股票承銷協(xié)議（精選18篇）
股票承銷協(xié)議 篇1
股票發(fā)行人：___________XX公司（下簡稱“甲方”）
注冊地址：__________________________________________
法定代表人：________________________________________
股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）
注冊地址：__________________________________________
法定代表人：________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發(fā)行價為人民幣__________元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國_____依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應(yīng)超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_____________委員會并按照該會屆時有效的_____規(guī)則進行_____，_____裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚`約責任。
十、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國_____一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。
甲方：（公章）_________________
授權(quán)代表：（簽字）_____________
__________年________月_______日
乙方：（公章）_________________
授權(quán)代表：（簽字）_____________
__________年________月_______日
簽署地點：_____________________
股票承銷協(xié)議 篇2
合同編號：
股票發(fā)行人：__________________________________________股份有限公司(下簡稱“甲方”)
注冊地址：_____________________________________________
法定代表人：__________________________________________
股票承銷商：___________________________________________證券有限公司(下簡稱“乙方”)
注冊地址：_____________________________________________
法定代表人：__________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號_______)和中國證券監(jiān)督管理委員會(批文號_______)批準，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。
二、承銷方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
三、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
四、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
五、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_________個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_________的滯納金。
六、承銷費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
七、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
八、違約責任
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應(yīng)超過股款總額的_________%。
九、法律適用與爭議解決
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_______________________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
十、不可抗力
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚`約責任。
十一、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十二、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。
(以下無合同正文)
甲方(蓋章)：_____________________ 乙方(蓋章)：__________________________
法定代表人(簽字)：_______________ 法定代表人(簽字)：___________________
_____________年________月________日 _____________年__________月__________日
簽訂地點：_________________________ 簽訂地點：_____________________________
股票承銷協(xié)議 篇3
甲方：___________________ 股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方：___________________ 證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：___________________
一、承銷方式：___________________
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
________________股份有限公司 ________________證券經(jīng)營機構(gòu)
法定代表人：___________________ (簽章) 法定代表人：___________________ (簽章)
住所：___________________ 住所：___________________
銀行帳號：___________________ 銀行帳號：___________________
______年 ______月 ______日
股票承銷協(xié)議 篇4
股票承銷協(xié)議
甲方：_________股份有限公司（下簡稱甲方）
乙方：_________證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格：
三、承銷期及起止日期：
四、承銷付款的日期及方式：
五、承銷費用的計算、支付方式和日期：
六、違約責任：
七、其他。
_________股份有限公司 _________證券經(jīng)營機構(gòu)
（章） （章）
法定代表人（簽章） 法定代表人（簽章）
住所 住所
銀行帳號 銀行帳號
年月日
股票承銷協(xié)議 篇5
甲方： XX有限公司(下簡稱甲方)
乙方： 證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
XX有限公司 證券經(jīng)營機構(gòu)
(章) (章)
法定代表人：法定代表人：
住所： 住所：
銀行帳號： 銀行帳號：
年 月 日
股票承銷協(xié)議 篇6
甲方： XX有限公司(下簡稱甲方)
乙方： 證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
有限公司 證券經(jīng)營機構(gòu)
法定代表人： 法定代表人：
住所： 住所：
銀行帳號： 銀行帳號：
年 月 日
股票承銷協(xié)議 篇7
股票承銷協(xié)議 股票承銷協(xié)議
甲方：________________股份有限公司（下簡稱甲方）
乙方：________________證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：
一、承銷方式
___________________________________________________
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
__________________________________________________
三、承銷期及起止日期
__________________________________________________
四、承銷付款的日期及方式
__________________________________________________
五、承銷費用的計算、支付方式和日期
________________________________________________
六、違約責任
_________________________________________________
七、其他
_____________________________________________
_______股份有限公司：（章）_________
法定代表人：（簽章）________________
住所：______________________________
銀行帳號：__________________________
_______證券經(jīng)營機構(gòu)：（章）_________
法定代表人：（簽章）________________
住所：______________________________
銀行帳號：__________________________
____________年__________月________日
股票承銷協(xié)議 股票承銷協(xié)議
股票承銷協(xié)議 篇8
____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監(jiān)督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。
四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：
