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。
18.3 未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。托管人對(duì)劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認(rèn)成功不承擔(dān)審查責(zé)任。
18.4 不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)(如有)規(guī)定的投資者
基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：
(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;
(3)受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;
(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
(5)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定。
第十九條 基金募集資金利息的處理方式
在募集期，投資者的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
第六章 基金的成立與備案
第二十條 基金合同簽署的方式
本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時(shí)交還給托管人。對(duì)于未將上述基金合同交還給托管人對(duì)托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。
第二十一條 基金成立的條件
本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金才能成立：
21.1 單個(gè)基金投資者交付的扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;
21.2 有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
第二十二條 基金的成立
募集期屆滿，基金管理人或份額登記機(jī)構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管賬戶，同時(shí)管理人向托管人發(fā)出《基金起始運(yùn)作通知書》和《回訪確認(rèn)書》(若適用)。托管人收到全部認(rèn)購(gòu)資金并核實(shí)無(wú)誤后向管理人出具《資金到賬通知書》。《資金到賬通知書》出具的當(dāng)日為本基金成立日。基金管理人應(yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。
第二十三條 基金的備案
募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括投資者名稱、投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行本合同約定的投資運(yùn)作。托管人自收到上述備案函后開始履行本合同項(xiàng)下托管義務(wù)。基金投資者可在本基金完成備案之后通過中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。
第二十四條 不能滿足基金成立條件的處理方式
24.1 募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。
24.2 基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
第二十五條 基金未備案和備案未通過的處理方式
本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時(shí)，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見本合同“基金的清算”章節(jié)。
第七章 基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓
第二十六條 申購(gòu)和贖回的時(shí)間
本基金在成立日起1個(gè)自然月內(nèi)接受投資者申購(gòu)申請(qǐng)，但不接受投資者贖回申請(qǐng)，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。
第二十七條 基金份額的轉(zhuǎn)讓
基金份額持有人可通過現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)。
第八章 當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
第二十八條 基金份額持有人
28.1 基金份額持有人概況
基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。
28.2 基金份額持有人的權(quán)利
(1)取得基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)按照本合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);
(4)按照本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán);
(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;
(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;
(7)按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料;
(8)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
28.3 基金份額持有人的義務(wù)
(1)認(rèn)真閱讀本合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法;
(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;
(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;
(4)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書;
(5)按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;
(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;
(7)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況;
(8)向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知管理人或募集機(jī)構(gòu);
(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;
(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng);
(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;
(12)保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征;
(13)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第二十九條 基金管理人
29.1 基金管理人概況
名稱：________________________。
29.2 基金管理人的權(quán)利
(1)按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(2)依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);
(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;
(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;
(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;
(6)基金管理人有權(quán)委托 投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對(duì)其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。基金管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“委托服務(wù)協(xié)議”)，對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定。
(7)基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整;
(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
(9)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
29.3 基金管理人的義務(wù)
(1)募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;
(2)自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(3)制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;
(4)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);
(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(6)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;
(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;
(8)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;
(9)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;
(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé);
私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機(jī)制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送。基金合同中已訂明投資顧問的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請(qǐng)投資顧問對(duì)基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問或調(diào)高投資顧問報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意;
(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;
(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
(14)按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(15)按照本合同約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值;
(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報(bào)告;
