股票上市監(jiān)管協(xié)議（精選3篇）

股票上市監(jiān)管協(xié)議 篇1

　　甲方：___________________

　　法定地址：_______________

　　聯(lián)系電話：_______________

　　乙方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　法定地址：_______________

　　聯(lián)系電話：_______________

　　第一條　為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。

　　第二條　甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。

　　第三條　乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關規(guī)定，并履行相關義務。

　　第四條　甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

　　第五條　乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。

　　第六條　乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯(lián)絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡方式。

　　第七條　乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。

　　第八條　乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

　　第九條　乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

　　第十條　當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

　　第十一條　甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

　　第十二條　乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。

　　第十三條　乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。

　　第十四條　甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。

　　第十五條　乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按20xx萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過20xx元人民幣。

　　第十六條　上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。

　　第十七條　乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。

　　第十八條　乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關規(guī)定，給予乙方相應的處分。

　　甲方：

　　乙方：

　　年月日

股票上市監(jiān)管協(xié)議 篇2

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　丙方：_________

　　一、_________(以下稱借款人)向_________銀行_________分(支行)申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。

　　二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金賬戶：_________;證券賬戶：_________(上述賬戶如與所附資金及證券對帳單上記載不一致，以資金及證券對帳單為準)。

　　三、丙方委托乙方對甲方上述資金賬戶及證券賬戶進行監(jiān)管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對其賬戶進行監(jiān)管。

　　四、乙方對上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統(tǒng)內進行質押監(jiān)管記載。

　　五、如甲方上述賬戶內資產總值低于_________萬元(即警戒線)，甲方在接到丙方通知后應即時采取填補資金等措施。

　　六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉托管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續(xù)，否則應承擔相應法律責任。

　　七、監(jiān)管期間，甲方在本協(xié)議約束下可自由進行證券交易。

　　八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內總資產低于_________萬元(即平倉線)，丙方有權指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

　　九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

　　十、乙方在收到丙方出具的申請書后，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。

　　十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。

　　十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作為本協(xié)議附件。

　　十三、本協(xié)議一式三份，自簽約時即時生效。

　　甲方：_________(蓋章)　　　　　　　　

　　乙方：_________(蓋章)

　　丙方：_________(蓋章)

　　法定代表人：_________(簽字)　　　　　

　　負責人：_________(簽字)

　　_________年____月____日　　　　　　　　

股票上市監(jiān)管協(xié)議 篇3

　　甲方(資產委托方)：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　乙方(資產受托方)：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　丙方(資產監(jiān)管方)：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產管理委托合同(以下稱為“合同”)的履行，甲乙丙三方經協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權及限制事項，并由丙方根據(jù)約定事項進行監(jiān)管。

　　第一條　甲方在丙方開立資金賬戶(資金帳號：________)，并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣________至甲方賬戶(下稱“監(jiān)管賬戶”)，作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產合法性。

　　第二條　本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶鎖定期間)______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

　　第三條　甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________(￥：________元)，收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年_______月_____日從監(jiān)管賬戶每次轉出收益款人民幣________(￥：_________元)，在______年_____月_____日轉出本金_________萬元。(甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單)

　　第四條　賬戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶對應的股票賬戶內進行有價證券買賣交易活動，賬戶資金密碼由甲方管理。

　　第五條　甲方在丙方開立的上述賬戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。

　　第六條　監(jiān)管賬戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A股股票，基金、上市有價證券(包括債、國庫券)及新股申購。賬戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述賬戶進行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由于違規(guī)操作造成的損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶中提取現(xiàn)金、轉托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關約定條款辦理。

　　第七條　本協(xié)議期間，當監(jiān)管賬戶的總資產之和(股票市值按通知前一天收盤價及股票數(shù)量計算)降至_________(警戒線)以下時，丙方應于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩賬戶中的總資產補足至_________。當總市值降至_________(平倉線)以下時，甲方有權對監(jiān)管賬戶進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當于資產委托管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由(包括價格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

　　第八條　乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對賬戶進行處置，提取資產委托管理合同的本金及收益款。

　　第九條　賬戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管賬戶，否則，丙方應負賠償責任。

　　第十條　在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權按資產委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。

　　第十一條　甲、乙、丙三方責任

　　1.甲方保證甲方賬戶資產合法性、在本協(xié)議有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份證號碼：_________)為合法監(jiān)控人員，負責查詢監(jiān)管賬戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。監(jiān)管賬戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應及時采取有關措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預留印鑒由雙方共同約定)。

　　2.丙方有義務按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責。監(jiān)管期內，丙方有義務對監(jiān)管賬戶進行實時監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管賬戶資產市值臨時查詢。當監(jiān)管賬戶資產出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因為丙方未按本協(xié)議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任;因本條監(jiān)管職責以外的原因(如司法機關采取強制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負責。

　　3.甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證賬戶上有相應的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對監(jiān)管賬戶進行處置，直至賬戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

　　4.資產管理合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結清，則丙方有權根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管賬戶進行處置，包括對證券進行平倉及提取賬戶內資金進行本金收益結清，以保護雙方合法權益。

　　5.甲、乙方在解除資產委托管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。

　　第十二條　以上授權及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產生的一切損失由違約方承擔，并追究相應的法律責任。

　　第十三條　本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式)，通知可以采取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。

　　第十四條　甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產委托管理合同》是本協(xié)議書附件。

　　第十五條　本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經三方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　甲方：_______________(蓋章)

　　法定代表人：_________(簽字)

　　_________年________月______日

　　乙方：_______________(蓋章)

　　法定代表人：_________(簽字)

　　_________年________月______日

　　丙方：_______________(蓋章)

　　法定代表人：_________(簽字)

　　_________年________月______日

　　附件 略