1.抽簽；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.認股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應(yīng)向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____％。。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)， 由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
股票承銷協(xié)議 篇9
股票承銷協(xié)議
甲方：__________ 股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方：__________ 證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
____________股份有限公司 ________證券經(jīng)營機構(gòu)
法定代表人：______ (簽章) 法定代表人：______ (簽章)
住所：______ 住所：______
銀行帳號：______ 銀行帳號：______
________年 ________月 ________日
股票承銷協(xié)議 篇10
股票發(fā)行人：___________股份有限公司（下簡稱“甲方”）
注冊地址：__________________________________________
法定代表人：________________________________________
股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）
注冊地址：__________________________________________
法定代表人：________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發(fā)行價為人民幣__________元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應(yīng)超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚`約責任。
十、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。
股票承銷協(xié)議 篇11
發(fā)行人：_________股份有限公司(以下簡稱為股份公司)，一家根據(jù)中國法律成立的股份有限公司
住所：_________
主包銷商：_________證券公司(以下簡稱為主包銷商)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關(guān)機構(gòu)認可具有主承銷B股股票的權(quán)利。
住所：_________
本協(xié)議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：
1.國際協(xié)調(diào)人：_________證券有限公司(以下簡稱為國際協(xié)調(diào)人)一家根據(jù)_________(國家或地區(qū))法律成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限公司。注冊地址：_________。
2.名稱：_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關(guān)機構(gòu)認可具有承銷B股股票的權(quán)利。注冊地址：_________。
3.名稱：_________證券(香港)有限公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)香港法律成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限公司。注冊地址：_________。
4.名稱：_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關(guān)機構(gòu)認可具有承銷B股股票的權(quán)利。注冊地址：_________。
鑒于：
1.股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。其中_________股，占總股本_________%，為_________公司持有，為第一大股東。_________股，占總股本_________%，為_________公司持有;_________股，占總股本_________股，占總股本_________%由內(nèi)部職工持有。股份公司股東大會已于_________年_________月_________日通過了決議，將股份公司由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國證監(jiān)會批準。在完成此次發(fā)行工作后，股份公司的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。
2.雙方已同意在本協(xié)義(見下)的條件的規(guī)限下，由主包銷商為發(fā)行人承銷B股股票_________股，主包銷商已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。
3.股份公司已同意其將在主包銷商及國際協(xié)調(diào)人的協(xié)助下就配售編制并于備記錄日期發(fā)行有關(guān)配售的配售備忘錄。
4.各包銷商均已分別同意按本協(xié)議規(guī)定的條款進行配售B股，并包銷其包銷承諾書所列明的數(shù)量的配售股份。
5.股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾。
現(xiàn)各方協(xié)議如下：
1.釋義
“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次B股配售及包銷的有關(guān)事宜。
“B股”是指股份公司注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內(nèi)上市外資股。
“工作日”是指_________證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期。
“會計日期”是指_________年_________月_________日。
“中國”是指中華人民共和國。
“美國”是指美利堅合眾國。
“人民幣”及“RMB”是指人民幣，即中國的法定貸幣。
“港元”或“HK”是指港元，即香港特別行政區(qū)的法定貸幣。
“美元”或“VS”是指美元，即美國的法定貸幣。
“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即主包銷商國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。
“中國證監(jiān)會”是指中國證券監(jiān)督管理委員會。
“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務(wù)院證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士。
“章程”是指股份公司章程。
“董事”是指股份公司現(xiàn)任董事。
“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股。
“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。
“配售備忘錄”是指股份公司就本次B股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽，作為本協(xié)議附錄。
“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。
“配售價”是指每股B股配售價為人民幣_________元，港元_________元，美元_________元。
“主包銷商指定的賬戶“是指主包銷商通知國際協(xié)調(diào)人在_________銀行設(shè)立的_________(港元或美元)賬戶。
“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。
“所得款項轉(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日。
“兌換率”是指人民幣款項折算成美元、港元的兌換率，即備忘錄日期所在的日歷周前一個日歷周_________外匯調(diào)劑中心人民幣兌換美元、港元的牌價的平均價。
“國際報告會計師”是指_________會計有限公司，地址為_________。
“股份公司指定賬戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________(外幣)現(xiàn)匯賬戶，在_________銀行設(shè)立的，帳號為_________，此賬戶號碼已通知主承銷商和國際協(xié)調(diào)人。
“國際協(xié)調(diào)人指定賬戶”是指以_________證券公司的名稱開立的_________(外幣)賬戶，在_________銀行設(shè)立，帳號為_________。
“傭金”是指每配售一股B股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價_________%的款項。
“股份公司的保證”是指股份公司有關(guān)的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第_________條所規(guī)定的事項。
“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。
“總發(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元(外幣)每股_________(即總股數(shù))所得的款額。