(17)確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;
(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;
(20)公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);
(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
(22)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(23)建立并保存投資者名冊(cè);
(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金投資者;
(25)按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有);
(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準(zhǔn)確無(wú)誤的投資信息。
托管人只對(duì)產(chǎn)品信息、收款賬戶等要件進(jìn)行形式審查;
(27)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第三十條 基金托管人
30.1 基金托管人概況
名稱：____________股份有限公司____________分行
30.2 基金托管人的權(quán)利
(1)按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi);
(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;
(3)按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn);
(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;
(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進(jìn)行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;
(6)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
30.3 基金托管人的義務(wù)
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);托管人不對(duì)實(shí)際控制之外的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;
(2)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開立及使用的相關(guān)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān);
(6)復(fù)核基金份額凈值;
(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見;
(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的劃款指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;
(11)公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);
(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;
(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;
(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;
(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(16)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第九章 基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
第三十一條 基金份額持有人大會(huì)的組成
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
第三十二條 基金份額持有人大會(huì)的召開事由
32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進(jìn)行分配;
(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
32.2 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：
(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;
(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;
(3)決定更換基金管理人、基金托管人;
(4)本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問;
(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(6)決定調(diào)高申購(gòu)、贖回費(fèi)率(如有);
(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。
第三十三條 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)
33.1 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)職權(quán)
基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
(1)召集基金份額持有人大會(huì);
(2)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;
(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);
(4)提請(qǐng)調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(5)基金合同約定的其他職權(quán)。
33.2 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。
第三十四條 基金份額持有人大會(huì)的召集
34.1 基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。
代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
34.2 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式;
(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn);
(4)會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;
(5)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(6)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
34.3 采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時(shí)間和收取方式。
第三十五條 召開方式、會(huì)議方式
35.1基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。
35.2 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。
35.3 通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決;基金份額持有人出具書面表決意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。
第三十六條 基金份額持有人大會(huì)召開條件
36.1 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
代表基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。
36.2 通訊方式開會(huì)
出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會(huì)議方可舉行。
第三十七條 表決
37.1 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
37.2 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
37.3 基金份額持有人大會(huì)決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議)須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效。
37.4 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
第三十八條 基金份額持有人大會(huì)決議的效力
基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議，自基金份額持有人大會(huì)通過并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。
基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過生效之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對(duì)基金管理人有約束力。
第三十九條 基金份額持有人大會(huì)決議的披露
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。
第四十條 其他
40.1 基金份額持有人不同意基金份額持有人大會(huì)決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時(shí)贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會(huì)決議。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或本合同另有規(guī)定的除外。
40.2 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
40.3 基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。
第十章 基金份額的登記
第四十一條 本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理。基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：
41.1 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);
41.2 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);
41.3 保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;
41.4 對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;
41.5 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。
第四十二條 基金管理人委托 投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。
