項目投資建設(shè)合作意向書（精選3篇）

項目投資建設(shè)合作意向書 篇1

　　甲方：____民政府法定代表人：

　　乙方：____投資有限公司法定代表人：

　　甲方為加快民族社會事業(yè)發(fā)展，決定在__資修建___并通過招商引資方式，引進乙方采取BT模式進行投資建設(shè)。本著平等自愿、互利互惠、加快建設(shè)的原則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，現(xiàn)達成如下投資建設(shè)意向。

　　一、項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、投資方式

　　1.項目計劃投資___萬元左右。

　　2.建設(shè)期限__（自正式開工建設(shè)之日起）。

　　3.投資方式：采取BT模式建設(shè)，即由乙方全額投資建設(shè)，經(jīng)竣工驗收合格后，移交給甲方，甲方在對投資進行審計并作出結(jié)論后分期進行回購。

　　二、項目前期

　　4.甲方負責(zé)項目的立項、可研、環(huán)評等前置性工作。

　　5.乙方負責(zé)項目的規(guī)劃設(shè)計（含規(guī)劃設(shè)計方案的審查批準(zhǔn)、初步設(shè)計、施工設(shè)計及其審定）

　　三、項目的組織實施

　　6.甲方協(xié)助乙方完成開工前的所有建設(shè)環(huán)節(jié)行政許可手續(xù)的辦理，并負責(zé)落實開工前的“五通一平”。

　　7.甲方負責(zé)施工建設(shè)過程中土地和房屋征收補償及矛盾糾紛的協(xié)調(diào)工作，成立專門的工程建設(shè)指揮部負責(zé)項目建設(shè)的總體指揮協(xié)調(diào)和調(diào)度，確保工程建設(shè)按節(jié)點完成。

　　8.甲方委托工程監(jiān)理公司對工程建設(shè)進行監(jiān)理。

　　9.乙方組織工程的招投標(biāo)，甲方相應(yīng)機構(gòu)參與監(jiān)督。

　　四、回購資金的支付和擔(dān)保

　　10.工程審計結(jié)論下達后，甲方分__進行回購資金的支付。第一期在審計結(jié)論下達后的_個月內(nèi)支付工程款總額的_%；__后的十五日內(nèi)支付_%比例的第二期資金；_個月后的十五日內(nèi)支付__比例的第三期資金；__月后的十五日內(nèi)支付剩余的__的第四期資金。

　　11.按年度分段計算乙方的資金占用費，資金占用費按8%的標(biāo)準(zhǔn)計算。

　　12.如甲方不能按約定期限支付乙方回購資金，甲方同意將縣城主城區(qū)范圍內(nèi)相應(yīng)的商居土地按程序出讓給乙方用于商居開發(fā)，土地出讓款抵扣應(yīng)支付乙方的回購資金。

　　13.乙方按程序參與該宗土地的招拍掛，如乙方摘牌獲得土地使用權(quán)，高于招拍掛底價的溢價部分金額返回乙方用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　14.如乙方未能摘牌，高于底價的溢價部份的80%返回乙方，同時土地出讓價款優(yōu)先支付乙方的回購資金。

　　五、其他約定

　　15.甲方在完成項目前期工作，并按有關(guān)程序做好相應(yīng)工作后，甲乙雙方正式簽訂投資建設(shè)合同書。

　　16.乙方正式簽訂合同之時應(yīng)向甲方交納20__萬元的履約保證金。開工時一次性退還1000萬元，三個月后退還800萬元，200萬元在竣工時退還（不計息）。

　　17.簽訂本意向書時，乙方應(yīng)墊資項目前期經(jīng)費200萬元（結(jié)算時由甲方返還，不計息）。

　　18.未盡事宜在正式合同文本中完善。

　　19.本意向書一式六份，甲乙雙方各執(zhí)三份。

　　甲方：____民政府乙方：___投資有限公司

　　法定代表人：法定代表人：

　　簽訂日期：__年_月_日

項目投資建設(shè)合作意向書 篇2

　　股權(quán)投資意向書范本

　　__________(“投資方”)與__________先生(“創(chuàng)始人”)和__________及其關(guān)聯(lián)方(“公司”，與投資方合稱“各方”)，特此就投資方入股公司(“交易”)事宜簽署本投資意向書(“本意向書”)，各方同意如下：