“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。
“股份”是指股份公司注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。
“有關(guān)的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關(guān)的中國法律、法規(guī)，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務(wù)院關(guān)于股份公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。
“保證”是指股份公司、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。
“中國法律意見”是指以下二種情況：股份公司的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為股份公司，主包銷商、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽;及包銷商的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為主包銷商，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽。
“驗證文件”是指由_________律師事務(wù)所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協(xié)調(diào)人)。
2.配售
(1)在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎(chǔ)上，各包銷商分別向股份公司作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。
(2)股份公司是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。
(3)股份公司委托主承銷商負責組織協(xié)調(diào)此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。
(4)各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定，各包銷商有權(quán)代股份公司完全行使本次B股配售有關(guān)的合法權(quán)利，包括(但不限于)有權(quán)代表股份公司接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。
(5)各包銷商在本協(xié)議下的義務(wù)和責任為個別的，而非連帶的。
(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務(wù)，其他包銷商有權(quán)利(但沒有義務(wù))就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權(quán)利，則按各自認購比例來分擔。
(7)主承銷商有義務(wù)代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關(guān)配售B股認購名單;各包銷商均有義務(wù)按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務(wù)范圍以內(nèi)的有關(guān)B股的認購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交股份公司。
3.B股配售備忘錄
股份公司將在主包銷商和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應(yīng)于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人(代表主包銷商)交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。
4.登記
(1)主包銷商及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數(shù)目。
(2)股份公司應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_________年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關(guān)配售人及各包銷商(如有的話)。
(3)股份公司、主包銷商及國際協(xié)調(diào)人應(yīng)合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關(guān)資料和文件。
(4)股份公司在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，股份公司就應(yīng)確保該認購名單內(nèi)人士的名字將被登記為股份公司的股東，且其認購的B股股數(shù)列入于該認購名單中其名字對應(yīng)的位置。
(5)股份公司應(yīng)在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規(guī)定之義務(wù)后，根據(jù)_________證券交易所的規(guī)則，向其提交一份或多份股權(quán)憑證。證明上述認購名單中列入士的B股股權(quán)，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫;并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協(xié)調(diào)人提交已收到股權(quán)憑證的書面確認書_________份。
(6)股份公司保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權(quán)、抵押權(quán)、產(chǎn)權(quán)負擔以及第三者的權(quán)利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權(quán)利，包括(但不限于)收取股息、投票等權(quán)利。
5.付款
(1)各包銷商應(yīng)在截止日后的_________個工作日內(nèi)，將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項，在扣除相當于傭金數(shù)目的金額(具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議)后，存入主包銷商指定賬戶內(nèi)，上述款項應(yīng)指定為“_________股份公司發(fā)行B股”付款。
(2)國際協(xié)調(diào)人應(yīng)在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入主承銷商的指定賬戶。
(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應(yīng)在截止日后的_________工作日內(nèi)，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關(guān)本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入股份公司指定的賬戶上。
(4)如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應(yīng)立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第 條及其他有關(guān)的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內(nèi)的資金，應(yīng)依第(3)分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入股份公司指定的賬戶上。
6.雙方協(xié)商確認如下：
(1)在主包銷商按第4條第(3)分條的的規(guī)定支付款項后，主包銷商在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責任即行終止;
(2)在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責任即行終止。
7.條件
(1)各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務(wù)，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄;
a.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到股份公司的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意;
b.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意;
c.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意;
d.對股份公司有關(guān)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意;
e.主包銷商及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易;
f.股份公司所做的第_________條的聲明，保證及承諾。
(2)股份公司應(yīng)促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協(xié)議即失效，各個義務(wù)即告終止。同時適用第_________條的有關(guān)規(guī)定。例外的是上述條件被主包銷商及國際協(xié)調(diào)人豁免，或是股份公司與主包銷商及國際協(xié)調(diào)人進行商洽(各方有義務(wù)進行此項商洽)。
8.聲明、保證及承諾
(1)股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應(yīng)事實與情況重復(fù)作出：
