網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書（精選6篇）

網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書 篇1

　　甲方(開戶人)：_________

　　乙方：_________

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　第一條　本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條　本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。

　　同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明(包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》等)。

　　第三條　甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

　　第四條　乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條　乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條　CA證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件(等同于身份證)，甲方有義務(wù)妥善保管。

　　如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時間到乙方指定地點掛失。

　　第七條　乙方采用CA認(rèn)證技術(shù)對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。

　　乙方認(rèn)為凡使用甲方CA證書進行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。

　　甲方對此如有異議，則不能開立賬戶進行網(wǎng)上交易。

　　第八條　甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易賬戶前，須明確下列定義之含義：

　　1.買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　2.賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　3.撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4.交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

　　5.資金余額：投資者資金賬戶中某一時點的現(xiàn)金余額。

　　6.證券余額：投資者股東賬戶中某一時點的各種有價證券的實有數(shù)額。

　　7.資產(chǎn)總額：賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。

　　8.委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9.成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

　　10.對帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)賬戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。

　　1

　　1.銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。

　　投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

　　12.掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、CA證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第九條　甲方在申請開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關(guān)風(fēng)險。

　　第十條　甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進行網(wǎng)上交易。

　　第十一條　甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時，必須向乙方提供合法的身份證明原件;乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條　甲方在乙方開立交易賬戶的同時，應(yīng)取得乙方指定的CA認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的CA證書。

　　第十三條　甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果;當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。

　　如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。

　　第十四條　甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的賬戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。

　　第十五條　乙方對甲方的委托事項及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。

　　若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。

　　乙方應(yīng)證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條　在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。

　　為了安全起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。

　　甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。

　　乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進行修改或查詢。

　　甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。

　　同樣甲方對自己的CA證書也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。

　　第十七條　甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：

　　接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令;2.代理保管甲方買入或存入的有價證券;

　　3.代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用;

　　第十八條　甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十九條　甲方委托買入證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付;在委托賣出證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第二十條　如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條　一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。

　　甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第二十二條　甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第二十三條　甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

　　第二十四條　甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及CA證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。

　　在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔(dān)。

　　第二十五條　甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù);乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前(含終止日)雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十六條　乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單。

　　第二十七條　有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。

　　甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利;乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十八條　乙方應(yīng)盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。

　　乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十九條　甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第三十條　乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。

　　第三十一條　當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知

　　乙方：

　　交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng);

　　甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常;

　　當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常

　　甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“CA證書”。

　　當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。

　　第三十二條　當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。

　　第三十三條　為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的InternetExplorer4.0或更高版本的瀏覽器。

　　如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條　E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的E-mail服務(wù)。

　　通過E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。

　　第三十五條　甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息(除未被確認(rèn)的)將有法律約束力。

　　所需確認(rèn)單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對甲方有法律約束力。

　　乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第三十六條　甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

　　當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條　簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條　本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十九條　本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條　本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

　　甲方(蓋章)：_________　　　　　　　　乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_________　　　　　　　代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書 篇2

　　本人/吾等______________________________

　　茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人/吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口：

　　1.戶口

　　1.1本人/吾等確認(rèn)[開戶數(shù)據(jù)]及[附屬數(shù)據(jù)]所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權(quán)閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數(shù)據(jù)。

　　1.2閣下將會對本人/吾等戶口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

　　2.法例及規(guī)則

　　閣下按本人/吾等的指示所進行的一切證券交易，須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

　　3.交易

　　3.1除閣下事先通知本人/吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

　　3.2本人/吾等確認(rèn)閣下表明不會接受“賣空指示”。

　　3.3本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

　　3.4就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人/吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可以出售買入的證券;及借入及/或買入證券以進行交易的交收。

　　3.5本人/吾等將會負(fù)擔(dān)閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

　　3.6本人/吾等同意就所有逾期未付款項，按下列利率加3.5%支付利息：

　　香港上海匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠貸款利率和

　　閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人/吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。