　　1、在就估價及其他商業(yè)事項達成共同一致的前提下，投資方將直接或通過其在海外設(shè)立或控制的公司以增資的方式向公司投資__________美元(“投資價款”)。投資價款在交易完成時支付。在投資價款完全支付的基礎(chǔ)上(在員工期權(quán)發(fā)放之前)，投資方占公司全部股權(quán)的__________%(“本輪股權(quán)”)。

　　本輪投資完成后，公司所有股東就其持有的公司股權(quán)所享有的任何權(quán)利和義務(wù)均以本輪投資文件的最終規(guī)定為準(zhǔn)，并取代之前的任何規(guī)定。

　　估值：交易前的公司估值為人民幣__________;本輪投資價款全部到位后(匯率按US$1=￥6.25計算)，公司的估值將是__________。

　　2、投資價款投資完成后，公司的董事會席位將為____人，其中投資方在公司有一個董事席位，一個監(jiān)事席位，并有權(quán)在公司董事會下屬任何委員會中(包括但不限于薪酬委員會)委任一個席位;創(chuàng)始人將委任____個董事席位。

　　3、投資架構(gòu)

　　投資方通過其境外關(guān)聯(lián)主體以增資方式直接投資于公司，將公司改組為一家外商投資企業(yè)(下稱“合資公司”)，日后合資公司可在合適的情況下改制為外商投資股份有限公司，申請在境內(nèi)A股市場上市。各方在此并同意，在中國法律允許并獲得公司董事會(若公司已改組為股份有限公司的，應(yīng)為股東大會)通過(根據(jù)情況包括投資方委派的董事或投資方同意)的情況下，公司也可進行重組為一間境外控股的公司在境外股票市場上市，且投資方根據(jù)本意向書享有的一切權(quán)利和特權(quán)在該等境外控股公司應(yīng)繼續(xù)享有。

　　4、保護性條款

　　在法律法規(guī)允許的前提下，投資方作為公司股東的股東權(quán)利主要包括但不限于：

　　1)優(yōu)先購買權(quán)：投資方對公司現(xiàn)有股東(本意向書項下的“現(xiàn)有股東”包括但不限于創(chuàng)始人以外的公司任何其他現(xiàn)有股東或其關(guān)聯(lián)方)擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)有優(yōu)先購買與其比例相同的部分的權(quán)利;若公司發(fā)行任何額外的股權(quán)、可轉(zhuǎn)換或可交換為股權(quán)的任何債券，或者可獲得任何該等股權(quán)或債券的任何購買權(quán)、權(quán)證或者其他權(quán)利，投資方有權(quán)依照其持有股權(quán)同比例優(yōu)先認購上述新發(fā)行股權(quán)、債券或者購買權(quán)權(quán)證等其他權(quán)利，以便保持其在公司中所持有股權(quán)比例在完全稀釋后不發(fā)生變化。

　　2)清算優(yōu)先權(quán)：如果公司因為任何原因?qū)е虑逅慊蛘呓Y(jié)束營業(yè)(“清算事件”)，公司的清算財產(chǎn)在按法律規(guī)定支付完法定的稅費和債務(wù)后，按以下順序分配：

　　-由投資方先行取得相當(dāng)于其本輪投資價款1倍加上未分配的紅利的金額;

　　-剩余財產(chǎn)由包括投資方在內(nèi)的各股東按持股比例進行分配。

　　3)視同優(yōu)先清算權(quán)：若發(fā)生公司被第三方全面收購(導(dǎo)致公司現(xiàn)有股東喪失控制權(quán))、或者公司出售大部分或全部重要資產(chǎn)的情況下，視為清算發(fā)生，投資方應(yīng)按上述清算優(yōu)先權(quán)的約定優(yōu)先獲得償付。

