證券新人工作年度總結（通用3篇）

證券新人工作年度總結 篇1

　　20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作。

　　在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的`投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

證券新人工作年度總結 篇2

　　進入我們公司已經有一年了，在這段時間里開立了39個賬號，14個有效戶，總資產30多萬，交易量，傭金。現將一年來的主要工作事項總結如下：

　　一、主要工作成績

　　1、通過銀行駐點，對證券行業和工作有了進一步的了解

　　進入公司以來，從踏入這個行業到通過資格考試，使我對證券行業和工作有了感性認知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業務有了進一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問題的能力。

　　2、業務拓展能力逐步提高

　　在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶的定期和不定期相結合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務，則使公司服務真正的深入人心。

　　3、工作責任心和事業心逐步加強

　　對于開發的每一個客戶，每一筆業務，都認真對待，辦事效率力求最快。

　　二、存在的不足

　　1、證券理論知識還須加深學習，不斷提高專業分析能力；

　　2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式；

　　三、明年計劃

　　針對在實際工作中遇到的問題，我準備著重加強以下幾方面專業能力的提高：

　　1、更多向老員工學習，多向老員工請教營銷技巧。

　　2、多發傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業務開展進度。

　　3、繼續加強證券理論學習，對K線理論和股民關心的知識點進行重點學習，提高實際工作中對各種問題的理論應對能力。

　　4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。

　　俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來，盡管現在股市特別低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業務水平和專業能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務，為公司發展盡一己力量！

證券新人工作年度總結 篇3

　　X年對于我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的看法，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以恰當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的.幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數據，反復研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。

　　“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參與了天津地區持證人連續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不合適參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深化的分析并按時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，并們有按時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經驗，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應更多不同改變的力量。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多老師和前輩們經常教悔的道理：

　　虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要仔細研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要主動對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的學問和經驗查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充足的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應當有力量為更多的人提供更好的效勞!