　　3.7就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀(jì)未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負(fù)責(zé)。

　　4.代本人/吾等保管的現(xiàn)金

　　除本人/吾等給予閣下“書面指示”規(guī)則》第7條)或“常設(shè)授權(quán)”規(guī)則》第8條)，代本人/吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨規(guī)則》第4條，存放于一家認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。

　　5.證券的保管

　　5.1由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內(nèi)盡快

　　存放于在

　　認(rèn)可財務(wù)機構(gòu);

　　核準(zhǔn)保管人;或

　　另一獲發(fā)牌進行證券交易的中介人;

　　開立的獨立賬戶作穩(wěn)妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的;或

　　以本人/吾等的名稱登記。

　　5.2倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協(xié)議記入本人/吾等的戶口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人/吾等有權(quán)按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

　　6.處理本人/吾等證券

　　閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人/吾等證券

　　本人/吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示

　　出售本人/吾等證券及證券抵押品;或

　　就該項出售指令進行交收;

　　從第5條提述的賬戶提取本人/吾等證券，或處理已按照第5條登記的本人/吾等證券的書面指示;或

　　常設(shè)授權(quán)規(guī)則第6條》所示)。

　　在不損害第6款的原則下，閣下可處置閣下代本人/吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人/吾等對閣下所負(fù)的法律責(zé)任。

　　7.抵銷及留置權(quán)

　　7.1閣下可抵銷或調(diào)動本人/吾等與閣下開立的任何一個或多個現(xiàn)有戶口內(nèi)賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產(chǎn)，用以履行本人/吾等對閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責(zé)任。

　　7.2本人/吾等同意賦予閣下：

　　在閣下為本人/吾等戶口持有的所有證券或其它財產(chǎn)上的全面留置權(quán);及

　　從本人/吾等與閣下開立的戶口內(nèi)扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產(chǎn)或進行有關(guān)任何證券或其它財產(chǎn)的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利，使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人/吾等進行閣下認(rèn)為有需要或適宜的證券買賣所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿足。

　　8.賠償、責(zé)任和保證

　　本人/吾等與同意，倘因本協(xié)議書引致閣下和/或閣下不時的董事和雇員承擔(dān)的全部責(zé)任、損失、費用和/或支出，除了因為任何該等責(zé)任、損失、費用和/或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人/吾等負(fù)責(zé)賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

　　9.一般規(guī)定

　　9.1閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實證券交易的信息。

　　9.2倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人/吾等的責(zé)任，本人/吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。

　　9.3倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人/吾等。

　　9.4本人/吾等確認(rèn)本人/吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人/吾等明白的語言向本人解釋。

　　9.5本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準(zhǔn)。

　　10.風(fēng)險披露聲明

　　本人/吾等必須于簽署本協(xié)議書時，簽署及確認(rèn)風(fēng)險披露聲明。

　　由

　　簽署

　　見證人

　　[見證人姓名、地址及職業(yè)]

　　[見證人簽名]

　　確認(rèn)及接受

　　注冊人姓名

　　獲授權(quán)簽名/公司印章

　　開戶資料

　　戶名：

　　現(xiàn)金客戶戶口號碼：

　　姓名：

　　姓名：

　　婚姻狀況：

　　地址：

　　電話號碼：

　　職業(yè)/業(yè)務(wù)性質(zhì)：

　　商業(yè)登記號碼：

　　已繳付股本：

　　東主/合伙人/董事姓名

　　*身份證號碼/護照號碼

　　*根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

　　銀行證明：

　　公司注冊證書及注冊國家：

　　簽名式樣

　　姓名

　　*護照號碼/身份證號碼

　　簽名

網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書 篇3

　　本人/吾等乃貴公司證券戶口_________號之戶口持有人，本人/吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人/吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人/吾等名義或代表本人/吾等就證券買賣及相關(guān)事宜，通過網(wǎng)上交易服務(wù)運作戶口，本人/吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶合約及下列條款及條件運作：