第四十三條 基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。
第十一章 基金的投資
第四十四條 投資經(jīng)理： ， 。
若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者進(jìn)行公告。
第四十五條 投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
第四十六條 投資范圍：
本基金募集資金主要投資 。基金管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時(shí)間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。
托管人只對(duì)該基金的投資進(jìn)行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對(duì)于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對(duì)投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。
第四十七條 投資策略：
本基金款項(xiàng)全部用于標(biāo)的資產(chǎn)包的收購(gòu)與處置。
第四十八條 投資限制
本基金將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用應(yīng)遵循如下規(guī)定：
法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及基金合同規(guī)定的投資限制。
第四十九條 投資禁止行為
本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：
49.1 違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;
49.2 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
49.3 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
49.4 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
第五十條 關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式
50.1 關(guān)聯(lián)交易的情形
基金管理人可根據(jù)本合同約定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券或進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門認(rèn)為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價(jià)可能會(huì)出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來(lái)本金損失。此外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響基金財(cái)產(chǎn)的投資收益。
50.2 關(guān)聯(lián)交易的處理方式
基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平原則，以公平、合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報(bào)告。
基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。
基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>
第五十一條 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn) 的投資品種，適合具有 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。
第五十二條 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為 %/年。
第五十三條 投資顧問的聘任
本基金暫不聘請(qǐng)投資顧問。
第十二章 基金的財(cái)產(chǎn)
第五十四條 基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
54.1 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。
54.2 除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
54.3 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
54.4 基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。
54.5 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。
第五十五條 基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
55.1 托管賬戶的開設(shè)和管理
55.1.1 基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。
55.1.2 基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開設(shè)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，該賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場(chǎng)開戶要求等需要。
55.1.3 托管專戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
55.1.4 托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。
55.1.5 本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對(duì)于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開戶。
管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號(hào)等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對(duì)存款證實(shí)書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門服務(wù)、管理人負(fù)責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實(shí)書(或存單)后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(或存單)正本。管理人需對(duì)跨行存款的利率政策風(fēng)險(xiǎn)、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專人在核實(shí)存款行授權(quán)人員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。托管人對(duì)投資后處于托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個(gè)月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實(shí)書(或存單)。
55.1.6 托管人應(yīng)與存款行定期對(duì)賬，其中對(duì)于存期超過3個(gè)月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對(duì)賬單。
55.1.7 本基金如投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財(cái)產(chǎn)品。對(duì)于跨行投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)滿足以下要求：
55.1.7.1 需要在理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行(下稱“開戶行”)開立理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶的：
(1)專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致;
(2)專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門公章;
(3)專用賬戶開戶時(shí)托管行應(yīng)雙人上門進(jìn)行開戶;
(4)基金管理人承諾理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時(shí)承諾該專用賬戶僅用于購(gòu)買開戶行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項(xiàng)下托管賬戶。
(5)對(duì)于存期超過3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對(duì)賬單。
55.1.7.2 不需要單獨(dú)開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買的：
理財(cái)產(chǎn)品合同需注明理財(cái)本金及收益的回款路徑，或是由理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。
對(duì)于存期超過3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對(duì)賬單。
55.2 基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設(shè)和管理(如有)
(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司- ”。
(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(3)本基金證券賬戶的開立和注銷由基金管理人負(fù)責(zé)，證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，相關(guān)賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。
(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀(jì)商的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。
(5) 交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)。
55.3 基金賬戶的開設(shè)和管理(如有)
(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機(jī)構(gòu)處開設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機(jī)構(gòu)開設(shè)基金交易賬戶。基金賬戶名稱應(yīng)為“ ”。
(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。
55.4 其他賬戶的開設(shè)和管理
因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。
第十三章 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行
