金融中介合同范本

　　資本投資者入境計劃 – 附加合約

　　本協(xié)議書訂立于20____年____月____日

　　就以下雙方:

　　(1) ______________，中國身份證編號：________________________________，資本投資者入境計劃檔案編號(如有):____________________________________________ ，其登記地址為: ______________________________________________________________________。(以下稱 “客戶”); 及

　　(2) 長江證券經(jīng)紀(jì)(香港)有限公司，其登記地址為香港皇后大道中183號中遠(yuǎn)大廈19樓

　　1908室(以下稱 “長江證券”)。

　　乃:

　　客戶將會/已成為香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處推行的資本投資者入境計劃的申請人。

　　客戶已經(jīng)與長江證券訂立合約開設(shè)一個證券投資戶口(下稱 “主合約”)，作為買入及/或持有有關(guān)資產(chǎn)以乎合資本投資者入境計劃的要求。除主合約內(nèi)所訂立的條款外，長江證券已經(jīng)同意根據(jù)以下條款開設(shè)一個證券投資戶口并提供有關(guān)設(shè)施予客戶。

　　本合約是附加于客戶與長江證券雙方所簽訂的主合約(下稱 “附加合約”)。

　　茲達(dá)成協(xié)議如下：

　　定義及解釋

　　除非文義另有不同要求，在主合約及資本投資入境計劃內(nèi)所有的短語及詞語均適用于本附加合約并具有相同意義。

　　“資本投資入境計劃戶口”指客戶為乎合資本投資入境計劃的有關(guān)要求而于長江證券開設(shè)根據(jù)客戶指示操作以作買入及/或持有指定金融資產(chǎn)的證券投資戶口。

　　“入境事務(wù)處處長”指香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處的處長�！耙�(guī)則”指資本投資者入境計劃的規(guī)則。

　　“計劃”指資本投資者入境計劃。

　　“指定金融資產(chǎn)”指入境事務(wù)處處長為資本投資入境計劃而不時界定的資產(chǎn)類別。

　　“工作日”指星期六、星期日、公眾假期、香港法例第一章第71(2)條所界定的烈風(fēng)警告或黑色暴雨警告日以外的任何一天。

　　聲明及保證

　　1.申請人/投資者與金融中介機(jī)構(gòu)開立并按其指示運作的指定賬戶中，只可持有：

　　(1) 指定金額資產(chǎn)（其定義按照入境事務(wù)處處長為施行計劃而公布的《計劃規(guī)則》中所指者）;

　　(2) 出售或以其他方式把指定金額資產(chǎn)變賣后所得的現(xiàn)金收益；

　　(3) 申請人/投資者存入指定賬戶，用以投資于指定金融資產(chǎn)的現(xiàn)金；以及

　　(4) 指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利息。

　　2.申請人/投資者存入指定賬戶的現(xiàn)金，以及出售或以其他方式把指定金融資產(chǎn)變賣

　　后所得的現(xiàn)金收益，必須并按照《計劃規(guī)則》的規(guī)定投資或再投資于指定金融資產(chǎn)上。

　　3.金融中介機(jī)構(gòu)在實際知悉發(fā)生下列任何事項后，必須于7個工作天內(nèi)以書面通知

　　處長。

　　(1) 申請人/投資者已從指定賬戶內(nèi)提取任何資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利潤除外);

　　(2) 申請人/投資者發(fā)出指示，要從指定賬戶內(nèi)提取任何資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利潤除外);(3) 申請人/投資者沒有在下列期限內(nèi)(或在當(dāng)時施行的《計劃規(guī)則》所訂明的其他期限內(nèi))，把出售或以其他方式將指定金融資產(chǎn)變賣后所得的收益，再投資于其他指定金融資產(chǎn)上:

　　(a) 出售原有資產(chǎn)的立約日期和購入再投資項目新資產(chǎn)的立約日期，不得相隔超過14個公歷日;

　　(b) 在計算上文(a) 項所述的期;

　　i.

　　ii.

　　iii. “立約日期” 指協(xié)議(不論是否書面協(xié)議)產(chǎn)生法律效力的日期; 不包括所指的首日，但包括所指的最后一日; 如該期限的首日/最后一日是星期日、公眾假日、烈風(fēng)警告日或黑色暴

　　雨警告日，該日將順延至隨后的一個工作天，該期限亦相應(yīng)延長。

　　(4) 申請人/投資者發(fā)出任何指示，要把指定賬戶或該賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)股息或利息除外)轉(zhuǎn)往任何其他金融中介機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)給他人;

　　(5) (除了為保證付款而設(shè)定的留置權(quán)或金融中介機(jī)構(gòu)的正當(dāng)收費和開支外)，申請人/投資者已把指定賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)(包括累積在該賬戶內(nèi)并仍存于該賬戶的現(xiàn)金股息或利息(如有的話))進(jìn)行押記、轉(zhuǎn)讓或設(shè)定以第三方為受益人的權(quán)益;

　　(6) 申請人/投資者不再是指定賬戶內(nèi)全部資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利潤除外)的實益擁有人; 以及

　　(7) 申請人/投資者發(fā)出取消指定賬戶的指示。

　　4.在處長向申請人/投資者批予〝正式批準(zhǔn)〞參加本計劃的首個周年日后的14個工

　　作內(nèi)，以及在其后每個周年日后的14個工作天內(nèi)，如金融中介機(jī)構(gòu)在該周年日仍然管理指定賬戶，則該中介機(jī)構(gòu)必須：

　　(1) 以書面通知處長指定賬戶在該周年日的組合成分，以及指定帳戶內(nèi)持有的指定金融資產(chǎn)在該日的購入價(不包括一切交易費、傭金和印花稅); 以及;

　　(2) 以書面各處長證實該中介機(jī)構(gòu)已盡其所知，在緊接該周年日之前的12個月期間，已充分履行上文所述的申報責(zé)任，或已把所有應(yīng)在該期間申報的事宜以書面通知處長。

　　5.金融中介機(jī)構(gòu)須盡速回答處長各其提出的關(guān)于指定賬戶的所有查詢，并須按處長

　　的要求提供興指定賬戶有關(guān)的文件(不論副本或正本)。申請人/投資者須受權(quán)金融中介機(jī)構(gòu)答復(fù)該等查詢及提交該等文件，而此項授權(quán)是不可撤銷的。

　　6.在上述條文，〝工作天〞指星期日、公眾假日、烈風(fēng)警告日或黑色暴雨警告日(后

　　兩者的定義興香港法例第一章《釋義及通則條例》第71(2)條的定義相同)以外的日子。

　　7.就申請人/投資者與金融中介機(jī)構(gòu)訂立合約一事，金融中介機(jī)構(gòu)訂立合約后7個工

　　作天向處長提交合約的副本; 每當(dāng)合約有修訂或更改(必須符合下文第9段的規(guī)定)，金融中介機(jī)構(gòu)亦須于7個工作天各處長提交顯示修訂或更改內(nèi)容的文件副本。

　　8.本文第1至9段所載的條文如與申請人/投資者與金融中介機(jī)構(gòu)所訂立的合約條文

　　有任何抵觸或不一致之處，一概以本文第1至9段的條文為準(zhǔn)。

　　9.未經(jīng)處長的書面同意，上述條文不得更改。

　　雙方在以下簽署表示同意并執(zhí)行本協(xié)議。

　　雙方簽署：

　　____________________________

　　金融中介機(jī)構(gòu)

　　長江證券經(jīng)紀(jì)(香港)有限公司

　　日期：20___年____月____日

　　____________________________ 申請人/投資者 姓名: 日期：20___年____月____日