　　1.定義及解釋

　　1.1在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

　　“進入密碼”指密碼及戶口號碼;

　　“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運作;

　　“網(wǎng)上交易服務(wù)”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買賣服務(wù)，包括電子買賣服務(wù)，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件;

　　“電子買賣服務(wù)”指本人/吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù);

　　“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令;

　　“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運作的政策;

　　“密碼”指本人/吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務(wù);

　　“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書;

　　“_________”指_________公司;

　　“帳號”指客戶與密碼一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入電子買賣服務(wù)，以及其他網(wǎng)上交易服務(wù)提供的服務(wù);

　　1.2單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別�！叭耸俊币辉~，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。

　　2.網(wǎng)上交易服務(wù)

　　2.1本人/吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動設(shè)施，讓本人/吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

　　2.2本人/吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人/吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。

　　2.3本人/吾等為戶口項下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人/吾等需對進入密碼的保密及使用承擔(dān)責(zé)任。本人/吾等承認(rèn)及同意，本人/吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務(wù)的所有指令負(fù)責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人/吾等，或經(jīng)由本人/吾等提出申索的任何其他人士的申索承擔(dān)責(zé)任。

　　2.4本人/吾等承認(rèn)，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人/吾等保證及承諾，本人/吾等不會平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認(rèn)，若本人/吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或?qū)嵐�司在任何時候合理懷疑本人/吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人/吾等采取法律行動。本人/吾等承諾，若本人/吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人/吾等須即時通知貴公司。

　　2.5本人/吾等進一步承認(rèn)及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人/吾等需即時通知貴公司：

　　.有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人/吾等未收到命令編號;

　　.有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人/吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準(zhǔn)確認(rèn)收;

　　.本人/吾等收到交易指示的認(rèn)收，但該等交易指示并非本人/吾等作出，或其他類似的不一致情況;

　　.本人/吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

　　2.6本人/吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人/吾等對使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準(zhǔn)。

　　2.7本人/吾等承認(rèn)_________網(wǎng)址若提供報價服務(wù)，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人/吾等承認(rèn)及同意，對本人/吾等在任何方面因報價服務(wù)或因本人/吾等依賴該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔(dān)責(zé)任。

　　2.8本人/吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實時市場報價。本人/吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準(zhǔn)可茲證實所提供資料的準(zhǔn)確及完整性。本人/吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認(rèn)可。

　　2.9本人/吾等了解，在電子買賣服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準(zhǔn)提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準(zhǔn)確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證。

　　2.10本人/吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進行交易所帶來的風(fēng)險。

　　3.戶口

　　3.1本人/吾等承認(rèn)，本人/吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人/吾等承認(rèn)，若本人/吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人/吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。

　　3.2開戶口時，本人/吾等需在戶口申請表上寫明本人/吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人/吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人/吾等承認(rèn)貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人/吾等。

　　4.指令——經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣

　　4.1如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預(yù)期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔(dān)責(zé)任。

　　4.2本人/吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產(chǎn)權(quán)益。本人/吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準(zhǔn)確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔(dān)任何責(zé)任：任何該等資料，資訊或信息不準(zhǔn)確，錯誤，延誤或遺漏;或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準(zhǔn)確，錯誤，延誤或遺漏;或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供;或任何不可抗力事件;或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人/吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。

　　4.3本人/吾等承認(rèn)，因無法預(yù)料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人/吾等承認(rèn)，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及/或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人/吾等進一步承認(rèn)及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風(fēng)險，而該等風(fēng)險需絕對由本人/吾等承擔(dān)。本人/吾等承認(rèn)及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。

