債轉(zhuǎn)股融資協(xié)議（精選3篇）
債轉(zhuǎn)股融資協(xié)議 篇1
甲方：________________
身份證號(hào)：________________
乙方：________________
身份證號(hào)：________________
根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，締約雙方本著平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，就甲方對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)為甲方對乙方的股權(quán)問題，通過友好協(xié)商，訂立本協(xié)議。
甲方乙方之間原債權(quán)、債務(wù)關(guān)系真實(shí)有效，債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后，甲方成為乙方的股東，不再享有債權(quán)人權(quán)益，轉(zhuǎn)而享有股東權(quán)益。
第一條、債權(quán)的確認(rèn)。
甲乙雙方確認(rèn)：
投資協(xié)議最重要的部分便是出資問題，因此一定要在協(xié)議中載明出資的方式，以此方式認(rèn)繳的出資額是多少，確定該出資額所占的出資比例等。其中，最為重要的是，出資實(shí)際繳付的時(shí)間確定。實(shí)踐中不乏有投資人在簽訂出資協(xié)議后，因各種原因而遲遲不予繳付出資，從而導(dǎo)致整個(gè)合作項(xiàng)目進(jìn)程延緩。若未在協(xié)議中對此約定，或使遲延履行出資義務(wù)人逃脫責(zé)任。
1、截止_______年_______月_______日，甲方對乙方的待轉(zhuǎn)股債權(quán)總額為_______元。
2、如甲方債權(quán)在債轉(zhuǎn)股完成日之前到期，乙方確認(rèn)其訴訟時(shí)效自動(dòng)延期_______年，各方無須另行簽訂延期文件。
第二條、債轉(zhuǎn)股后乙方的股權(quán)構(gòu)成。
1、甲方將轉(zhuǎn)股債權(quán)投入乙方，成為乙方的股東之一，乙方負(fù)責(zé)完成變更工商登記等必要的法律手續(xù)。
2、債轉(zhuǎn)股完成后，乙方的股權(quán)構(gòu)成為：
(1)甲方以_______元的債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)向乙方出資，占乙方注冊資本的_______%。
(2)以_______元的資產(chǎn)向乙方出資，占乙方注冊資本的_______%。
第三條、費(fèi)用承擔(dān)。
因簽訂、履行本協(xié)議所發(fā)生的聘請中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用及其他必要費(fèi)用，均由乙方負(fù)擔(dān)。
第四條、違約責(zé)任。
為避免發(fā)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，合同各方將違約責(zé)任條款作出明確約定，就會(huì)使簽約人謹(jǐn)慎簽約，全面系統(tǒng)的估計(jì)自己的履約能力，防止簽約人故意違約，提高簽約人履行合同的自覺性，并在履約過程中積極按合同約定履行義務(wù)，使合同風(fēng)險(xiǎn)消弭于簽約階段。
其次，合同中，許多當(dāng)事人常約定“因違約造成對方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任”，但確忽略對具體違約金的確定，而在后續(xù)糾紛爭議中，守約方又對損失的大小無法確切舉證，而造成無法彌補(bǔ)全部損失，因此在設(shè)置違約責(zé)任條款時(shí)應(yīng)當(dāng)多費(fèi)些心思。
1、任何一方違反本協(xié)議規(guī)定義務(wù)給其他方造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償受損方所蒙受的全部損失。
2、若在債轉(zhuǎn)股完成日前本協(xié)議被解除，甲方的待轉(zhuǎn)股債權(quán)、擔(dān)保權(quán)益及其時(shí)效將自動(dòng)恢復(fù)至本債轉(zhuǎn)股投資協(xié)議簽訂前的狀態(tài)。
第五條、爭議解決。
因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生的一切爭議，由爭議雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)，按該仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則仲裁。
第六條、其他約定。
1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽訂后，并經(jīng)乙方股東會(huì)決議通過后生效。
2、本協(xié)議正本一式______份，各方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方(簽字)：________________
乙方(簽字)：________________
簽訂地點(diǎn)：________________
債轉(zhuǎn)股融資協(xié)議 篇2
甲公司：
注冊地址：
辦公地址：
乙公司：
注冊地址：
辦公地址：
丙公司：
注冊地址：
辦公地址：
丁公司：
注冊地址：
辦公地址：
風(fēng)險(xiǎn)提示：