a.如果股份公司在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知主包銷商及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。
b.股份公司承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和股份公司在本協(xié)議下的義務(wù)在中國應(yīng)支付的一切稅費及其他政府性收費。
c.股份公司承諾其應(yīng)將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。
d.股份公司承諾，除有關(guān)法律、法規(guī)另有規(guī)定外，自本協(xié)議簽訂日起到B股截止日止，股份公司將在事先未與主包銷商、國際協(xié)調(diào)人協(xié)商的情況下，將不會在中國境內(nèi)外以新聞或公開發(fā)布或散發(fā)文件形式，向公眾披露除B股配售文件以外的可能影響本次B股發(fā)行的資料。股份公司還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。
(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認股份公司是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應(yīng)事實與情況重復(fù)作出：
a.使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知股份公司及其他包銷商并進行協(xié)調(diào)，按其合理的要求，采取必要的措施公布;
b.每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。
c.除非另有約定，每一項保證均應(yīng)獨立解釋，不應(yīng)因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制，也不應(yīng)受上述條件的影響。
d.由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應(yīng)因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。
9.傭金和費用
(1)作為各包銷商按本協(xié)議提供服務(wù)的代價，股份公司將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付傭金：
a.股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________%;
b.股份公司須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________%;
c.股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________%。
(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律師費及其他專業(yè)印刷及其他相關(guān)費用應(yīng)由股份公司負擔，其支付方法同于傭金。
(3)各包銷商指定的賬戶：
a.主包銷商：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼。
b.國際協(xié)調(diào)人：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。
c._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。
d._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。
e._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。
10.不可抗力
(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：
a.任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應(yīng)用方面之變動;而該等事項在主包銷商(代表各包銷商利益)和國際協(xié)調(diào)人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響;或
b.任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，主包銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對股份公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、前景或者本次B股配售產(chǎn)生重大不利影響的;或
c._________證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結(jié)、暫停或限制的情況;或
d.任何地震、火災(zāi)、暴風(fēng)、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災(zāi)害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蜝股配售產(chǎn)生重大不利影響。
(2)在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下，主包銷商和國際協(xié)調(diào)人(代表其本身和其他包銷商)，可以向股份公司發(fā)出書面通知，列出所根據(jù)本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協(xié)議。
11.違約賠償
(1)股份公司同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項，導(dǎo)致任何一名包銷商在任何司法管轄區(qū)要負擔某等損失，包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，股份公司要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，股份公司也有權(quán)拒絕賠償：
a.根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為;或以及
b.股份公司所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導(dǎo)的;或以及
c.股份公司違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務(wù)。
(2)各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項，導(dǎo)致股份公司要負擔某等損失，包括(但不限于)本次B股發(fā)行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于股份公司自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則股份公司不得為此而索賠，該包銷商也有權(quán)拒絕賠償：
a.各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行;或：
b.各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導(dǎo)使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行;或
c.如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應(yīng)按股份公司的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應(yīng)付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復(fù)利。股份公司同意每一包銷商的此項賠償責任均為獨立的，即任何包銷商不必為任何其他包銷商因未能履行其在本條項下的義務(wù)而承擔任何責任。
12.終止
(1)如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向股份公司發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負的義務(wù)：
a.發(fā)生第9條之情事;
b.股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù);
c.股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或未得到履行;
d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導(dǎo)致股份公司于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。
(2)如果發(fā)生下列任一情形，股份公司有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向主包銷商(代表其本身和其他包銷商)和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止股份公司根據(jù)本協(xié)議應(yīng)凌的義務(wù)：
a.發(fā)生第9條之情事;
b.各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù);
c.各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或者未得到履行;
d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導(dǎo)致股份公司于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。
