企業(yè)人力資源自查報(bào)告（精選3篇）

企業(yè)人力資源自查報(bào)告 篇1

　　為加強(qiáng)案防工作，客觀評價(jià)我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》，細(xì)化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評估情況報(bào)告如下：

　　一、自我評估開展情況

　　為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評估流程，相互保持溝通。指導(dǎo)各評估小組運(yùn)用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評估相結(jié)合等方法，對案件防控管理情況進(jìn)行評估。為確保評估質(zhì)量，按照部門職責(zé)對評估內(nèi)容進(jìn)行劃分：

　　董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)評估董事會(huì)履職情況以及董事會(huì)對案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)評估監(jiān)事會(huì)履職情況、專項(xiàng)檢查開展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計(jì)部門上年度案防監(jiān)管評價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)評估本部門履職情況、業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查

　　監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效；電子銀行部負(fù)責(zé)評估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評審部負(fù)責(zé)評估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)評估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報(bào)送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計(jì)制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率、案防工作開展情況檢查、責(zé)任追究機(jī)制有效性、案件暴露問題整改、案件責(zé)任人處理。

　　本行案防工作自我評估對評估指標(biāo)內(nèi)容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報(bào)備合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部存檔。

　　二、自我評估得分情況

　　經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標(biāo)體系及指標(biāo)評價(jià)說明，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致的開展自我評估，如實(shí)揭示存在問題，經(jīng)評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質(zhì)量控制得15分，案防工作執(zhí)行得42分，監(jiān)督與檢查得12分，考核與問責(zé)得13分，合計(jì)得分91.5分，自我評估結(jié)果為“綠牌”。

　　三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的.問題

　　經(jīng)過評估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)方面問題：

　　1.董事會(huì)下未設(shè)合規(guī)委員會(huì)，且未明確相關(guān)專門委員會(huì)承擔(dān)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)；

　　2.20xx年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的牽頭部門，分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長，未將負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；

　　3.案防管理人員專業(yè)技能培訓(xùn)力度不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)；

　　4.針對一線員工的案防合規(guī)培訓(xùn)率為55%，一線員工培訓(xùn)率不高；

　　5.上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問題個(gè)別歷史遺留問題仍然存在，未能及時(shí)整改，部分風(fēng)險(xiǎn)隱患重復(fù)發(fā)生。

　　四、整改措施

　　1.按照銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任；

　　2.制定案防管理辦法，進(jìn)一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎(chǔ)，做到有據(jù)可依；

　　3.進(jìn)一步加大案防管理培訓(xùn)力度，制定全員培訓(xùn)計(jì)劃，采取“請進(jìn)來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規(guī)培訓(xùn)率和中層以上干部領(lǐng)導(dǎo)水平，確保基層一線員工培訓(xùn)率達(dá)到70%以上，力爭全年每人培訓(xùn)一次以上；

　　4.進(jìn)一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取“二建五落實(shí)制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個(gè)問題落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時(shí)間，落實(shí)整改進(jìn)度，落實(shí)整改措施，落實(shí)處罰問責(zé)部門，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，徹底解決少數(shù)問題屢查屢犯現(xiàn)象。

　　五、下一步工作計(jì)劃

　　1.健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。通過制定安徽舒城農(nóng)村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)委員會(huì)承擔(dān)案防工作職責(zé)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織指導(dǎo)全行案防工作，明確規(guī)定各層級案件防控職責(zé)。

　　2.深化案件防控教育，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)銀監(jiān)部門最新文件精神，加強(qiáng)案防教育，進(jìn)一步強(qiáng)化全員案件防控意識。

　　3.落實(shí)案件防控措施，進(jìn)一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應(yīng)用，拓展遠(yuǎn)程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點(diǎn)部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng)造條件增加對柜臺業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，充分發(fā)揮遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造，加大安保檢查力度，實(shí)現(xiàn)“以查促防、查漏補(bǔ)缺”；三是認(rèn)真落實(shí)干部交流、崗位輪換、親屬回避和強(qiáng)制休假等“四項(xiàng)”制度，加強(qiáng)員工行為排查，筑牢案件防范屏障。