第五十六條 基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(簡(jiǎn)稱“授權(quán)書”)，授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。基金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時(shí)生效。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。
第五十七條 指令的內(nèi)容
指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。
第五十八條 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序
指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于超過3000萬(wàn)的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時(shí)上報(bào)頭寸。
對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項(xiàng)劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點(diǎn)以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時(shí)預(yù)報(bào)資金頭寸。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過肉眼識(shí)別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。對(duì)基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。
第五十九條 基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
第六十條 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
第六十一條 更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限的，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效。基金托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效。基金管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準(zhǔn)。。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。在托管人確認(rèn)收到變更授權(quán)書之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。
第六十二條 指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。
指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準(zhǔn)。
第六十三條 相關(guān)責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。
第十四章 交易及清算交收安排
第六十四條 選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序(如有)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第六十五條 投資證券后的清算交收安排(如有)
65.1 本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
65.2 證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中登公司”)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任;若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
65.3 對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
第六十六條 場(chǎng)外資金的清算交收安排
66.1 本基金相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行。基金管理人應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文件一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。
66.2 基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
66.3 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管賬戶余額不足或管理人未給托管人預(yù)留足夠資金劃撥時(shí)間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。
第六十七條 資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。
第十五章 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算
第六十八條 基金托管人不承擔(dān)本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)的估值、復(fù)核等義務(wù)。
第六十九條 基金的會(huì)計(jì)政策
69.1 基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;
69.2 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;
69.3 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;
69.4 會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;
69.5 本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
69.6 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。
第十六章 基金的費(fèi)用與稅收
第七十條 基金費(fèi)用的種類
70.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬;
70.2 基金托管人的托管費(fèi);
70.3 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi);
70.4 基金的證券交易費(fèi)用(如有)及各類賬戶開戶費(fèi)用(包括但不限于印鑒刻制費(fèi)、賬戶開立費(fèi)、網(wǎng)銀U盾費(fèi)、網(wǎng)銀證書年費(fèi)等);
70.5 基金成立后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
70.6 基金年度審計(jì)費(fèi);
70.7 基金的銀行匯劃費(fèi);
70.8 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
第七十一條 費(fèi)用計(jì)收方法、計(jì)收標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
71.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬
71.1.1 管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為 ，于本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于基金該管理費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
管理費(fèi)的計(jì)算公式為：
H=E×管理費(fèi)率
H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E：基金份額本金
71.1.2 浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬
基金終止日統(tǒng)一計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬，具體方法如下：
71.1.2.1 業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收原則
(1)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算基礎(chǔ)：以本基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人投資的增值部分為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
(2)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日：基金終止日。
71.1.2.2 業(yè)績(jī)報(bào)酬收取方式
以年化收益率 作為計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：
若r<0或0
若r> ， F=(r- )×100%×N×Y0×D÷當(dāng)年天數(shù);
其中：
X為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬的基金份額累計(jì)凈值;
Y為上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日的基金份額累計(jì)凈值(已扣除應(yīng)計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格【1.000元】為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值;
Y0為上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格【1.000】元為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值;
N為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日或本基金到期日當(dāng)日因申購(gòu)等因素導(dǎo)致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。
F為發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬
D為歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日次日(若無(wú)歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收，則為成立日當(dāng)日，含當(dāng)日)到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日(含)的天數(shù)
業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核指令無(wú)誤后，由基金托管人在業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。托管人只對(duì)劃款金額進(jìn)行復(fù)核，收益分配方式和收益計(jì)算方式不予復(fù)核。
71.1.2.3 基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配方式;
