參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則及注意事項
2019年3月23日，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和中國標(biāo)準(zhǔn)化管委會發(fā)布了GB" data-scaytid="21">2019年3月23日，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和中國標(biāo)準(zhǔn)化管委會發(fā)布了GB/T 7714 —2019《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，代替GB/T 7714—1987。該標(biāo)準(zhǔn)非等效采用國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 690 和ISO 690-2，規(guī)定了各個學(xué)科、各種類型出版物的文后參考文獻(xiàn)的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注法。它是專供著者和編輯使用的文獻(xiàn)著錄規(guī)則。
1、著錄參考文獻(xiàn)的意義
文后參考文獻(xiàn)是論著的必要組成部分。關(guān)于著錄參考文獻(xiàn)的意義和作用，已有眾多文獻(xiàn)做了論述[1-6]，本文簡要歸納如下：
1) 體現(xiàn)科學(xué)的繼承性，尊重知識產(chǎn)權(quán);
2) 精練文字, 縮短篇幅;
3) 便于編輯和審稿人評價論著水平;
4) 與讀者達(dá)到信息資源共享;
5) 利于通過引文分析對期刊水平做出客觀評價;
6) 促進(jìn)科學(xué)情報和文獻(xiàn)計量學(xué)研究，推動學(xué)科發(fā)展。
2、順序編碼制文后參考文獻(xiàn)著錄方法
國標(biāo)給出了順序編碼制和著者-出版年制2種著錄體系，文獻(xiàn)[7]對此做過較詳細(xì)的介紹。鑒于我國的出版物絕大多數(shù)采用順序編碼制，本文主要對其進(jìn)行介紹。
2.1 參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注法
1) 按正文中引用的文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯字連續(xù)編碼，并將序號置于方括號中;
2) 同一處引用多篇文獻(xiàn)時，將各篇文獻(xiàn)的序號在方括號中全部列出，各序號間用“，”;
3) 如遇連續(xù)序號，可標(biāo)注起訖號“-” 。
示例：張三[1]指出……李四[2-3] 認(rèn)為……形成了多種數(shù)學(xué)模型[7，9，11-13]……
4) 同一文獻(xiàn)在論著中被引用多次，只編1個號，引文頁碼放在“[ ]”外, 文獻(xiàn)表中不再重復(fù)著錄頁碼。
示例：張[4]15-17……;張[4]55……;張[4]101-105…….
采用著者-出版年制時，引文頁碼則放在“”外的上角標(biāo)處。
示例: ……(張, 2019)15-17;張(2019) 55……;……(張，2019)101-105 .
2.2 文獻(xiàn)表著錄使用的符號
國標(biāo)規(guī)定著錄用符號為前置符(( )、[ ]、/、- 除外)，各篇文獻(xiàn)序號可用方括號(采用著者-出版年制的每條文獻(xiàn)的第一個著錄項目(如主要責(zé)任者等)前不用任何標(biāo)志符號)。
規(guī)定的標(biāo)志符號如下：
. 用于題名項、析出文獻(xiàn)題名項、其他責(zé)任者、析出文獻(xiàn)其他責(zé)任者、版本項、出版項、出處項、專利文獻(xiàn)的“通告日期或公開日期”項、獲取和訪問路徑以及著者-出版年制中的出版年前。每條文獻(xiàn)的結(jié)尾可用“.”號。
： 用于其他題名信息、出版者、引文頁碼、析出文獻(xiàn)的頁碼、專利國別前。
， 用于同一著作方式的責(zé)任者、“等”或“譯”字樣、出版年、期刊年卷期標(biāo)志中的年或卷號、專利號、科技報告號前。
; 用于期刊后續(xù)的年卷期標(biāo)志與頁碼、同一責(zé)任者的合訂題名前。
∥ 用于專著中的析出文獻(xiàn)的出處項前。
( ) 用于期刊年卷期標(biāo)志中的期號、報紙的版次、電子文獻(xiàn)更新或修改日期以及非公歷紀(jì)年。
[ ] 用于文獻(xiàn)序號、文獻(xiàn)類型標(biāo)志、電子文獻(xiàn)的引用日期以及自擬的信息。
/ 用于合期的期號間及文獻(xiàn)載體標(biāo)志前。
- 用于起訖序號和起訖頁碼間。
2.3 幾種主要文獻(xiàn)的著錄格式
本文主要介紹專著、專著中的析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)的著錄格式。鑒于連續(xù)出版物在論著中很少作為文獻(xiàn)引用，本文不作介紹。
2.3.1專著
指以單行本或多卷冊形式在限定期限內(nèi)出版的非連續(xù)出版物，包括圖書、古籍、學(xué)位論文、技術(shù)報告、會議文集、匯編、多卷書、叢書等。其著錄格式為：
[序號] 主要責(zé)任者. 題名: 其他題名信息[文獻(xiàn)類型標(biāo)志(電子文獻(xiàn)必備,其他文獻(xiàn)任 選)]. 其他責(zé)任者(任選). 版本項. 出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期(聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)必備，其他電子文獻(xiàn)任選) ]. 獲取和訪問路徑(聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)必備).