　　5.境外指令

　　若本人/吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人/吾等同意確保及聲明，該等指令嚴(yán)格遵守該等指令發(fā)出時所在相關(guān)司法轄區(qū)的任何適用法律。本人/吾等進一步同意，本人/吾等有疑問時會諮詢相關(guān)司法轄區(qū)的法律顧問。本人/吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關(guān)當(dāng)局支付稅費，本人/吾等同意支付該等適用稅費。本人/吾等同意，按要求彌償貴公司因本人/吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。

　　6.風(fēng)險披露聲明

　　電子交易風(fēng)險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進行的交易可能會因不可預(yù)測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導(dǎo)致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風(fēng)險，而這些風(fēng)險將完全由本人/吾等承擔(dān)。本人/吾等確認(rèn)并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。

　　簽署確認(rèn)

　　本人/吾等，為下述簽署人，茲承認(rèn)本人/吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

　　客戶：_________客戶主任：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　見證人：_________

　　_________年____月____日

網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書 篇4

　　甲方(委托人)：_________________(或授權(quán)代理人)：_________________

　　乙方：_________________證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 開戶

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、_________________股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

　　第二條 代理

　　甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。

　　第三條 買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進行特別聲明。

　　甲方進行當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。

　　確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

　　如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

　　第四條 清算交割

　　2、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

　　1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　(1)憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清，離柜概不負(fù)責(zé)。

　　(2)選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　(3)通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過____________________萬元的，須提前一個交易日預(yù)約。

　　第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍

　　1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。

　　2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方賬戶實行凍結(jié)、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證

　　1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　2、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。

　　甲方明白證券買賣具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十條 乙方特別聲明

　　1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。 甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條 其他補充條款

　　1、_________________

　　2、_________________

　　第十二條 附則

　　1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。

　　4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

　　5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

　　6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。代理證券買賣合同范文節(jié)選!

　　甲方簽名：_________________(或授權(quán)代理人)：_________________

　　身份證號碼：_________________

　　郵編及通訊地址：_________________

　　聯(lián)系電話：_________________

　　證券賬戶卡：_________________

　　乙方：_________________證券股份有限公司_________________證券營業(yè)部(蓋章)

　　經(jīng)辦人：_________________

　　___________年___________月_________日

網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書 篇5

　　本人/吾等______________________________

　　茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人/吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口：

　　1.戶口

　　1.1本人/吾等確認(rèn)[開戶數(shù)據(jù)]及[附屬數(shù)據(jù)]所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權(quán)閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數(shù)據(jù)。

　　1.2閣下將會對本人/吾等戶口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

　　2.法例及規(guī)則

　　閣下按本人/吾等的指示所進行的一切證券交易，須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

　　3.交易

　　3.1除閣下事先通知本人/吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

　　3.2本人/吾等確認(rèn)閣下表明不會接受“賣空指示”。

　　3.3本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

　　3.4就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人/吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可以出售買入的證券;及借入及/或買入證券以進行交易的交收。

　　3.5本人/吾等將會負(fù)擔(dān)閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

　　3.6本人/吾等同意就所有逾期未付款項，按下列利率加3.5%支付利息：

　　香港上海匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠貸款利率和

　　閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人/吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。

　　3.7就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀(jì)未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負(fù)責(zé)。

　　4.代本人/吾等保管的現(xiàn)金

　　除本人/吾等給予閣下“書面指示”規(guī)則》第7條)或“常設(shè)授權(quán)”規(guī)則》第8條)，代本人/吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨規(guī)則》第4條，存放于一家認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。

　　5.證券的保管

　　5.1由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內(nèi)盡快

　　存放于在

　　認(rèn)可財務(wù)機構(gòu);

　　核準(zhǔn)保管人;或

　　另一獲發(fā)牌進行證券交易的中介人;

　　開立的獨立賬戶作穩(wěn)妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的;或

　　以本人/吾等的名稱登記。

　　5.2倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協(xié)議記入本人/吾等的戶口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人/吾等有權(quán)按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

　　6.處理本人/吾等證券

　　閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人/吾等證券

　　本人/吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示

　　出售本人/吾等證券及證券抵押品;或

　　就該項出售指令進行交收;