有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股，需要訂立增資擴(kuò)股協(xié)議時(shí)，公司現(xiàn)有股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資，有約定的除外。
所以，在引進(jìn)新股東投資入股的情況下，需要老股東作出聲明放棄全部或部分優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利。
如果沒有，現(xiàn)有股東提出異議，該協(xié)議將被認(rèn)定無效。
鑒于：
1、丁公司為_______________有限公司(下簡稱“公司”)惟一出資者，其合法擁有公司的所有股權(quán)。
2、經(jīng)批準(zhǔn)單位、批準(zhǔn)編號(hào)____號(hào)文批準(zhǔn)，公司擬實(shí)施債轉(zhuǎn)股。
3、根據(jù)甲公司、乙公司、丙公司(以下合稱“資產(chǎn)管理公司”)與公司及丁公司之間的《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議》和《債轉(zhuǎn)股方案》，公司擬增資擴(kuò)股，公司經(jīng)評估后的凈資產(chǎn)將在剝離相關(guān)非經(jīng)營性資產(chǎn)及不良資產(chǎn)后核定為丁公司對公司持有的股權(quán)，資產(chǎn)管理公司對公司的債權(quán)將轉(zhuǎn)變?yōu)槠鋵境钟械墓蓹?quán)。
故此，各方依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及各方之間的債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議內(nèi)容如下：
第一章、總則
1、公司的名稱及住所
(1)中文名稱：____________________;英文名稱：____________________________________。
(2)公司的注冊地址：______________________________。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
需要注意的是，股份有限公司采取募集方式進(jìn)行增資擴(kuò)股的，應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立的證券公司簽訂承銷協(xié)議，由其承銷;股款亦不能自行收取，應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款的協(xié)議，由銀行負(fù)責(zé)代收。
2、公司的組織形式：有限責(zé)任公司。
公司的股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
第二章、股東
1、公司由以下各方作為股東出資設(shè)立：
(1)甲公司
住所：
法定代表人：
(2)乙公司
住所：
法定代表人：
(3)丙公司
住所：
法定代表人：
(4)丁公司
住所：
法定代表人：
第三章、公司宗旨與經(jīng)營范圍
1、公司的經(jīng)營宗旨為____________，并確保公司債轉(zhuǎn)股股東之股權(quán)依照《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議》規(guī)定的期限和方式從公司退出。
2、公司的經(jīng)營范圍為____________________。
第四章、股東出資
1、公司的注冊資本為人民幣_(tái)_____萬元。
2、公司股東的出資額和出資比例：
甲公司：__________，出資額(萬元)__________，出資比例(%)__________。
乙公司：__________，出資額(萬元)__________，出資比例(%)__________。
丙公司：__________，出資額(萬元)__________，出資比例(%)__________。
丁公司：__________，出資額(萬元)__________，出資比例(%)__________。
3、股東的出資方式
(1)對公司資產(chǎn)進(jìn)行評估，將評估后的資產(chǎn)在剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)及不良資產(chǎn)后作為丁公司對公司的出資，其出資額共計(jì)人民幣_(tái)_____萬元。
(2)資產(chǎn)管理公司享有的對公司的債權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠鋵镜某鲑Y，其出資額共計(jì)人民幣_(tái)_____萬元。
(3)各方同意，若國有資產(chǎn)管理部門對評估的確認(rèn)值與上述評估值有差別，則各方的實(shí)際出資額及出資比例按國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)值進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
第五章、股東的權(quán)利與義務(wù)
1、公司股東享有下列權(quán)利：
(1)按照其所持有的出資額享有股權(quán)。
(2)依法獲取股利/股息及其他形式的利益分配權(quán)。
(3)參加股東會(huì)議并行使表決的權(quán)利。