(后面幾種文獻(xiàn)著錄格式中，圓括號中的說明與此相同.)
示例 ：
[1] 廣西壯族自治區(qū)林業(yè)廳. 廣西自然保護(hù)區(qū)[M]. 北京：中國林業(yè)出版社，1993.
[2] 霍斯尼R K. 谷物科學(xué)與工藝學(xué)原理[M]. 李慶龍，譯. 2版. 北京：中國食品出版社，1989:15-20.
[3] 孫玉文. 漢語變調(diào)構(gòu)詞研究[D]. 北京：北京大學(xué)出版社，2019.
[4] 王夫子. 宋論[M]. 刻本. 金陵：曾氏，1845(清同治四年).
[5] 趙耀東.新時代的工業(yè)工程師[M/OL].臺北:天下文化出版社，1998[1998-09-26].
[6] 全國信息與文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會出版物格式分委員會. GB/T 12450—2019 圖書書名頁[S]. 北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2019.
[7]PEEBLES P Z, Jr. Probability, random variable, and random signal principles[M]. 4th ed. New York: McGraw Hill, 2019.
2.3.2專著中的析出文獻(xiàn)
[序號]析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者. 析出文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]. 析出其他責(zé)任者∥專著主 要責(zé)任者. 專著題名. 出版地：出版者，出版年：析出的頁碼[引用日期]. 獲取和訪問路徑.
示例：
[1] 白書農(nóng). 植物開花研究[M]∥李承森. 植物科學(xué)進(jìn)展. 北京：高等教育出版社，1998：146-163.
[2]WEINSTEIN L, SWERTZ M N. Pathogenic properties of invading microorganism[M]//SODEMAN W A, Jr., SODEMAN W A. Pathologic physiology: mechanisms of disease. Philadephia: Saunders, 1974:745-772.
2.3.3連續(xù)出版物(期刊、報紙)中的析出文獻(xiàn)
[序號] 析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者. 析出文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]. 連續(xù)出版物題名：其他題名信息，年，卷(期)：頁碼[引用日期]. 獲取和訪問路徑.
示例：
[1] 張旭, 張通和, 易鐘珍,等. 采用磁過濾MEVVA源制備類金剛石膜的研究[J]. 北京師范大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2019，38(4)：478-481.
[2] 傅剛. 大風(fēng)沙過后的思考[N/OL]. 北京青年報，2019-04-12(14)[2019-03-06].
http:∥/Bqb/20190412/GB/4216%5ED0412B1401.htm.
2.3.4專利文獻(xiàn)
[序號] 專利申請者或所有者. 專利題名：專利國別，專利號[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]. 通告日期或公開日期[引用日期]. 獲取和訪問路徑.
示例：
[1] 西安電子科技大學(xué). 光折變自適應(yīng)光外差探測方法：中國，01128777. 2[P/OL]. 2019-03-06 [2019-05-28]. ;leixin=0.
2.3.5電子文獻(xiàn)
凡屬電子圖書和電子圖書、電子報刊等中的析出文獻(xiàn)的著錄格式分別按2.3.1～2.3.4中的有關(guān)規(guī)則處理。除此而外的電子文獻(xiàn)的著錄格式如下：
[序號] 主要責(zé)任者. 題名：其他題名信息[文獻(xiàn)類型標(biāo)志/文獻(xiàn)載體標(biāo)志]. 出版地：出版者，出版年(更新或修改日期)[引用日期].獲取和訪問路徑.
示例：
[1] 蕭鈺. 出版業(yè)信息化邁入快車道[EB/OL] . (2019-12-19) [2019-04- 15]. http:∥/news/ 201912190019.htm.