(3)如果本次發(fā)行的B股在_________年_________月_________日(或股份公司與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務(wù)。
(4)在發(fā)生以上情事之時，各方可以(但不是義務(wù))不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。
(5)上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。
13.轉(zhuǎn)讓
(1)本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。
(2)本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)。
14.棄權(quán)
本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權(quán)利，不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利。
15.進一步保證
股份公司同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候，如果主包銷商或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷商或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件)，股份公司給予滿足。
16.通知
(1)本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應(yīng)以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應(yīng)以中文與英文兩種語言書寫。
(2)任何上述通知或其他通訊應(yīng)按第(3)分條規(guī)定的地址發(fā)送，且應(yīng)依下列情況視為已適當給予或發(fā)出：
a.如以專人投遞，則在有關(guān)接受方地址交遞時;
b.如以郵寄，則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;
c.如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結(jié)束時均正確顯示回答相關(guān)代碼、傳輸信號等方可作實。
(3)所有通知或其他通訊應(yīng)發(fā)往下列地址：
a.若致股份公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。
b.若致主包銷商：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。
c.若致國際協(xié)調(diào)人：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。
d.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。
e.若致_________證券有限公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。
f.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。
17.部分失效或可執(zhí)行
若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。
18.文字
本協(xié)議以中文及_________文訂立，兩種文本涵義應(yīng)互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應(yīng)以中文本為準。
19.時間
時間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素。
20.適用法律
本協(xié)議適用中國法律并應(yīng)按中國法律(包括但不限于有關(guān)證券法律、法規(guī))解釋。
21.爭議的解決
因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議、分歧、索賠要求，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后_________天未達成一致，則應(yīng)向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按其仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁程序應(yīng)全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。
發(fā)行人(蓋章)：_________ 主包銷商(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
股票承銷協(xié)議 篇12
股票發(fā)行人：___________股份有限公司(下簡稱“甲方”)
注冊地址：__________________________________________
法定代表人：________________________________________
股票承銷商：___________證券有限公司(下簡稱“乙方”)
注冊地址：__________________________________________
法定代表人：________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發(fā)行價為人民幣__________元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應(yīng)超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚`約責任。
十、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。
甲方：(公章)_________________
授權(quán)代表：(簽字)_____________
__________年________月_______日
乙方：(公章)_________________
授權(quán)代表：(簽字)_____________
__________年________月_______日
簽署地點：_____________________
股票承銷協(xié)議 篇13
甲方：_________________股份有限公司
注冊地址：_________________
法定代表人：_________________
乙方：_________________證券有限責任公司
注冊地址：_________________
法定代表人：_________________
鑒于：
1、甲方是一家依照中國法律適當設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，欲非公開發(fā)行境內(nèi)上市人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次股票發(fā)行”);
2、乙方是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)認定的，具有保薦和承銷資格的證券公司;
3、甲方聘請乙方作為本次股票發(fā)行的保薦人和承銷商。
4、乙方接受甲方的聘請，將遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、行業(yè)規(guī)范以及本協(xié)議條款，誠實守信，勤勉盡責，履行各項義務(wù)。
經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔任甲方本次股票發(fā)行的保薦人及主承銷商，達成如下協(xié)議：
一、本次股票發(fā)行的保薦和承銷
1、股票種類、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、募集資金總額、發(fā)行方式
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股(A股)，每股面值_________________元;
本次發(fā)行為非公開發(fā)行方式;
本次發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和募集資金總額以中國證監(jiān)會最后核準為準。
2、承銷方式
本次發(fā)行股票的承銷方式采取代銷的方式。
3、承銷及保薦期間
本次發(fā)行股票的承銷期限不超過90天。
保薦期間包括兩個階段：股票發(fā)行階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。股票發(fā)行階段自證券監(jiān)管部門受理甲方的本次股票發(fā)行申請文件之日起，至甲方股票發(fā)行完畢之日止;持續(xù)督導(dǎo)階段自甲方股票發(fā)行完畢之日起計算，為甲方股票發(fā)行上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，乙方仍應(yīng)當繼續(xù)完成。
4、乙方保薦代表人的構(gòu)成
乙方指派兩名保薦代表人擔任甲方本次股票發(fā)行的保薦代表人，同時指定一名人員為項目協(xié)辦人。
5、甲乙雙方的聲明、保證和承諾
①甲方向乙方作出如下聲明、保證和承諾：
其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發(fā)行的全部實質(zhì)性信息和資料;包含的所有陳述均真實、準確、完整，且無誤導(dǎo)成份;關(guān)于意見、意向、期望的陳述均是認真、適當?shù)乜紤]了所有有關(guān)情況并基于合理的假設(shè)作出的，反映了合理的預(yù)期;不存在具有誤導(dǎo)性的疏漏;自甲方上市以來的信息披露文件和本次發(fā)行申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;甲方的權(quán)益不存在被控股股東或?qū)嶋H控制人損害的情形;甲方不存在違規(guī)對外提供擔保的情形。
②乙方向甲方作出如下聲明、保證和承諾：