(4)依照法律、行政法規(guī)及《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書》的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、質(zhì)押其所持有的公司股權(quán)。
(5)公司終止或者清算時(shí)，參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。
(6)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
2、甲公司、乙公司和丙公司除享有上述股東權(quán)利外，還有權(quán)要求公司依照《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書》及本協(xié)議的規(guī)定按期回購其持有的公司股權(quán)，或向任何第三人轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，其他股東放棄就上述股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)。
3、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：
(1)遵守公司章程。
(2)按期繳納出資。
(3)以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
(4)在公司登記注冊后，不得抽回出資。
(5)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。
4、公司高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律法規(guī)或公司章程規(guī)定，或有其他給公司造成損害的行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)未按照前款規(guī)定執(zhí)行的，公司股東有權(quán)要求公司經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行;對于因公司經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)不執(zhí)行前款規(guī)定而給公司造成的損失，丁公司應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
5、在公司將其持有的公司股權(quán)全部回購?fù)戤呏埃坠尽⒁夜竞捅疽廊痪推涑钟械娜抗竟蓹?quán)(包括已回購的和尚未回購的)享有上述股東權(quán)益，但其享有的分紅權(quán)應(yīng)于公司每次回購?fù)瓿珊笙鄳?yīng)遞減。
第六章、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和/或回購
1、公司將自成立之日起______年內(nèi)分批回購丁公司持有的公司股權(quán)，各年回購股權(quán)的比例及金額為：
第一年：_________，回購股權(quán)比例_________%，回購金額(萬元)_________。
第二年：_________，回購股權(quán)比例_________%，回購金額(萬元)_________。
第三年：_________，回購股權(quán)比例_________%，回購金額(萬元)_________。
第四年：_________，回購股權(quán)比例_________%，回購金額(萬元)_________。
2、公司回購上述股權(quán)的資金來源為：
(1)公司的全部稅費(fèi)減免和/或與其等額的財(cái)政補(bǔ)貼。
(2)丁公司應(yīng)從公司獲取的全部紅利。
(3)公司每年提取的折舊費(fèi)的_________%。
上述回購資金于每年_________月_________日和_________月_________日分兩期支付。
3、公司在全部回購甲公司、乙公司及丙公司持有的公司股權(quán)后，應(yīng)一次性注銷已被回購的股權(quán)。
4、若公司未能如期回購任何一期股權(quán)，資產(chǎn)管理公司可在通知公司和丁公司的前提下，向第三人轉(zhuǎn)讓公司未能回購的股權(quán)，丁公司承諾放棄對該等股權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。
5、在回購期限內(nèi)，未經(jīng)甲公司、乙公司和丙公司一致同意，丁公司不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓其所持公司股份。
第七章、承諾和保證
1、在本協(xié)議簽署之日起至債轉(zhuǎn)股完成日止的期間內(nèi)，丁公司保證：
(1)公司將按照正常及合理方式維持并保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常進(jìn)行，公司的所有資產(chǎn)處于良好狀態(tài)。
(2)公司的經(jīng)營活動(dòng)將不會(huì)對今后公司的業(yè)務(wù)及資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。
(3)除已向資產(chǎn)管理公司披露的負(fù)債以外，公司不存在任何的其他經(jīng)營性或非經(jīng)營性負(fù)債以及引起該等負(fù)債之威脅。
(4)公司的主營業(yè)務(wù)不違反國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)的規(guī)定。
