證券借款合同（精選3篇）

證券借款合同 篇1

　　合同主體：

　　(借出方)：(下稱：甲方)身份證號：

　　(借入方)：(下稱：乙方)身份證號：

　　鑒于：甲方系資金擁有方，愿意將自有資金融資給乙方進行證券投資;乙方系資金使用方。雙方經過友好協商，根椐《民法典》和企業借貸相關法規，就乙方向甲方借款進行證券投資達成如下協議，以供雙方遵守。

　　第一條陳述和保證

　　1、甲，乙雙方均具有承擔民事責任，享有民事權利的能力。

　　2、甲方在證券公司所開立的資金賬戶、證券賬戶，無關聯賬戶，無司法強制措施，也無其它或有事項有可能造成本次交易產生任何障礙。

　　3、甲方借出資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權利。并承諾未以該資產設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

　　4、乙方作為質押擔保的資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權利。并承諾未以該資產設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

　　5、甲方在銀行開立的銀證轉帳賬戶無權利瑕疵，合同期間不得掛失，銷戶等。

　　6、在借款期間，甲方授權乙方(或乙方指定第三方)行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價證券持有者，參加股東大會，并參與投票表決等權利。

　　第二條借款的管理方式

　　1、甲方將下列資金拆借給乙方進行證券投資業務：資金：人民幣(大寫)貳億元整(小寫)00000元期限：壹年

　　甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為;________年____月____日至201________年____月____日止。

　　2、甲方在證券營業部開設證券交易的保證金專用賬戶，戶名，資金賬戶，上海證券賬戶，深圳證券賬戶(以下簡稱甲方賬戶)，甲方將人民幣(大寫)貳億元存入甲方資金賬戶，并拆借給乙方。乙方不得將該證券賬戶的資金和股票轉走，只限于在此賬戶操作。同時乙方將向甲方賬戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫)壹億元，作為乙方還款付息的質押保證金，同時甲方應出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方保證其資金來源的合法性及無可爭議的所有權，該質押保證金未設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

　　3、本合同中的資金賬戶、證券賬戶均指合同的第一條第2款及第二條第2款中描述的甲方賬戶。

　　4、在借款期內，除發生第5款和第7款描述的特殊情況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方賬戶的資金(除乙方未按期支付甲方利息或者賬戶資產達到平倉線，甲方有權賣出有價證券提取現金的情況外)，不得辦理銀證轉帳業務，不得轉移有價證券到其他賬戶或其他營業部，不得辦理轉托管及撤銷指定交易之手續，不得辦理有關銀行卡、證券卡等相關卡證的掛失手續，不得未經乙方同意開通網上銀行和電話銀行轉賬功能，甲方需主動向營業部申請凍結甲方賬戶的上述事項操作權限，按此合同約定單方不得違約解除上述權限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴重違約，乙方可采取法律行動保障乙方資金安全。甲方違反上述承諾造成乙方損失應予賠償，但符合平倉條件和不可抗拒的或非甲方原因的情況除外。

　　5、乙方借入資金后用于有價證券的投資業務，并承諾上述賬戶的資金只限于投資股票及債券，承諾不投資于PT,xST，ST以及日均成交量小于1000手和證監會公布查處的股票，不得投資于權證和三板股票。否則甲方有權對賬戶實行平倉，提前終止本借款合同，由此造成的一切損失由乙方承擔。

　　6、借款合同期間，甲、乙一致同意當某一交易日甲方賬戶的資金加股票市值動態降至或低于2.64億元人民幣(警戒線)時，乙方應于下一個交易日開市前補足至2.64億元人民幣(警戒線)以上，若該賬戶總資產達到平倉線￥2.55億元時，則甲方有權進行平倉操作，收回甲方的本息，本協議自行終止，由此引發的一切損失由乙方承擔。甲、乙雙方不得提出異議。

　　7、若因市場原因導致甲賬戶無法完成平倉變現，其損失最終由乙方承擔，乙方最終應以現金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。

　　8、乙方承諾以(大寫)貳億元，(小寫)00000元的借款按13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。

　　9.若乙方未按上述第8條規定將款項即時支付給甲方，甲方有權對甲方賬戶名下證券及債券進行平倉，以補付借款本金和合同規定的借款金額一年的利息，同時合同終止。由此所造成的一切損失由乙方承擔。

　　10、甲方或乙方需要提前終止借款合同，須提前二個月書面通知對方，若雙方同意，利息仍按年收13%計算。

　　11、借款期滿或借款合同終止前一天，乙方應將甲方賬戶借入資產變現為貨幣資金。

　　12、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無條件歸還甲方的本金(大寫)貳億元整和約定利息收益后，甲方無條件配合乙方將乙方獲得甲方賬戶的收益劃給乙方，同時甲方賬戶解除雙方監管后由甲方自由支配，乙方對此無異議。