　　4)共同出售權(quán)：如果任何現(xiàn)有股東在未來想直接或者間接轉(zhuǎn)讓其在公司持有的股權(quán)給第三方，投資方有權(quán)要求共同出售投資方當(dāng)時擁有的相應(yīng)比例的股權(quán);如果投資方?jīng)Q定執(zhí)行共同出售權(quán)，除非該第三方以不差于給現(xiàn)有股東的條件購買投資方擁有的股權(quán)，否則現(xiàn)有股東不能轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)給該第三方。

　　5)反稀釋權(quán)利：合資公司增加注冊資本，若認購新增注冊資本的第三方股東認繳該新增注冊資本時對合資公司的投資前估值低于投資方認購本輪股權(quán)對應(yīng)的公司投資后估值，則投資方有權(quán)在合資公司新股東認繳新增注冊資本前調(diào)整其在合資公司的股權(quán)比例，以使投資方本輪股權(quán)比例達到以本輪投資價款按該次新增注冊資本前對應(yīng)的公司估值所可以認購的比例。員工期權(quán)計劃以及經(jīng)投資方同意的其他方以股份認購新增注冊資本(認購價格低于投資方本輪認購價格)的情況除外。

　　6)拖拽權(quán)：在投資方作為合資公司股東期間，如果經(jīng)投資方提出或批準(zhǔn)，有第三方?jīng)Q定購買合資公司的全部或大部分股權(quán)或資產(chǎn)，現(xiàn)有股東應(yīng)該出售和轉(zhuǎn)讓自己持有的公司股權(quán)，現(xiàn)有股東并應(yīng)促使屆時公司其他全體股東同意出售和轉(zhuǎn)讓股權(quán)。如果現(xiàn)有股東拒絕出售其所持有的合資公司股權(quán)或不同意公司出售全部或大部分資產(chǎn)，導(dǎo)致第三方的股權(quán)或資產(chǎn)購買無法進行，同時投資方?jīng)Q定出售自己的股權(quán)或支持公司出售其全部或大部分資產(chǎn)的，應(yīng)投資方要求，現(xiàn)有股東必須以按以下公式計算的價格 (“一致賣出約定價格”)購買投資方持有的全部公司股權(quán)。

　　一致賣出約定價格 = 投資價款 * ((1+____%)n )

　　n: 投資方在公司投資的年數(shù)

　　7)合格的上市：合格的上市發(fā)行是指融資額至少____元人民幣(RMB____)，同時公司估值至少____元人民幣(RMB____)，并滿足適用的證券法以及得到有關(guān)證券交易所的批準(zhǔn)的公開股票發(fā)行。

　　8)獲得信息權(quán)：在投資方作為公司股東期間，公司需要向投資方提供：

　　A.在每一財務(wù)年度結(jié)束后的90天內(nèi)提供審計后的年度合并財務(wù)報表。

　　B.在每個季度結(jié)束后的30天內(nèi)提供未經(jīng)審計的合并財務(wù)報表。

　　C.在每個月份結(jié)束后的15天內(nèi)提供未經(jīng)審計的合并財務(wù)報表。

　　D.在每個財務(wù)年度結(jié)束前的45天前提供年度合并預(yù)算。

　　E.投資方要求提供的其它任何財務(wù)信息。

　　所有的審計都要根據(jù)中國會計準(zhǔn)則(若公司改組為海外結(jié)構(gòu)的，投資方有權(quán)要求采用其他適用的會計準(zhǔn)則)，由一家“四大”會計事務(wù)所或由一家投資方同意的合格的會計師事務(wù)所執(zhí)行。

　　9)檢查權(quán)：投資方有權(quán)檢查公司基本資料，包括查看公司和其任何和全部分支機構(gòu)的財務(wù)帳簿和記錄。

　　10)公司的現(xiàn)有股東不得向任何人轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押任何股權(quán)，如確須轉(zhuǎn)讓股權(quán)或質(zhì)押股權(quán)，須經(jīng)投資方同意及其委派的董事表決同意。

　　11)投資方應(yīng)該享有的其他慣例上的保護性權(quán)利，包括公司結(jié)構(gòu)或公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時投資方享有否決權(quán)等。

