私募基金監管協議書（精選3篇）

私募基金監管協議書 篇1

　　委托人：

　　注冊地址：

　　執行事務合伙人：

　　資金監管人：

　　注冊住址：

　　法定代表人：

　　一、本協議項下的資金監管人于某年某月某日經批準在某地成立，持有合法、有效的營業執照，并持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協議上簽字、蓋章。

　　二、 協議的目的

　　為了建立規范的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監管人、某銀行進行監管。

　　為明確委托人、某銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監管人雙方的合法權益，委托人和監管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協議，并按本協議享有權利，承擔義務。 依據相關法律、法規，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協議約定或未通過監管人進行的委托人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

　　三、協議的內容

　　1、監管人對合伙企業、資產管理人的業務監督、核查

　　根據本協議約定的監管職責范圍，監管人對有限合伙企業進行監督和核查。

　　(一)監管人對有限合伙企業的投資范圍進行監督。有限合伙企業的投資范圍包括：非上市企業股權直接投資等。

　　(二)有限合伙企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人發送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

　　(2)有限合伙企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

　　(三)監管人發現有限合伙企業有違反本協議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業和其執行事務合伙人，有限合伙企業應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，并限期改正。

　　(四)監管人應根據本協議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規的規定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

　　2、監管人對有限合伙企業的報告以及有限合伙企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查

　　(1)、監管人對合伙企業的報告

　　監管人應按本協議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發送給委托人。

　　(2)、有限合伙企業執行合伙人對監管人的監督、核查

　　根據本協議的約定，有限合伙企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查：

　　(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。

　　(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，并將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

　　(三)執行委托人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。

　　(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

　　(五)依照本協議的約定對合伙企業進行業務監督。

　　(六)本協議約定的其他義務。

　　監管人有義務配合和協助有限合伙企業執行事務合伙人依照本協議對合伙企業資產監管情況進行監督、核查。

　　3、有限合伙企業資產的保管

　　(1)、有限合伙企業資產監管原則

　　監管人應安全、完整地監管合伙企業的全部資產。

　　有限合伙企業資產獨立于監管人的資產。監管人應當為有限合伙企業資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。

　　監管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業資產。 監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合伙企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合伙企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監督，防范和減少風險。

　　除征得有限合伙企業同意外，監管人不得委托第三人履行本協議約定的監管職責。

　　監管人對合伙企業資產的監管并非對有限合伙企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合伙企業的投資風險。

　　(2)、有限合伙企業資金相關賬戶的開設和管理

　　(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

　　有限合伙企業執行事務合伙人在有限合伙企業成立前，在監管人位于 的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業成立前后合伙人繳納的資金。

　　合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業普通合伙人保管和使用。

　　(二)有限合伙企業資金專用賬戶的開設和管理。

　　委托人應于有限合伙企業成立后3日內，在監管人指定的位于某營業機構為本合伙企業開立銀行賬戶，作為合伙企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業個人名章在本協議有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合伙企業的普通合伙人保管。

　　有限合伙企業資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業資產專用賬戶。

　　在有限合伙企業存續期間，監管人應根據委托人合法、合規、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業資產投資資金、接收有限合伙企業資產的投資收益、支付有限合伙企業費用和有限合伙企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

　　有限合伙企業除法律、法規另有規定外，委托人和監管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

　　本有限合伙企業銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。 (三)有限合伙企業其他賬戶的開設和管理。

　　根據本有限合伙企業資金投資于符合法律、法規規定和本合伙企業文件約定的其他投資品種時，對于監管人監管的合伙企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規定以合伙企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業業務的需要。

　　三、合伙企業合伙人資金的接收

　　有限合伙企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

　　有限合伙企業成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委托人應向監管人發出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。 監管人應在監管資金到賬的當日，并經核對監管專戶內全部合伙企業資金無誤后向委托人發出有限合伙企業資金到賬通知書，監管人于有限合伙企業資金到賬之日起根據本協議的規定履行監管職責。

　　四、有限合伙企業資產有關文件資料的保管

　　與合伙企業資產有關的如下重大合同原件，除本協議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監管人保管：

　　(一)因合伙企業進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

　　(二)委托人在有限合伙企業存續期間將合伙企業資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

　　委托人將自己監管的合伙企業相關合同在未經監管人同意的情況下，用于抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合伙企業資產損失，由委托人負責。

　　委托人： 被委托人：

　　法定代表人： 法定代表人：

　　___ 年 ___ 月 ___ 日

私募基金監管協議書 篇2

　　甲方：(委托方)____________________________信息技術有限公司

　　乙方：(受托方)______________________________基金管理有限公司

　　鑒于：

　　1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，并推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。