　　從第5條提述的賬戶提取本人/吾等證券，或處理已按照第5條登記的本人/吾等證券的書面指示;或

　　常設(shè)授權(quán)規(guī)則第6條》所示)。

　　在不損害第6款的原則下，閣下可處置閣下代本人/吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人/吾等對閣下所負(fù)的法律責(zé)任。

　　7.抵銷及留置權(quán)

　　7.1閣下可抵銷或調(diào)動本人/吾等與閣下開立的任何一個或多個現(xiàn)有戶口內(nèi)賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產(chǎn)，用以履行本人/吾等對閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責(zé)任。

　　7.2本人/吾等同意賦予閣下：

　　在閣下為本人/吾等戶口持有的所有證券或其它財產(chǎn)上的全面留置權(quán);及

　　從本人/吾等與閣下開立的戶口內(nèi)扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產(chǎn)或進行有關(guān)任何證券或其它財產(chǎn)的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利，使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人/吾等進行閣下認(rèn)為有需要或適宜的證券買賣所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿足。

　　8.賠償、責(zé)任和保證

　　本人/吾等與同意，倘因本協(xié)議書引致閣下和/或閣下不時的董事和雇員承擔(dān)的全部責(zé)任、損失、費用和/或支出，除了因為任何該等責(zé)任、損失、費用和/或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人/吾等負(fù)責(zé)賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

　　9.一般規(guī)定

　　9.1閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實證券交易的信息。

　　9.2倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人/吾等的責(zé)任，本人/吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。

　　9.3倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人/吾等。

　　9.4本人/吾等確認(rèn)本人/吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人/吾等明白的語言向本人解釋。

　　9.5本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準(zhǔn)。

　　10.風(fēng)險披露聲明

　　本人/吾等必須于簽署本協(xié)議書時，簽署及確認(rèn)風(fēng)險披露聲明。

　　由

　　簽署

　　見證人

　　[見證人姓名、地址及職業(yè)]

　　[見證人簽名]

　　確認(rèn)及接受

　　注冊人姓名

　　獲授權(quán)簽名/公司印章

　　開戶資料

　　戶名：

　　現(xiàn)金客戶戶口號碼：

　　姓名：

　　姓名：

　　婚姻狀況：

　　地址：

　　電話號碼：

　　職業(yè)/業(yè)務(wù)性質(zhì)：

　　商業(yè)登記號碼：

　　已繳付股本：

　　東主/合伙人/董事姓名

　　*身份證號碼/護照號碼

　　*根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

　　銀行證明：

　　公司注冊證書及注冊國家：

　　簽名式樣

　　姓名

　　*護照號碼/身份證號碼

　　簽名

　　*根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

　　簽名式樣

　　姓名

　　*護照號碼/身份證號碼

　　簽名

　　*根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

　　戶口可根據(jù)其中任何兩式/以上任何一式：簽名式樣指示下運作。

　　業(yè)務(wù)印章式樣：

　　客戶身份聲名

　　本人/吾等作下列客戶身份聲名。

　　最終受益人身份：

　　最終從該宗交易中獲得利益及/或承擔(dān)其風(fēng)險的人士的身份

　　姓名/名稱

　　*香港身份證/護照文件/商業(yè)登記證號碼/公司注冊證書

　　地址

　　最初負(fù)責(zé)發(fā)出該宗交易的指示的人士的身份

　　姓名/名稱

　　*香港身份證/護照文件/商業(yè)登記證號碼/公司注冊證書

　　地址

　　*根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或身份證明文件的副本。

　　本人/吾等謹(jǐn)此聲明上述數(shù)據(jù)屬真實及正確無誤，貴公司可依賴此等資料以履行貴公司義務(wù)。此外，凡上述及項數(shù)據(jù)，如有任何變更，本人/吾等謹(jǐn)此承諾實時致函通知貴公司。