　　以上保護性條款在合格的上市完成時或投資方不再作為公司股東時，自動終止。

　　5 、員工股權(quán)期權(quán)安排

　　公司應(yīng)以中國法律允許的方式設(shè)立員工期權(quán)制度，由全體股東向公司的尚未持有股權(quán)的管理人員(“員工集合”)發(fā)行不超過公司基于本輪投資完成后全部稀釋后股權(quán)的__________%的員工期權(quán)股權(quán)。該等股權(quán)將根據(jù)管理層的推薦及董事會的批準(zhǔn)不時地向員工集合發(fā)行。

　　6、公司或其任何分支或附屬機構(gòu)的以下交易或事項，未經(jīng)投資方委派董事表決同意不得執(zhí)行，包括(最終條款將約定于正式法律文件)：

　　1)修改公司章程或者更改投資方所持有股權(quán)的任何權(quán)利或者優(yōu)先權(quán)的行為;

　　2)增加或減少公司注冊資本;

　　3)公司或其關(guān)聯(lián)方合并、分立、解散、清算或變更公司形式;

　　4)終止公司和/或其或其關(guān)聯(lián)方或分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)或改變其現(xiàn)有任何業(yè)務(wù)行為;

　　5)將公司和/或其分支機構(gòu)的全部或大部分資產(chǎn)出售或抵押、質(zhì)押;

　　6)向股東進行股息分配、利潤分配;

　　7)公司因任何原因進行股權(quán)回購;

　　8)合資公司董事會人數(shù)變動;

　　9)指定或變更公司和/或其分支機構(gòu)的審計師和法律顧問;

　　10)公司現(xiàn)有股東向第三方轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押股權(quán);

　　11)合資公司前三大股東變更;

　　12)對合資公司季度預(yù)算、年度預(yù)算、商業(yè)計劃書的批準(zhǔn)與修改，包括任何資本擴充計劃、運營預(yù)算和財務(wù)安排;(上述計劃和預(yù)算的報批應(yīng)在每季度開始前完成;)

　　13)經(jīng)董事會批準(zhǔn)的商業(yè)計劃和預(yù)算外任何單獨超過____萬元人民幣或每季度累計超過____萬元人民幣的支出合同簽署;

　　14)任何單獨超過____ 萬元人民幣或累計超過[ ]萬元人民幣的對外投資，但經(jīng)董事會批準(zhǔn)的商業(yè)計劃和預(yù)算中已明確了對外投資項目的投資對象、投資方式、投資價格及條件的投資項目除外;

　　15)任何公司與股東、子公司、董事、高級管理人員及其它關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易;

　　16)任何預(yù)算外金額單獨超過____萬元人民幣或每年累計超過____萬元人民幣的購買固定或無形資產(chǎn)的交易;

　　17)任何單獨超過____ 萬元人民幣或當(dāng)年合并超過____ 萬元人民幣的借款的承擔(dān)或產(chǎn)生，以及任何對另一實體或人士的債務(wù)或其它責(zé)任作出的擔(dān)保;

　　18)聘請年度報酬超過____萬元人民幣的雇員;

　　19)任何招致或使合資公司或其關(guān)聯(lián)公司承諾簽署重要的合資(合作)協(xié)議、許可協(xié)議，或獨家市場推廣協(xié)議的行動;

　　20)任免公司CEO、總裁、COO、CFO、CTO以及其他高級管理人員(副總裁以上級或同等級別)，或決定其薪金報酬;

　　21)設(shè)定或修改任何員工激勵股權(quán)安排、經(jīng)董事會批準(zhǔn)的預(yù)算外員工或管理人員獎金計劃等;

　　22)除按照前述第12)、13)項已被董事會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)合同支出以及第14)項所述經(jīng)董事會批準(zhǔn)的商業(yè)計劃和預(yù)算中已明確了對外投資項目的投資對象、投資方式、投資價格及條件的投資支出外，任何金額超過____萬元人民幣的單筆開支;

　　23)授予或者發(fā)行任何權(quán)益證券;

　　24)在任何證券交易市場的上市;

　　25)發(fā)起、解決或者和解任何法律訴訟。

　　7、投資協(xié)議中投資者資金到位的交割條件包括不限于：

　　1)盡職調(diào)查已完成且投資方滿意;