乙方保證具有保薦及承銷本次股票發(fā)行的能力;乙方指定甲方本次股票發(fā)行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協(xié)議簽署之日起至甲方股票發(fā)行結(jié)束之日起都具備對本次股票發(fā)行的保薦資格(包括并不限于對證監(jiān)會上報本次股票發(fā)行材料的資格);其已經(jīng)證券監(jiān)管部門注冊登記并列入保薦人名單，其在本協(xié)議中指定的保薦代表人已經(jīng)證券監(jiān)管部門注冊登記并列入保薦代表人名單，有權(quán)合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)管部門規(guī)定的不得擔任甲方本次股票發(fā)行保薦人和承銷商的情形;截止本協(xié)議簽署之日，乙方及其指定的保薦代表人持續(xù)具有從事保薦工作的資格，未被證券監(jiān)管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。
6.保薦工作的內(nèi)容與乙方的保薦職責
①乙方應(yīng)當盡職推薦甲方本次股票發(fā)行上市，并應(yīng)承擔以下保薦職責：?對甲方及其發(fā)起人、大股東、實際控制人進行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)甲方的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。
組織協(xié)調(diào)中介機構(gòu)及其簽名人員參與甲方本次股票發(fā)行的相關(guān)工作。?依法對股票發(fā)行文件進行核查，向證券監(jiān)管部門出具保薦意見。
在提交推薦文件后，主動配合證券監(jiān)管部門的審核，并承擔下列工作：
組織甲方及其中介機構(gòu)對證券監(jiān)管部門的意見進行答復(fù);按照證券監(jiān)管部門的要求對涉及甲方股票發(fā)行的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查;指定保薦代表人與證券監(jiān)管部門進行專業(yè)溝通;證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他工作。
向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規(guī)則所要求的相關(guān)文件，并報證券監(jiān)管部門備案。協(xié)助甲方作出發(fā)行和上市時機、發(fā)行價格等有關(guān)事項的決策。
②在持續(xù)督導(dǎo)階段，乙方應(yīng)當持續(xù)督導(dǎo)甲方履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，針對甲方具體情況確定持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重點，并應(yīng)承擔以下保薦職責：
督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用甲方資源的制度;
督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害甲方利益的內(nèi)控制度;
督導(dǎo)甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的職責與議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行;
督導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)控制度，包括財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部審計制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔保、對外投資等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行。
督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;
督導(dǎo)甲方履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件;持續(xù)關(guān)注甲方募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項;持續(xù)關(guān)注甲方為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見;
督導(dǎo)發(fā)行人與發(fā)起人、大股東、實際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)等方面相互獨立、避免同業(yè)競爭;證券監(jiān)管部門規(guī)定及本協(xié)議約定的其他工作;在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。
③在持續(xù)督導(dǎo)階段，乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注以下事項：
甲方經(jīng)營環(huán)境和業(yè)務(wù)狀況，如行業(yè)發(fā)展前景，國家產(chǎn)業(yè)政策的變化，主營業(yè)務(wù)的變更等;
甲方股權(quán)變動和管理狀況，如股本結(jié)構(gòu)的變動，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等;
甲方市場營銷，如市場開發(fā)情況，銷售和采購渠道，市場占有率的變化等;
甲方核心技術(shù)，如技術(shù)的先進性和成熟性，新產(chǎn)品開發(fā)和試制等;
甲方財務(wù)狀況，如會計政策的穩(wěn)健性，債務(wù)結(jié)構(gòu)的合理性，經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定性等;
乙方為履行保薦職責所應(yīng)關(guān)注的其他事項。
④乙方應(yīng)對下列事項發(fā)表獨立意見：
對于需要披露的募集資金使用情況，乙方應(yīng)當就募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見;
對于需要披露的關(guān)聯(lián)交易，乙方應(yīng)當就關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性發(fā)表意見;
對于需要披露的擔保，乙方應(yīng)當就擔保的合規(guī)性、是否采取反擔保措施等事項發(fā)表意見;
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
股票承銷協(xié)議 篇14
關(guān)___________________公司發(fā)行____萬股每股面值____元人民幣股票的承銷團協(xié)議
______年____月
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷商(甲方)：A證券_________公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
電 話:______________________
傳 真：______________________
聯(lián) 系 人：______________________
副主承銷商(乙方)：證券______公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
電 話:______________________
傳 真：______________________
聯(lián) 系 人：______________________
分銷商(丙方)：(排名不分公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
電 話:______________________
傳 真：______________________
聯(lián) 系 人：______________________
D證券______公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
電 話:______________________
傳 真：______________________
聯(lián) 系 人：______________________
E證券_________公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
電 話:______________________
傳 真：______________________
聯(lián) 系 人：______________________
鑒于:
1.甲方作為主承銷商與__________公司(下簡稱“發(fā)行人”)簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團，負責其A股發(fā)行的承銷工作;
2.甲方指定乙方作為本次A股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次A股發(fā)行的分銷商;
3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為A股發(fā)行所作的安排。
故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下:
第一條 余額包銷
1.1 各方同意:
1.1.1 甲方作為本次A股發(fā)行的主承銷商,負責本次A股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。
1.1.2 本次向社會公眾發(fā)行的A股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股(以中國證監(jiān)會最終核準的數(shù)額為準)。
1.1.3 承銷團成員以余額包銷方式進行本次發(fā)行的A股的承銷工作。