　　簽署：

　　客戶姓名

　　附件風(fēng)險披露聲明

　　1.證券交易的風(fēng)險

　　證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌，甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致?lián)p失。

　　2.買賣創(chuàng)業(yè)板股份的風(fēng)險

　　創(chuàng)業(yè)板股份涉及很高的投資風(fēng)險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預(yù)測未來盈利的情況下在創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板股份可能非常波動及流通性很低。

　　你只應(yīng)在審慎及仔細(xì)考慮后，才作出有關(guān)的投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場的較高風(fēng)險性質(zhì)及其它特點，意味著這個市場較適合專業(yè)及其它熟悉投資技巧的投資者。

　　現(xiàn)時有關(guān)創(chuàng)業(yè)板股份的數(shù)據(jù)只可以在香港聯(lián)合交易所有限公司所操作的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上找到。創(chuàng)業(yè)板上市公司一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。

　　假如你對本風(fēng)險披露聲明的內(nèi)容或創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)及在創(chuàng)業(yè)板買賣的股份所涉風(fēng)險有不明白之處，應(yīng)尋求獨立的專業(yè)意見。

　　3.在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)的風(fēng)險

　　持牌人或注冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)，是受到有關(guān)海外司法管轄區(qū)的適用法律及規(guī)例所監(jiān)管的。這些法律及規(guī)例與《證券及期貨條例》及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。因此，有關(guān)客戶資產(chǎn)將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產(chǎn)的相同保障。

　　4.提供代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交第三方的授權(quán)書的風(fēng)險

　　假如你向持牌人或注冊人提供授權(quán)書，允許他代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關(guān)于你賬戶的成交單據(jù)及結(jié)單，并加以詳細(xì)閱讀，以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。

　　持牌人或注冊人注意事項

　　持牌人或注冊人應(yīng)至少每年與客戶確認(rèn)到底該客戶是否希望撤銷該項授權(quán)。為了清楚說明起見，持牌人或注冊人只需在該項授權(quán)屆滿的日期之前通知有關(guān)客戶，指明除非客戶在委托授權(quán)屆滿的日期前以書面明確地撤銷該項授權(quán)，否則該項授權(quán)便會自動續(xù)期。

　　5.在香港聯(lián)合交易所有限公司買賣納斯達克-美國證券交易所證券的風(fēng)險

　　按照納斯達克-美國證券交易所試驗計劃掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設(shè)的。你在買賣該項試驗計劃的證券之前，應(yīng)先咨詢有關(guān)持牌人或注冊人的意見和熟悉該項試驗計劃。你應(yīng)知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券并非以香港聯(lián)合交易所有限公司的主板或創(chuàng)業(yè)板作第一或第二上市的證券類別加以監(jiān)管。

　　6.其它風(fēng)險

　　存放的現(xiàn)金及財產(chǎn)

　　如果你為在本地或海外進行的交易存放款項或其它財產(chǎn)，你應(yīng)了解清楚該等款項或財產(chǎn)會獲得哪些保障，特別是在有關(guān)商號破產(chǎn)或無力償債時的保障。至于能追討多少款項或財產(chǎn)一事，可能須受限于具體法例規(guī)定或當(dāng)?shù)氐囊?guī)則。在某些司法管轄區(qū)，收回的款項或財產(chǎn)如有不足之?dāng)?shù)，則可認(rèn)定屬于你的財產(chǎn)將會如現(xiàn)金般按比例分配予你。

　　傭金及其它收費

　　在開始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費用或其它收費。這些費用將直接影響你可獲得的凈利潤或增加你的虧損。