基金管理人指定的接收管理費(fèi)與業(yè)績(jī)報(bào)酬的銀行賬戶信息：
。
基金托管人的托管費(fèi)
本基金的年固定托管費(fèi)率為【0.03%】，且年托管費(fèi)不低于 元。本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)。
管理費(fèi)的計(jì)算公式為：
H=Max[E×年托管費(fèi)率，20000]
H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E：基金份額本金
本基金存續(xù)期內(nèi)托管費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)在基金成立滿1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該托管費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向托管人支付托管費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
非因基金托管人的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費(fèi)無(wú)需返還。
基金托管人指定的接收托管費(fèi)的銀行賬戶信息：
71.2 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)
本基金年固定行政服務(wù)費(fèi)率為【0.05%】，且年行政服務(wù)費(fèi)不低于30000元。本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)。
管理費(fèi)的計(jì)算公式為：
H=Max[E×年行政服務(wù)費(fèi)率，30000]
H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金行政服務(wù)費(fèi)
E：基金份額本金
本基金存續(xù)期內(nèi)行政服務(wù)費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)在基金成立滿1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該行政服務(wù)費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向行政服務(wù)機(jī)構(gòu)支付行政服務(wù)費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。
非因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)已收取的行政服務(wù)費(fèi)無(wú)需返還。
行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指定的接收行政服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶信息：
。
71.3 上述第七十條中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。其中，印鑒刻制費(fèi)若由托管人在開戶時(shí)先行墊付，自基金成立一個(gè)月內(nèi)由托管人自動(dòng)從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費(fèi)和行政服務(wù)費(fèi)，在基金終止清算時(shí)，先行償付管理人墊付費(fèi)用。
第七十二條 不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目
72.1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。
72.2 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。
72.3 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
第七十三條 費(fèi)用調(diào)整
基金管理人有權(quán)調(diào)低本基金的管理費(fèi)。
基金管理人調(diào)低基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(如有)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，須分別取得基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(如有)的同意。
基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。
第七十四條 基金的稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。
第十七章 基金的本金及收益的分配
第七十五條 收益分配原則與執(zhí)行方式
75.1 基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
75.2 基金可供分配利潤(rùn)
可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成為本基金收入減去全部應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費(fèi)用后，可向基金份額持有人分配的資金。
75.3 基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;
(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán);
(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機(jī)構(gòu)，并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金款項(xiàng)劃往基金投資者的賬戶。收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān);
(4)基金管理人應(yīng)以屆時(shí)基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產(chǎn)。
(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時(shí)實(shí)際基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限進(jìn)行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財(cái)產(chǎn)不受損失。
第七十六條 存續(xù)期收益分配
本基金投資期限為 個(gè)月，投資期滿 個(gè)月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過投資期滿 個(gè)月之日。
第七十七條 收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
第七十八條 收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配計(jì)算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。
第十八章 越權(quán)交易
第七十九條 越權(quán)交易的界定
越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：
79.1 違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為;
79.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。
基金管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。
第八十條 對(duì)越權(quán)交易的處理程序
80.1 違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為
基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。
基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金管理人應(yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。基金托管人有權(quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。
80.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。
基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場(chǎng)內(nèi)超買行為，必須于下一交易日上午10：00點(diǎn)之前完成融資，保證完成清算交收。
80.3 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。
第八十一條 基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督
81.1 基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)本基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本基金無(wú)法在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
81.2 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開始。
81.3 經(jīng)基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，相關(guān)變更應(yīng)為投資監(jiān)督流程以及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值調(diào)整留出充足的時(shí)間。
81.4 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以電話、郵件或書面形式向基金托管人進(jìn)行解釋或舉證。
81.5 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，有權(quán)報(bào)告基金管理人。基金管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，基金管理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。
81.6 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。
81.7 本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對(duì)基金管理人投資范圍進(jìn)行盤后監(jiān)督，而非實(shí)時(shí)監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進(jìn)行投資給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
81.8 基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對(duì)上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對(duì)上述數(shù)據(jù)信息的錯(cuò)誤或遺漏不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九章 信息披露與報(bào)告
第八十二條 運(yùn)作期報(bào)告