　　2)交易獲得投資方投資委員會的批準(zhǔn);

　　3)各方就公司未來12個月業(yè)務(wù)計劃和財務(wù)預(yù)算達成共識;

　　4)公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，以及投資者的增資或其他形式投資獲得中國政府部門的批準(zhǔn);

　　5)投資方的境內(nèi)外關(guān)聯(lián)主體已與公司及其股東簽訂增資協(xié)議、章程等正式法律文件，且法律文件簽訂后至支付投資款期間無重大不利于公司事件發(fā)生;

　　6)公司核心管理層及現(xiàn)有股東已與合資公司簽訂了正式的雇傭協(xié)議、保密協(xié)議和 競業(yè)禁止協(xié)議;

　　7)公司同意投資價款進入公司設(shè)立的專門賬戶，并根據(jù)公司預(yù)算劃撥運營資金;

　　8)公司已完成對財務(wù)經(jīng)理的招聘，并令投資方滿意;

　　9)公司之律師出具令投資方滿意的法律意見書;

　　10)公司董事會、股東會以及其他需要對此次交易審批的公司相關(guān)方已經(jīng)批準(zhǔn)本次交易;

　　8、公司現(xiàn)有股東將與投資者簽訂合資或合作協(xié)議，約定各自在合資公司中的權(quán)利、義務(wù)，現(xiàn)有股東應(yīng)在該等合資或合作協(xié)議中做出的承諾包括但不限于：

　　1)同意投資方享有本意向書(包括但不限于第5條、第7條)賦予其的保護性權(quán)利;

　　2)在公司上市或者投資方完全退出對公司投資前，未經(jīng)投資方書面同意，創(chuàng)始人不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押在公司持有的任何股權(quán);

　　3)若公司未能在本次交易交割后的五年內(nèi)(含5年)完成在境內(nèi)A股市場或境外市場上市，或現(xiàn)有股東嚴(yán)重違反其在正式法律文件中的陳述、保證或義務(wù)，導(dǎo)致公司資產(chǎn)及/或經(jīng)營狀況惡化，則投資方有權(quán)以按以下公式計算的價格 (“回購約定價格”)將其所持公司本輪股權(quán)轉(zhuǎn)讓予現(xiàn)有股東，現(xiàn)有股東屆時應(yīng)配合簽署所有必要法律文件及辦理變更審批、登記手續(xù)，并按回購約定價格支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。若因現(xiàn)有股東未能回購，造成投資方未能完成前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出公司，現(xiàn)有股東應(yīng)一致同意由公司回購?fù)顿Y方股權(quán)。投資方亦有權(quán)選擇以屆時中國法律允許的其他方式退出對公司的投資，無論何種方式，現(xiàn)有股東均應(yīng)配合辦理有關(guān)退出手續(xù)并支付有關(guān)價款(如適用)。

　　回購約定價格 = 投資方本輪投資價款 * ((1+____%)n )

　　n: 投資方在公司投資的年數(shù)

　　9、盡職調(diào)查：投資方將針對公司進行盡職調(diào)查，從而評估交易的適當(dāng)性。盡職調(diào)查將涵蓋但不限于資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、運營、會計、財務(wù)、銷售、市場、組織、人力資源、貿(mào)易、財務(wù)、法律、工程及物流。公司及其現(xiàn)有股東同意協(xié)助并促使調(diào)查達到盡可能全面的程度。

　　10、交易費用：交易費用包括法律、審計及盡職調(diào)查等費用，投資者可以在本次交易交割后直接從本輪投資價款中進行扣取，前提是扣取的總費用不應(yīng)超過__________萬美元。如果本次交易未能完成，各方需要承擔(dān)由于準(zhǔn)備本輪投資各自支出的費用。

　　11、保密：各方對與本次交易有關(guān)的所有事項，包括本意向書的簽署及其條款，以及其他方的財務(wù)、技術(shù)、市場、銷售、人事、稅務(wù)、法務(wù)等商業(yè)信息均應(yīng)嚴(yán)格保密，在未經(jīng)其他方書面允許之前，不得向任何第三方提供，也不得用于評估、洽商、談判本次交易以外的任何其它用途，除非有關(guān)信息非因該方過錯已經(jīng)在公眾領(lǐng)域公開。