　　在其它司法管轄區(qū)進行交易

　　在其它司法管轄區(qū)的市場進行交易，或會涉及額外的風(fēng)險。根據(jù)這些市場的規(guī)例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進行交易前，你應(yīng)先行查明有關(guān)你將進行的該項交易的所有規(guī)則。你本身所在地的監(jiān)管機構(gòu)，將不能迫使你已執(zhí)行的交易所在地的所屬司法管轄區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)或市場執(zhí)行有關(guān)的規(guī)則。有鑒于此，在進行交易之前，你應(yīng)先向有關(guān)商號查詢你本身地區(qū)所屬的司法管轄區(qū)及其它司法管轄區(qū)可提供哪種補救措施及有關(guān)詳情。

　　貨幣風(fēng)險

　　以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損，均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。

　　交易設(shè)施

　　電子交易的設(shè)施是以計算機組成系統(tǒng)來進行交易指示傳遞、執(zhí)行、配對、登記或交易結(jié)算。然而，所有設(shè)施及系統(tǒng)均有可能會暫時中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會受制于系統(tǒng)供貨商、市場、結(jié)算公司及/或參與者商號就其所承擔(dān)的責(zé)任所施加的限制。由于這些責(zé)任限制可以各有不同，你應(yīng)向為你進行交易的商號查詢這方面的詳情。

　　電子交易

　　透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，可能會與透過其它電子交易系統(tǒng)進行買賣有所不同。如果你透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，便須承受該系統(tǒng)帶來的風(fēng)險，包括有關(guān)系統(tǒng)硬件或軟件可能會失靈的風(fēng)險。系統(tǒng)失靈可能會導(dǎo)致你的交易指示不能根據(jù)指示執(zhí)行，甚或完全不獲執(zhí)行。

　　場外交易

　　在某些司法管轄區(qū)，同時在特定情況之下，有關(guān)商號獲準(zhǔn)進行場外交易。為你進行交易的商號可能是你所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、厘定公平價格又或評估風(fēng)險。因此，這些交易或會涉及更大的風(fēng)險。此外，場外交易的監(jiān)管或會比較寬松，又或需遵照不同的監(jiān)管制度;因此，你在進行該等交易前，應(yīng)先了解適用的規(guī)則和有關(guān)的風(fēng)險。

　　7.客戶確認(rèn)聲明

　　本人/吾等確認(rèn)已按照本人/吾等選擇的語言獲提供風(fēng)險披露聲明及已獲邀閱讀該風(fēng)險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見。

　　簽署：

　　客戶姓名

　　日期：

　　8.客戶備忘

　　_________證券有限公司向客戶作出的承諾，如果在客戶協(xié)議內(nèi)提供的以下數(shù)據(jù)，有任何重要的變更均會通知客戶：

　　本公司的業(yè)務(wù)的全名及地址，包括本公司在證監(jiān)會的注冊身分及編號;

　　本公司向客戶提供或客戶可使用的服務(wù)，例如證券現(xiàn)金買賣賬戶、證券保證金買賣賬戶、委托賬戶、投資組合管理、投資顧問服務(wù)、單位信托或期貨/期權(quán)買賣賬戶的性質(zhì);

　　客戶須向本公司支付的任何酬勞，例如傭金、經(jīng)紀(jì)費及其它費用及收費。

　　此客戶協(xié)議在運作上不會消除、排除或限制在法律之下該客戶的任何權(quán)利或注冊人的任何責(zé)任。

　　9.職員聲明

　　本人，以注冊人身份，確應(yīng)本人已按上述客戶所選擇的語言提供風(fēng)險披露聲明;及邀請客戶閱讀該風(fēng)險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見。

　　注冊人姓名

　　簽署

　　編號：

　　日期：

　　10.客戶確認(rèn)

　　本人/吾等確認(rèn)收到本人/吾等須向貴公司支付的任何酬勞，例如傭金、經(jīng)紀(jì)費及其它費用及收費。

　　客戶簽署：

網(wǎng)上證券買賣委托協(xié)議書 篇6

　　甲方(委托人)：_________________(或授權(quán)代理人)：_________________

　　乙方：_________________證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條開戶

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、_________________股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

　　第二條代理

　　甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。

　　第三條買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進行特別