[2]Online Computer Library Center, Inc. History of OCLC[EB/OL]. [2019-01-08]. http:∥/ about/history/default. htm.
3、文獻(xiàn)著錄中應(yīng)注意的若干問題
3.1 參考文獻(xiàn)著錄只有一個標(biāo)準(zhǔn)
編輯出版界廣泛流傳著一種說法[8]：關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄有2個國家標(biāo)準(zhǔn)，一是GB/T 7714，一是GB/T 15835，可選用其中之一。這種說法是錯誤的。現(xiàn)行有效的關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)只有一個，即從2019年10月1日實施的GB/T 7714—2019《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》。該標(biāo)準(zhǔn)是最通用的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)之一，適用于文理各個學(xué)科、各種類型的出版物(包括國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范)。
3.2 正文中參考文獻(xiàn)的標(biāo)注要正確
1) 用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編碼的文獻(xiàn)序號不能顛倒錯亂。
2) 多次引用同一作者的同一文獻(xiàn)，只編1個首次引用的序號。
3) 同一出版物中不要混用2種著錄體制。
4) 文獻(xiàn)表中的序號與正文中的要一一對應(yīng).。
3.3 參考文獻(xiàn)表的著錄
文后參考文獻(xiàn)原則上要求用文獻(xiàn)本身的文字著錄。每條文獻(xiàn)的著錄信息源是被著錄文獻(xiàn)本身。這些文獻(xiàn)一般為正式出版物，非正式出版物可作為文內(nèi)或地腳注釋列出。注釋的著錄格式可參照參考文獻(xiàn)的格式。
1) 每條文獻(xiàn)的著錄項目應(yīng)齊全。專著、論文集、科技報告、學(xué)位論文、專利文獻(xiàn)等可依據(jù)書名頁、版本記錄頁、封面等主要信息源著錄各個項目;專著、論文集中析出的篇章及報刊上的文章依據(jù)參考文獻(xiàn)本身著錄析出文獻(xiàn)的信息，并依據(jù)主要信息源著錄析出文獻(xiàn)的出處;網(wǎng)絡(luò)信息依據(jù)特定網(wǎng)址中的信息著錄.
2) 每條文獻(xiàn)的序號要加“[ ]”。
3) 期刊中析出的文獻(xiàn)，其題名不能省略。
4) 書刊名不加書名號，西文書刊名也不用斜體。
5) 西文刊名可參照ISO 4—1984《文獻(xiàn)工作——期刊刊名縮寫的國際規(guī)則》的規(guī)定縮寫，縮寫點可省略。
3.4 責(zé)任者的著錄方法
1)3人以下全部著錄, 3人以上可只著錄前3人，后加“,等 ”，外文用“,et al ”, “ et al ” 不必用斜體。
2) 責(zé)任者之間用“，”分隔。
3) 責(zé)任者姓名一律采用姓前名后的著錄形式。
歐美著者的名可縮寫，并省略縮寫點，姓可用全大寫;如用中譯名，可以只著錄其姓。
示例1：Einstein A或EINSTEIN A (原題：Alberd Einstein)
示例2：韋杰 (原題：伏爾特?韋杰)
中國著者姓名的漢語拼音按GB/T 16159—1996的規(guī)定書寫，名字不能縮寫。
示例：Zheng Guangmei 或ZHENG Guangmei
4) 除“譯”外不必著錄責(zé)任者的責(zé)任。
示例：陳浩元. 科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講(原題：陳浩元主編. 科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講)
3.5 文后參考文獻(xiàn)中數(shù)字的著錄
1) 卷期號、年月順序號、頁碼、出版年等用阿拉伯?dāng)?shù)字，卷號不必用黑體。
2) 出版年或出版日期用全數(shù)字著錄;如遇非公歷紀(jì)年，則將其置于“( )”內(nèi)。
示例1：2019-08-10
示例2：1938(民國二十七年)
3) 版本的著錄采用縮略的形式。
示例1：3版(原題：第三版)
示例2：5th ed (原題：Fifth edition)
3.6 有些缺項可作變通處理
1) 某一條參考文獻(xiàn)的責(zé)任者不明時，此項可以省略(著者-出版年制可用“佚名”或“Anon”)。
2) 無出版地
可著錄[出版地不詳]或[S.l.]。