1.1.4 在本次發(fā)行的A股中,承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為:
公司 包銷比例(%)
主承銷商 A證券________公司 30
副主承銷商 B證券______公司 25
分銷商 C證券______公司 18
分銷商 D證券________公司 15
分銷商 E證券_______公司 12
1.2 各方按以下的規(guī)定進行本次A股發(fā)行的承銷工作:
1.2.1 本協(xié)議簽署后,副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次A股的發(fā)行工作。
1.2.2 承銷期為發(fā)布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3 主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余A股以A股發(fā)行價進行包銷,并在申購期(三個連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。
1.2.4 承銷期結(jié)束后五日內(nèi),主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
1.2.5 若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
1.3 如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項,違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。
第二條 承銷費用
2.1 鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。
2.3 副主承銷商及分銷商因本次A股發(fā)行而發(fā)生的一切費用,由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費用中開支。
第三條 聲明、保證和承諾
3.1 各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,并確認其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議:
3.1.1 本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人,有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
3.1.2 本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力,本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
3.1.3 本承銷商在本協(xié)議中承擔的義務(wù)是合法有效的,其履行不會與其承擔的其他合同義務(wù)相沖突,也不會違反任何法律。
3.2 各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。
3.3 各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋,不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制,并且在A股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
第四條 終止
4.1 各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。
第五條 保密
5.1 非因法律規(guī)定,本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息,應(yīng)當嚴格保密:
5.1.1 本協(xié)議的各項條款;
5.1.2 有關(guān)本協(xié)議的談判;
5.1.3 本協(xié)議的標的;
5.1.4 各方的商業(yè)秘密。
5.2 非因法律規(guī)定,副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。
第六條 轉(zhuǎn)讓
6.1 本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。
6.2 未經(jīng)各方協(xié)商一致,本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
第七條 爭議解決
7.1 任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議,應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條 生效
8.1 本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次A股發(fā)行與承銷所達成的全部和惟一的協(xié)議。
8.2 本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
8.3 本協(xié)議簽署后,須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準后生效。
(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)
A證券XX公司(蓋章) B證券XX公司(蓋章)
授權(quán)代表(簽字):________ 授權(quán)代表(簽字):________
簽定日期:____年__月__日 簽定日期:____年__月__日
C證券________公司(蓋章) D證券____________公司(蓋章)
授權(quán)代表(簽字):________ 授權(quán)代表(簽字):________
簽定日期:____年__月__日 簽定日期:____年__月__日
E證券_________公司(蓋章)
授權(quán)代表(簽字):____________________
簽定日期:______年____月____日
股票承銷協(xié)議 篇15
本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：
甲方：主承銷商(________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號
法定代表人：____________________________________
乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號
法定代表人：_____________________________________
丙方：分銷商(___________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號
法定代表人：____________________________________
鑒于：
1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣______元的______種股票__________股的承銷協(xié)議;
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當事人的權(quán)利義務(wù)，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
第一條 承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
1.1 股票的種類
本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。
1.2 股票的數(shù)量
本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
1.3 股票的發(fā)行價格
本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。
1.4 發(fā)行總金額
本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量)。
第二條 承銷方式
本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
第三條 承銷比例
3.1 甲方承銷比例為________%，共計________萬股;
3.2 乙方承銷比例為________%，共計________萬股;
3.3 丙方承銷比例為________%，共計________萬股。
第四條 承銷期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
第五條 承銷付款的日期及方式
在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
第六條 承銷繳款的公式和日期
6.1 甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.2 如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.3 甲方指定的銀行帳戶
戶名：____________________證券公司
開戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
第七條 承銷費用的計算、支付公式和日期
7.1 承銷費用的計算
7.1.1 甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。
7.1.2 對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
7.1.2 甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3 在三者之間和分派
承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分________%)。
7.2 承銷費用支付方式和日期
甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。
乙方 戶名：____________________證券公司
開戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
丙方 戶名：________證券公司
開戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
第八條 甲方權(quán)利和義務(wù)
8.1 甲方的權(quán)利
8.1.1 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
8.1.2 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方應(yīng)負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2 甲方應(yīng)負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
8.2.3 甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第九條 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)
9.1 乙、丙兩方的權(quán)利
9.1.1 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。
9.1.2 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
9.2 乙、丙兩方的義務(wù)
9.2.1 乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。
9.2.2 乙、丙兩方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第十條 違約責任
甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。
第十一條 爭議的解決
11.1 任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2 在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
第十二條 附則
12.1 本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2 本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
12.3 本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
甲方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
乙方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
丙方：(蓋章)________________
法定代表人：_______________
股票承銷協(xié)議 篇16
甲方：
股東姓名
身份證號碼
聯(lián)系電話
乙方：_________
甲乙雙方根據(jù)中國證券監(jiān)督委員會《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過協(xié)商，就甲方委托乙方進行配售新股申購達成如下協(xié)議：
一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向深圳、上海證券交易所申報新股配售。
二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購的限額小于該交易所當日所有發(fā)行股票允許的最高申購之和時，甲方必須在T-1(T日為認購日)到乙方處辦理選擇申購確認手續(xù)，否則乙方將按隨機順序依次申購，甲方對此不得有異議。
三、每次配售后，T+2日由甲方自行到營業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購新股所需資金并代理購股。若滬深股中簽，應(yīng)于T+3日下午13：00時前存夠資金。如甲方未及時存夠資金，導(dǎo)致不能購買新股，視為自動放棄。
四、若甲方同時有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認購款的，甲方須在T+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認手續(xù)，否則乙方將按隨機順序依次收款，未繳付新股認購款的新股放棄認購，甲方對此不得有異議。
五、甲方承諾由于不可預(yù)見、不可控制、不可抗力等各項因素，導(dǎo)致不能申報新股配售，乙方不承擔任何經(jīng)濟或法律責任。
六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。
七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動失效。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________
________年____月_____日 ________年____月_____日
簽訂地點：_____________ 簽訂地點：_____________
股票承銷協(xié)議 篇17
一、協(xié)議雙方
股票發(fā)行人：
名稱：(以下簡稱甲方)
注冊地址：
法定代表人：
股票承銷商：
名稱：(以下簡稱乙方)
注冊地址：
法定代表人
二、協(xié)議簽署的時間和地點
協(xié)議簽署時間：________年________月_______日
協(xié)議簽署地點：
三、承銷方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。
四、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格及發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發(fā)行價目________，發(fā)行總市值_____________萬元人民幣。
五、承銷期及起始日期
本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。
六、股款收繳與支付
在承銷期結(jié)束后___________個營業(yè)日內(nèi)，乙方應(yīng)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
如乙方遲劃本次認購的款項，逾期一天須向甲方交納%滯納金。
七、承銷手續(xù)費
乙方按本次股票發(fā)行總市值的__________%收取發(fā)行費用。
發(fā)行費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
八、雙方須承擔的義務(wù)
協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未與雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實、準確和合法，且無誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏。
否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，承擔必要的費用，負責股份制改制的前期方案制作上報工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作，乙方負責辦理股權(quán)登記和編制股東名冊等。
乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國家證監(jiān)會提供書面報告。
九、違約責任及爭議解決
協(xié)議雙方認真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。
協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機構(gòu)調(diào)解、仲裁。
十、不可抗力
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
如遇此類事件乙方應(yīng)在條件許可下，盡快通知甲方。
甲方：
乙方：
法定代表人： 法定代表人：
時間： 年 月 日 時間： 年 月 日
股票承銷協(xié)議 篇18
____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱甲方)與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號)和中國證券監(jiān)督管理委員會(批文號)批準，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理(或由乙方認購)。
四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：
1.抽簽;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.認股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應(yīng)向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知(公告)，通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費用(含廣告費、股票印刷費、通信費等)為承銷總價額____%。。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方：___________________________
發(fā)起人：_________________________
事務(wù)所(章)：___________________
發(fā)起人代表(簽名)：_____________
住所：___________________________
乙方：(章)_____________________
法定代表人：(簽名) ____________
住所：___________________________