　　第三條當事人的權利和義務

　　1、甲方的權利和義務

　　A、甲方擁有借出資金的所有權和取得利息的權利。

　　B、在借款期內，甲方有權了解乙方資金的運作情況(包括運作資產的范圍以及收益情況)。有權對資金賬戶內的資產進行實時監控，實時查詢。在達到平倉線時具有平倉的權利。

　　C、若乙方違反本借款合同條款，甲方有權單方終止本借款合同，并且甲方有權采取一切方法，單方面辦理甲方賬戶內的證券變現及資金劃轉，直至補足甲方的借款本金和約定利息，造成的損失由乙方承擔，未能補足部分資金按每日萬分之五的利率交納罰息。

　　D、甲方賬戶的資金加證券資產高于借款金額及應得利息的部分由乙方享有。

　　2、乙方的權利和義務

　　A、乙方應在借款合同期內保證借款本金收益安全，在合同有效期內，乙方質押保證金如果可能出現有關法律糾紛，乙方應提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經濟損失，由乙方向甲方承擔賠償責任。

　　B、借款期內，如果乙方作為質押保證金資產被司法機關查封、劃扣、凍結，則合同自行終止，甲方有權處臵甲方賬戶內借款資產，本金和約定利息的不足部分由乙方無條件用其他資產補足，并按每日萬分之五的利率交納罰息。

　　C、乙方承諾在協議期內，在符合平倉條件情況下，甲方享有對甲方賬戶的平倉權和資金提取劃轉權，乙方承諾對甲方何時、何價實施平倉均無任何疑議，并承擔由此產生的任何法律后果。

　　D、協議履行期間乙方應勤勉盡責，盡可能獲得更多的投資收益，并承擔賬戶發生的業務費用如印花稅、交易傭金及其他交易費用。

　　E、乙方保證在還息期間，不從甲方賬戶提取本金作為還息款，如果乙方未能及時還息而導致強行平倉、由乙方自行承擔經濟損失。

　　F、乙方保證，在本協議有效期間，其投資及交易行為必須符合有關法律、法規或章程的要求，如因乙方違反有關法律、法規或章程的規定，而受到行政或刑事處罰，由乙方自行承擔，由此給甲方造成的一切經濟損失，乙方應向甲方承擔賠償責任。

　　G、投資如盈利，賬戶總市值超過3.4億元部分，乙方有權提取(提款以萬數計算)，甲方予以協助。

　　第四條違約責任和糾紛解決

　　1、以上條款雙方應共同遵守，任何一方若違反本合同，合同自行終止，由此產生的一切損失將由違約方承擔。若糾紛不能協商解決，則通過訴訟渠道解決第五條合同生效和終止

　　1、本協議自甲乙雙方簽字之日、甲乙雙方資金到帳之日起生效。2、本合同未盡事宜，雙方協商解決，可以簽定補充協議作為本協議的組成部分。

　　3、本協議一式二份，甲、乙雙方各執一份。

　　甲方(借出方)：

　　簽字蓋章：

　　身份證號：

　　地址：

　　電話：

　　乙方(借入方)：

　　簽字蓋章：

　　身份證號：

　　地址：

　　電話：

　　附件：

　　1、提供身份證復印件

　　2、授權書等

證券借款合同 篇2

　　中小企業板塊證券上市協議格式

　　甲方：深圳證券交易所法定代表人：

　　法定地址：

　　聯系電話：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯系電話：

　　第一條為規范中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

　　第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

　　本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

　　第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

　　第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

　　(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

　　(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

　　第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

　　第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

　　第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

　　第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

　　第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

　　股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

　　可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

　　其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

　　經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

　　第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

　　第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

　　第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

　　第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

　　第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：乙方：

　　法定代表人：法定代表人：

　　年月日年月日

證券借款合同 篇3

　　甲方：

　　乙方：

　　甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上委托業務簽署如下協議。

　　一、甲方在簽署此協議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險

　　1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。

　　2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚了解、甚至誤解而導致的風險。

　　3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經濟損失的風險。

　　4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。

　　二、甲方委托乙方進行網上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款

　　1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。

　　網上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　2.甲方在乙方申請開立網上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券賬戶、安全數字證書及資金賬戶，不得委托他人代理辦理。

　　甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。

　　3.甲方在辦理網上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

　　4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切后果。

　　凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　5.乙方通過向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，并注明信息來源的發布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

　　6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委托須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委托。

　　參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續競價。

　　7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。

　　乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。

　　甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。

　　8.甲方買入委托須有足額交易結算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

　　9.甲方憑其身份證及證券賬戶和資金賬戶卡，到乙方資金柜臺，辦理甲方資金賬戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方賬戶資金損失，乙方不承擔任何責任。

　　10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉托管服務。

　　11.甲方在進行網上委托時。

　　單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

　　12.除經甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。

　　13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。

　　14.在委托代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改后的有關規定。

　　三、乙方對本協議各條款及各項委托系統使用說明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。

　　本協議由乙方授權營業部所在地人民法院管轄。

　　四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后即生效。

　　甲方(蓋章)：_________　　　　　　　　乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_________　　　　　　　代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日