　　12、自本意向書簽署之日起90日內(nèi)，公司或其股東不會就公司融資事宜再與任何第三方(跟投方除外)進行直接或間接的討論、談判或者達成任何相同或類似的協(xié)議或者任何其他形式的法律文件，而不論其名稱或形式如何。

　　13、有效期：本意向書于簽署之日起180日內(nèi)有效或者由各方達成的后續(xù)協(xié)議取代，以兩者較先發(fā)生者為準(zhǔn)。

　　14.公司現(xiàn)有股東及公司將在正式法律文件中根據(jù)盡職調(diào)查情況并按交易慣例向投資者作出陳述與保證。

　　15、本意向書適用中國法律。若因本意向書產(chǎn)生任何糾紛和爭議的，有關(guān)各方應(yīng)首先通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則在北京仲裁解決。仲裁的結(jié)局是終局的，對各方均有約束力。

　　16、本意向書的效力：本意向書替代之前投資方和公司及其股東達成的所有口頭或者書面協(xié)議。本意向書以下條款具法律約束力：第11條、第12條、第13條、第14條、第16條和第17條。本意向書其它條款不具備法律約束力。

　　各方同意盡早開展盡職調(diào)查及后續(xù)工作，并就盡職調(diào)查的結(jié)果進行交易。

　　_________公司(蓋章) _________公司(蓋章)

　　法定代表人： ________ 法定代表人：________

　　____年____月____日

項目投資建設(shè)合作意向書 篇3

　　1.增發(fā)的主承銷商向證券交易所上市公司部提交如下申請材料：

　　(1)證監(jiān)會核準(zhǔn)批文;

　　(2)本次增發(fā)具體日程安排表書面文件;

　　(3)發(fā)行人報證監(jiān)會的全套增發(fā)申請文件;

　　(4)發(fā)行人提供的信息披露申請表;

　　(5)募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號;

　　(6)網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告;

　　(7)招股意向書全文及必備附件、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告電子文件;

　　(8)招股意向書全文及必備附件、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告與電子文件一致的證明文件。

　　2.詢價增發(fā)流程：

　　注意事項：

　　1)刊登的招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告中應(yīng)注明本次增發(fā)具體日程安排表及停牌日期;

　　2)詢價增發(fā)如有老股東配售的方式則應(yīng)強調(diào)配售代碼為“731…”(定價增發(fā)配售代碼為700…)，配售簡稱為“……配售”，具體操作類似配股但認購繳款期只有一天。新股東增發(fā)代碼為“730…”，增發(fā)簡稱為“……增發(fā)”;

　　3)老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行;

　　4)發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時，刊登詢價區(qū)間公告當(dāng)日停牌1小時，連續(xù)停牌日為T日至T+3日。

　　(1)T—2日：《招股意向書》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》見報并見證券交易所網(wǎng)站(T-2為原則性要求，不排除公司可以提前刊登);上午發(fā)行人股票停牌1小時;下午15：45前，主承銷商將蓋章后的價格區(qū)間公告送證券交易所上市公司部。

　　(2)T—1日：詢價區(qū)間公告和《網(wǎng)上發(fā)行公告》見報，發(fā)行人股票停牌一個小時。

　　(3)T日：增發(fā)發(fā)行、老股東配售繳款;主承銷商下午4點到上市公司部取得未經(jīng)驗資的申購結(jié)果(主承銷商自帶磁盤前來拷貝數(shù)據(jù))。

　　(4)T+1日：主承銷商根據(jù)初步統(tǒng)計申購結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格(見附件3)，并在下午4點前報證券交易所上市公司部;主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所、公證處。

　　(5)T+2日：11：00前，主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格，并將結(jié)果報證券交易所上市公司部;15：00前，主承銷商向上市公司部送達驗資報告;主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回撥情況等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報。(網(wǎng)上配售比例只能保留小數(shù)點后三位，網(wǎng)下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。)

　　(6)T+3日：主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》。

　　(7)T+4日：發(fā)行人股票復(fù)牌。