　　2、乙方愿意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方愿意委托乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，并在平等、公平、自愿的基礎上就委托投融資相關事宜達成如下協議，以茲共同信守

　　委托事宜及方式

　　(1)、甲乙雙方同意，甲方將委托乙方以發行私募投資基金的方式對于甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，并推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購掛牌上市等方式，甲方委托乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣________________萬元(大寫：￥______________萬元)整。

　　(2)、甲方委托乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計劃雙方再另行簽訂相關補充協議。

　　雙方在本協議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金發行。

　　投資收益及風險分配

　　甲方享有對于現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，并成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對于私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。

　　甲方同意以其公司__________%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經營，但是對于甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。

　　甲方公司的私募基金發行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達______________萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金發行、掛牌上市(包括借殼上市)。

　　乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充合同約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方____________%股權融資____________萬(￥_______________萬元)的比例)。

　　乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協議以及和后期的用款計劃等協議。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、并購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的___________%(例如投資人認購了____________萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付____________萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協議以及其他相關協議。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。

　　甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：

　　第一部分：甲方委托乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額_______%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。

　　第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高于同業水平)。

　　承諾和保證

　　甲方保證其公司合法設立并存續，無違約經營項目。若由于甲方的原因，在委托乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在___________年________月______日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥__________萬)的，甲方有權終止本協議。 乙方是依法注冊并在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本合同及發行本次基金的合法主體資格。 對于甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。

　　保密條款

　　本協議由甲乙雙方共同商議并訂立，關于本協議的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。

　　不可抗力因素

　　(一)“不可抗力”是指本協議各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協議的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、臺風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動蕩、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。

　　(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，并提供遭受不可抗力及其影響，并出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。

　　(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，并且妨礙任何一方履行本協議時，任何一方有權要求終止本協議項下有關各方的義務。當本協議因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關系。

　　爭議解決

　　凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會并按照該會的仲裁程序和規則進行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協議未盡事宜，由雙方另行協商，并簽署書面文件，補充協議與本協議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協議的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意并簽署書面文件，本協議可以變更或解除。 任何一方如變更協議載明的聯系方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協議一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。

　　甲方：________________

　　乙方：_________________

　　______________年________月_______日

私募基金監管協議書 篇3

　　甲方：乙方：

　　地址：地址：

　　電話：電話：

　　身份證號碼：郵箱：

　　郵箱：

　　1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券賬戶，戶名：帳號：初始資金經過雙方協商一致，約定從到為委托期間進行股票投資，投資方向全部為股票，權證，風險控制范圍為，賬戶為有償服務。

　　2、甲方需為有穩定職業，信譽好的個人，機構，認可投資有風險，入市需謹慎，對于確定的風險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽好的證券公司開立證券賬戶，能夠提供交易和行情系統。

　　3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當合法，中途追加資金另行計算。

　　4、甲方有義務對自己的資金密碼保密，股票賬戶的資金安全由甲方所開立賬戶的證券公司負責。

　　5、乙方有獨立的下單操作權，甲方不能隨便更改賬戶里面的所有操作項目，不得隨意調撥委托投資資金（委托資金外部分不包括在內），否則視甲方違約，對此產生的一切損失乙方概不負責，甲方且必須支付乙方資產管理費用1%做為時間補償。

　　6、對于賬戶中的資金，只有甲方有權支取，但在合同期間需要與乙方協商，除非出現合同條款中的自動解約事項。

　　7、甲方必須將賬戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權查看賬戶一次。

　　8、甲方不得將賬戶中的操作信息提供給他人。

　　9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理賬戶的獨立性，客觀性，公平性。

　　10、收益分配模式甲方可選擇如下：

　　1、固定類：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%將不收取費用

　　2、浮動類：當風險控制在10%以內時，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。

　　當風險控制在10%---20%以內時，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。

　　當風險控制在20%--30%以內時，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。

　　當風險控制在30%以上時，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。

　　注：收益都是賬戶原始投入資金的總收益，發生約定風險以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補其風險約定差價部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤，每半年收益超過10%以上結算一次，甲方需在規定時間內將分配利潤存入乙方指定銀行賬戶內。

　　11、由于不可抗力的原因導致的虧損，乙方將不負責，參考證監會的說明。

　　12、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，若發生爭議時，雙方應嚴格按照協議執行，并本著本等友好協商的原則，在無法協商解決的情況下，雙方依據《民法典》，證券法》通過當地人民法院仲裁執行。

　　甲方：乙方：

　　簽字蓋章簽字蓋章

　　日期：日期：