基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間
82.1 定期報(bào)告
(1)半年度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年九月底之前，編制完成基金半年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。
(2)年度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在次年六月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。
82.2 臨時(shí)報(bào)告
基金管理人應(yīng)在以下重大事項(xiàng)發(fā)生后，及時(shí)向投資者進(jìn)行報(bào)告。
(1)基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;
(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;
(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(如有)的;
(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;
(5)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、行政服務(wù)費(fèi)率、投資顧問費(fèi)率(如有)發(fā)生變化的;
(6)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;
(7)基金存續(xù)期變更的;
(8)基金發(fā)生清盤或清算的;
(9)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;
(10)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的;
(11)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;
(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
第八十三條 向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢的方式
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。
83.1 傳真、電子郵件或短信
如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。
83.2 郵寄服務(wù)
基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息。基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。
第八十四條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：
84.1 基金投資情況;
84.2 資產(chǎn)負(fù)債情況;
84.3 投資收益分配;
84.4 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);
84.5 可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息;
84.6 法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。
第八十五條 向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。
第八十六條 信息披露資料保存年限
基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管報(bào)告的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第八十七條 基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。
第二十章 風(fēng)險(xiǎn)揭示
第八十八條 本基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。
基金管理人在管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)過程中，可能面臨各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。基金委托人在簽署本合同前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本合同全文及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。基金委托人在參與私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的損失。
特別提示：基金委托人簽署本合同及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》即表明已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
第二十一章 基金份額的非交易過戶和凍結(jié)、解凍
第八十九條 基金份額的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
第九十條 基金份額的凍結(jié)與解凍
本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
第二十二章 基金合同的效力、變更、解除與終止
第九十一條 基金合同的效力
91.1 本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權(quán)代表簽署的，還應(yīng)附上法定代表人授權(quán)書)
并購(gòu)基金募集協(xié)議 篇3
甲方：____________ 住 所：____________ 法人代表：____________
乙方：____________ 住 所：____________ 法人代表：____________
鑒于：
甲方是________________________
乙方是________________________
甲乙雙方愿共同發(fā)起____________基金。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，本協(xié)議簽約雙方根據(jù)《民法典》等法律法規(guī)，遵循公平自愿的原則，在友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。
一、 基金背景
1、________________________
二、 基金概要
基金名稱：____________________
組織形式：____________________
基金規(guī)模：____________________
基金結(jié)構(gòu)：____________________
注冊(cè)地點(diǎn)：____________________
成立時(shí)間：____________________
基金存續(xù)期：____________________
投資人出資要求：____________________
出資方式：____________________
投資區(qū)域：____________________
投資限制：
1、 投資于單個(gè)項(xiàng)目股權(quán)的金額，不超過基金總額的_________%;
2、 投資于單個(gè)項(xiàng)目股權(quán)的比例，不超過該企業(yè)股權(quán)的_________%;
3、 除上市公司的定向增發(fā)外，不投資已上市公開交易的股票、期權(quán)或其他衍生產(chǎn)品;
4、 不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
5、 不得對(duì)外舉債;
6、 不得對(duì)外提供貸款或擔(dān)保業(yè)務(wù);
7、 不得將合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)用于捐贈(zèng)或贊助 _________基金管理人(GP)：
基金管理人組織架構(gòu)：
1、 由甲乙雙方共同出資設(shè)立，持股比例為甲方持股_________%，乙方持股_________%，負(fù)責(zé)基金的投融管退等工作。
2、 基金管理公司設(shè)董事會(huì)，由5名成員組成，其中甲方委派3名，乙方委派2
名。
3、 董事長(zhǎng)由甲方委派人員擔(dān)任，為公司法定代表人。總經(jīng)理由乙方委派，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由甲方委派。
4、 公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事2名，由甲、乙雙方各委派一名。
5、 公司經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)視實(shí)際業(yè)務(wù)需要由雙方共同委派。
資金托管：全國(guó)性股份制商業(yè)銀行實(shí)施資金專戶管理，監(jiān)督資金使用流向。 基金投資決策機(jī)制：
1、 由基金管理公司下設(shè)的投資決策委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目投資決策，投資決策委員會(huì)
由7名委員組成，甲方委派4名，乙方委派2名，有限合伙人代表委派1人。商會(huì)可委派1人作為列席代表參加項(xiàng)目的投決會(huì)。(只作為列席代表，不做決策)
2、 項(xiàng)目投資審核由超過1/2及以上的委員通過方為有效。
3、 重大投資事項(xiàng)(單筆投資額超過基金總額的7%)需經(jīng)全體投委會(huì)委員一致
通過方為有效。
投資退出：通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)、并購(gòu)、IPO、上市公司增發(fā)并購(gòu)等途徑退出。 管理費(fèi)及收益分配：
1、 管理費(fèi)用：
2、 收益分配： 協(xié)議有效期
本協(xié)議有效期限等同于基金存續(xù)年限。如雙方及其他投資者簽署了基金《合伙協(xié)議》后，雙方及其他投資者的權(quán)利義務(wù)以基金《合伙協(xié)議》為準(zhǔn)。
三、 保密責(zé)任
甲、乙雙方均負(fù)有為本協(xié)議保密的義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方均不得對(duì)外出示本協(xié)議及處理本協(xié)議時(shí)涉及對(duì)方的相關(guān)資料。但法律、法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管部門要求披露的除外。
四、 爭(zhēng)議解決
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不能解決，雙方一致同意將爭(zhēng)議提請(qǐng)至北京仲裁委員會(huì)，并依其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
五、 附則
1、 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決并可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)
議不可分割的一部分。
2、 協(xié)議于_________年 _________月 _________日在_________簽訂，自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。
3、 本協(xié)議正本一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日