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投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法

發(fā)布時(shí)間:2024-06-21

投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法(通用3篇)

投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法 篇1

  第一章 總則

  第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介,使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會(huì)上進(jìn)行推廣的條件,我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,制定本管理辦法。

  第二章 具體管理辦法

  第二條 我司不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介。

  第三條 我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時(shí)候,向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  第四條 我司采取自行銷售私募基金方式的,應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),由投資者簽字確認(rèn)。

  采取委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的,我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引,根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的要求制定。

  第五條 我司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

  第六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  第七條 投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

  第三章 附則

  第八條 本管理辦法的內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜,按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

  第九條 本管理辦法自頒布之日起生效。

  第十條 本管理辦法由市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)實(shí)施和解釋。

投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法 篇2

  甲方:(出資方)

  聯(lián)系方式:

  身份證號(hào)碼:

  乙方:(管理方)

  聯(lián)系方式:

  身份證號(hào)碼:

  甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,本著平等互利、互助合作的意愿達(dá)成本協(xié)議,并鄭重聲明共同遵守。

  一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(chǎng)(股票、基金、期貨、風(fēng)投等),由乙方全權(quán)管理,在操作上具有完全獨(dú)立的決策和執(zhí)行空間。

  二、甲方出資金額封閉期為一年,起始時(shí)間________截止時(shí)間________。

  三、甲方出資金額為_(kāi)_______元人民幣。

  四、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān),甲方不必承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

  五、利益分配:甲方將獲取年利潤(rùn)收入____%。

  六、協(xié)議的終止:甲方所出資金額封閉期為_(kāi)___年,為便于乙方操作和安全啟動(dòng)交易,資金從簽約日期起____年內(nèi)禁止出金,半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因,應(yīng)盡可能的不出金;如果由于某種特殊原因必須終止合同的,則按照事情真實(shí)情況而再行商談,可作考慮。

  七、協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,協(xié)議條款自簽訂起生效,未盡事宜,雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。

  八、為了盡量保證投資安全,出資方和管理方責(zé)任人應(yīng)互換身份證復(fù)印件和出示近照。

  甲方(簽字):

  ______年___月___日

  乙方(簽字):

  ______年___月___日

投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法 篇3

  甲方: ___________

  乙方: ___________

  甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,本著平等互利、互助合作的意愿達(dá)成本協(xié)議,并鄭重聲明共同遵守。

  一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(chǎng)(股票、基金、期貨、風(fēng)投等),由乙方全權(quán)管理,在操作上具有完全獨(dú)立的決策和執(zhí)行空間。

  二、甲方出資金額封閉期為一年,起始時(shí)間________截止時(shí)間________。

  三、甲方出資金額為_(kāi)_______元人民幣。

  四、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān),甲方不必承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

  五、利益分配:甲方將獲取年利潤(rùn)收入____%。

  六、協(xié)議的終止:甲方所出資金額封閉期為_(kāi)___年,為便于乙方操作和安全啟動(dòng)交易,資金從簽約日期起____年內(nèi)禁止出金,半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因,應(yīng)盡可能的不出金;如果由于某種特殊原因必須終止合同的,則按照事情真實(shí)情況而再行商談,可作考慮。

  七、協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,協(xié)議條款自簽訂起生效,未盡事宜,雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。

  八、為了盡量保證投資安全,出資方和管理方責(zé)任人應(yīng)互換身份證復(fù)印件和出示近照。

  甲方(簽字):___________

  ______年___月___日

  乙方(簽字):___________

  ______年___月___日

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