示例1：[出版地不詳]: 三戶圖書刊行社, 1990
示例2：[S.l.]: MacMillan, 1985
3) 無出版者
可著錄[出版者不詳]或[s.n.]。
示例1：昆明:[出版者不詳], 2019
示例2：New York:[s.n.], 2019
注意：不要出現(xiàn)[S.l.]:[s.n.]這樣的著錄形式。
4) 出版年無法確定時，可依次選用版權(quán)年、印刷年、估計的出版年 ，估計的出版年置于“[ ]”內(nèi)。
示例1：c1986: 146-149
示例2：1993印刷: 402-410
示例3：[1938]: 28-35
3.7 可靈活處理的著錄項目
對國標(biāo)未作“必須”“應(yīng)”等規(guī)定的著錄項目，同一論著可選定一種，并做到前后一致。
1)每條文獻(xiàn)結(jié)尾可以加“.”。
2)文獻(xiàn)類型標(biāo)志，非電子文獻(xiàn)任選。
3)如果指不出具體引文頁碼，專著的引文頁碼也可不著錄。
4)電子文獻(xiàn)的引用日期非聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)可不著錄。
5)純電子文獻(xiàn)的出版地、出版者、出版年可省略。
6)期刊中析出文獻(xiàn)的頁碼可只著錄起首頁。
7)責(zé)任者的姓，其字母可全大寫，也可只首字母大寫。
8)每條文獻(xiàn)是否頂格排以及序號與文獻(xiàn)間留多大間隙、回行時如何排印，均未作統(tǒng)一規(guī)定。
3.8 正確著錄期刊文獻(xiàn)的年、卷、期、頁
示例1：年，卷(期): 頁2019, 10(2): 15-20
示例2：年,卷: 頁2019, 35: 123-129
示例3：年(期) : 頁2019(1): 90-94
示例4：年(合期號) : 頁2019(1/2) : 40-43
同一刊物連載文章后續(xù)部分的著錄
示例：年，卷(期)：頁碼;年，卷(期)：頁碼
2019，15(1)：12-15;2019，15(2)：18-20
3.9 文獻(xiàn)類型、電子文獻(xiàn)載體類型及其標(biāo)志代碼要著錄正確
電子文獻(xiàn)類型和載體類型標(biāo)志是必備的著錄項目。非電子文獻(xiàn)類型標(biāo)志雖然為“任選”項目，但對其進(jìn)行著錄還是有意義的。著錄時要盡可能區(qū)分準(zhǔn)確，并正確著錄。
文獻(xiàn)類型標(biāo)志如下：普通圖書M, 會議錄C, 匯編G, 報紙N, 期刊J, 學(xué)位論文D, 報告R，標(biāo)準(zhǔn)S，專利P，數(shù)據(jù)庫DB，計算機(jī)程序CP，電子通告EB。
電子文獻(xiàn)載體類型標(biāo)志如下：磁帶MT，磁盤DK，光盤CD，聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)OL。
4、參考文獻(xiàn)
[1] 高魯山，鄭進(jìn)保，陳浩元，等. 論科技期刊的參考文獻(xiàn)[J]. 編輯學(xué)報，1992，4(3)：166-170
[2] 譚丙煜. 怎樣撰寫科學(xué)論文[M]. 沈陽：遼寧人民出版社，1982：63
[3] 冉強輝，伍烈堯，何劍秋，等. 對科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評估體系中參考文獻(xiàn)構(gòu)建指標(biāo)的調(diào)查和研究[J]. 編輯學(xué)報，1993，5(4)：187-192
[4] 陳浩元. 科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講[M]. 北京：北京師范大學(xué)出版社，2019：204-205
[5] 馬永軍，倪向陽. 參考文獻(xiàn)的評價功能及其對我國學(xué)術(shù)期刊評價的影響[J]. 編輯學(xué)報，2019，15(1)：21-22
[6] 朱大明. 參考文獻(xiàn)的主要作用與學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性評審[J]. 編輯學(xué)報，2019，16(2)：91-92
[7] 段明蓮. 我國新舊《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》比較研究[J]. 中國科技期刊研究，2019，14(6)：630-633
[8] 厲兵. 采編工作中的語言文字規(guī)范[G] //新聞出版總暑教育培訓(xùn)中心. 第6期全國出版社新編輯培訓(xùn)班講義.2019：45
附言
GB/T 7714—2019 有3處校對差錯，改正如下：
1) 第7頁第6行丟了個“-”;
2) 第9頁倒數(shù)第3行第1個“.”改為“，”;
3) 第13頁倒數(shù)第1行“http://”前應(yīng)加“.”。