(5)為保證公司的正常運(yùn)營，資產(chǎn)管理公司將向丁公司提供一切合理必要的支持和便利，并協(xié)助辦理必要的審批、登記手續(xù)。
(6)公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營不會(huì)發(fā)生重大變化。
如有可能發(fā)生此類情況，丁公司將在此做出聲明，或在事發(fā)后三日內(nèi)書面通知資產(chǎn)管理公司。
(7)公司未經(jīng)資產(chǎn)管理公司事先書面同意，將不會(huì)自行出售、出租、轉(zhuǎn)讓其任何資產(chǎn)，也不會(huì)將任何資產(chǎn)和權(quán)益進(jìn)行任何形式的抵押、質(zhì)押或保證。
(8)丁公司將及時(shí)通知資產(chǎn)管理公司任何可能對公司資產(chǎn)和權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的活動(dòng)或事件，其中屬于公司擬實(shí)施的舉措將事先征得資產(chǎn)管理公司的書面同意;公司的財(cái)務(wù)及經(jīng)營若發(fā)生重大變化，或任何不利變化，丁公司將及時(shí)通知資產(chǎn)管理公司并提出解決或處理的方案或措施。
(9)及時(shí)處理除上述條款所述之外的公司的一切歷史遺留問題，并保證不會(huì)因這些問題對公司的設(shè)立和經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。
2、為保證公司的有效運(yùn)營及資源的合理配置，丁公司應(yīng)協(xié)助公司將公司的非經(jīng)營性資產(chǎn)從公司資產(chǎn)中剝離，而不作為其對公司的出資。
在債轉(zhuǎn)股完成日，如公司的經(jīng)營性資產(chǎn)尚未完全剝離，則丁公司應(yīng)協(xié)助公司在債轉(zhuǎn)股完成日后______年內(nèi)將未能剝離的非經(jīng)營性資產(chǎn)從公司全部剝離出去。
在上述期限屆滿時(shí)，如公司的非經(jīng)營性資產(chǎn)未能全部剝離，則應(yīng)相應(yīng)核減丁公司在公司的股權(quán)份額，核減的份額應(yīng)等值于未剝離的非經(jīng)營性資產(chǎn)的價(jià)值。
3、丁公司應(yīng)協(xié)助公司在債轉(zhuǎn)股完成日后______年內(nèi)全額收回由公司持有并被計(jì)入丁公司出資資產(chǎn)的應(yīng)收賬款人民幣_(tái)_____萬元。
如上述應(yīng)收賬款屆時(shí)未能全部收回，則應(yīng)相應(yīng)核減丁公司在公司的股權(quán)份額，核減的份額應(yīng)等值于未收回的應(yīng)收賬款的價(jià)值。
第八章、公司的組織機(jī)構(gòu)
1、公司設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
有限責(zé)任公司股東會(huì)對增加公司資本作出決議，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過。
股份有限公司增加資本也必須由股東大會(huì)作出決議。
股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
違反上述條件和程序的，將導(dǎo)致企業(yè)增資的無效或者撤銷。
2、股東依出資比例在股東會(huì)行使表決權(quán);公司設(shè)董事會(huì)，董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生;公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事分別由股東會(huì)及公司職工選舉產(chǎn)生。
3、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員組成及其議事規(guī)則依照《中華人民共和國公司法》及公司章程確定。
第九章、公司的財(cái)務(wù)與分配
1、公司執(zhí)行國家工業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。
2、利潤分配：公司的稅后利潤在彌補(bǔ)虧損和依法提取法定公積金、盈余公積金、法定公益金后，按股東的出資比例進(jìn)行分配。
第十章、公司的籌建及費(fèi)用
1、授權(quán)
各方在此共同授權(quán)______辦理公司增資擴(kuò)股一切事宜，包括但不限于辦理公司的變更登記、準(zhǔn)備公司章程等法律文件并獲取所有必要的政府主管部門的批準(zhǔn)等。
2、各方承諾
(1)為公司債轉(zhuǎn)股及之目的，將向相對方提供一切必要的支持和協(xié)助。
(2)在公司增資擴(kuò)股過程中由于任何一方的過錯(cuò)致使公司或其他方利益受損的，由過錯(cuò)方承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十一章、爭議解決
各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中所發(fā)生的任何爭議，均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。
協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將相關(guān)爭議提交______仲裁委員會(huì)，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁解決。
仲裁裁決對各方具有最終的法律約束力。
第十二章、違約責(zé)任
1、因丁公司違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾、義務(wù)，致使公司債轉(zhuǎn)股未能完成或在公司債轉(zhuǎn)股完成后對資產(chǎn)管理公司的權(quán)益造成損害，丁公司應(yīng)負(fù)責(zé)賠償資產(chǎn)管理公司由此導(dǎo)致的一切損失。
2、若任何一方違反了其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何一項(xiàng)義務(wù)，則違約方應(yīng)對其違約行為向守約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，守約方有權(quán)要求違約方賠償其因上述違約行為遭受的任何損失。
第十三章、其他
1、本協(xié)議自各方簽字蓋章后生效。
2、本協(xié)議一式________份，各執(zhí)________份，具有同等法律效力。
甲公司：
法定代表人：
組織結(jié)構(gòu)代碼：
聯(lián)系方式：
簽約時(shí)間：________年________月________日
乙公司：
法定代表人：
組織結(jié)構(gòu)代碼：
聯(lián)系方式：
簽約時(shí)間：________年________月________日
丙公司：
法定代表人：
組織結(jié)構(gòu)代碼：
聯(lián)系方式：
簽約時(shí)間：________年________月________日
丁公司：
法定代表人：
組織結(jié)構(gòu)代碼：
聯(lián)系方式：
簽約時(shí)間：________年________月________日
債轉(zhuǎn)股融資協(xié)議 篇3
甲方：
身份證號(hào)：
乙方：
身份證號(hào)：
根據(jù)《_____》、《中華人民共和國公司法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，締約雙方本著平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，就甲方對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)為甲方對乙方的股權(quán)問題，通過友好協(xié)商，訂立本協(xié)議。
甲方乙方之間原債權(quán)、債務(wù)關(guān)系真實(shí)有效，債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后，甲方成為乙方的股東，不再享有債權(quán)人權(quán)益，轉(zhuǎn)而享有股東權(quán)益。
第一條、債權(quán)的確認(rèn)。
甲乙雙方確認(rèn)：
1、截止_______年_______月_______日，甲方對乙方的待轉(zhuǎn)股債權(quán)總額為_______元。
2、如甲方債權(quán)在債轉(zhuǎn)股完成日之前到期，乙方確認(rèn)其訴訟時(shí)效自動(dòng)延期_______年，各方無須另行簽訂延期文件。
第二條、債轉(zhuǎn)股后乙方的股權(quán)構(gòu)成。
1、甲方將轉(zhuǎn)股債權(quán)投入乙方，成為乙方的股東之一，乙方負(fù)責(zé)完成變更工商登記等必要的法律手續(xù)。
2、債轉(zhuǎn)股完成后，乙方的股權(quán)構(gòu)成為：
（1）甲方以_______元的債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)向乙方出資，占乙方注冊資本的_______％。
（2）以_______元的資產(chǎn)向乙方出資，占乙方注冊資本的_______％。
第三條、費(fèi)用承擔(dān)。
因簽訂、履行本協(xié)議所發(fā)生的聘請中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用及其他必要費(fèi)用，均由乙方負(fù)擔(dān)。
第四條、違約責(zé)任。
1、任何一方違反本協(xié)議規(guī)定義務(wù)給其他方造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償受損方所蒙受的全部損失。
2、若在債轉(zhuǎn)股完成日前本協(xié)議被解除，甲方的待轉(zhuǎn)股債權(quán)、擔(dān)保權(quán)益及其時(shí)效將自動(dòng)恢復(fù)至本債轉(zhuǎn)股投資協(xié)議簽訂前的狀態(tài)。
第五條、爭議解決。
因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生的一切爭議，由爭議雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交_____委員會(huì)，按該_____委員會(huì)的_____規(guī)則_____。
第六條、其他約定。
1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽訂后，并經(jīng)乙方股東會(huì)決議通過后生效。
2、本協(xié)議正本一式______份，各方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
_________年________月______日
乙方（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
_________年________月______日