　　4.切實(shí)開展檢查排查，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。按季開展案件風(fēng)險(xiǎn)隱患滾動(dòng)排查，制定排查方案，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查效果。對排查發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實(shí)問題整改責(zé)任人，對違規(guī)行為責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格問責(zé)，同時(shí)登記違規(guī)積分臺賬，提高員工合規(guī)意識，提高制度執(zhí)行力。

　　5.建立案件信息統(tǒng)一管理機(jī)制，由案件防控牽頭部門及時(shí)匯總各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線檢查結(jié)果、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論、外部監(jiān)管檢查意見書和外部審計(jì)結(jié)論，深度分析各種違規(guī)問題成因，制定糾正預(yù)防措施，避免同類同質(zhì)事件再次發(fā)生。按季召開案件防控專項(xiàng)工作會(huì)議，報(bào)告、分析和部署案件防控工作，促進(jìn)案防管理的自我完善。

企業(yè)人力資源自查報(bào)告 篇2

　　第一章前言

　　公司的商業(yè)秘密是公司保持競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，人力資源工作是公司發(fā)展的重要保證，人力資源工作關(guān)系著公司全體員工的根本利益與隱私。因此，為了維護(hù)公司和個(gè)人的利益，保持公司在競爭中的優(yōu)勢，維護(hù)公司內(nèi)部的和諧穩(wěn)定，根據(jù)國家法律及公司有關(guān)規(guī)定制定本細(xì)則。

　　第二章范圍

　　（一）本辦法適用于公司全體職工的薪資、檔案、任免、制度等操作管理過程。

　　（二）本辦法適用于監(jiān)督公司全體職工的薪資、檔案、任免、制度等保密行為。

　　（三）本辦法適用于人力資源工作信息泄密行為的處理、處罰依據(jù)。

　　第三章權(quán)責(zé)

　　薪酬福利管理辦法制定監(jiān)督人事檔案、任免管理辦法制定監(jiān)督制度、流程管理辦法制定監(jiān)督

　　第四章具體管理內(nèi)容

　　（一）薪酬福利保密管理辦法

　　1、公司薪酬人員編制所其負(fù)責(zé)員工的薪酬發(fā)放表，其他人員一律不得詢問與自己薪酬無關(guān)的情況；負(fù)責(zé)制作薪酬表的人員在制作薪酬時(shí)，其他人無關(guān)員不得在現(xiàn)場逗留。

　　2、公司每位職工都必須嚴(yán)格保守公司的薪酬制度，嚴(yán)格執(zhí)行保密細(xì)則，切實(shí)做到：禁止在公共場所和親屬、親友面前討論工資、福利、保險(xiǎn)等制度；不在不利于保密的地方存放有關(guān)薪酬福利的機(jī)密文件、保密本、資料；不攜帶薪酬福利機(jī)密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所；不傳抄、傳播小道消息。

　　3、屬保密性的薪酬福利資料、從文稿的草擬、審核、印刷、傳閱都要把好保密關(guān)，并按照有關(guān)密級工作程序確定密級、印發(fā)范圍和印發(fā)份數(shù)，底稿及打印樣張要及時(shí)歸檔或銷毀，不得隨意丟放或散失。

　　4、薪酬絕密文件一律不得復(fù)印。機(jī)密、秘密級文件一般不得復(fù)印，特殊情況需要復(fù)印的，必須請示部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。復(fù)印密級文件要嚴(yán)格控制份數(shù)，對復(fù)印件要認(rèn)真作好簽收手續(xù)，復(fù)印件應(yīng)按照同等秘密文件管理，用完后要及時(shí)收回銷毀。

　　5、凡屬涉及公司機(jī)密的薪酬資料、數(shù)據(jù)、圖表等一律不得使用普通傳真機(jī)傳送。

　　6、凡涉及公司機(jī)密的資料、數(shù)據(jù)、圖表等必須加密保存或傳送，做到涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密。

　　7、文件傳閱應(yīng)及時(shí)，嚴(yán)格簽收制度。送公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的薪酬文件，實(shí)行專人專送。接文件的公司領(lǐng)導(dǎo)和部門應(yīng)妥善保管薪酬文件，不得隨意丟放。審閱后應(yīng)直接退還文件管理部門，嚴(yán)禁積壓和橫向傳閱。

　　8、各部門涉及薪酬的秘密文件和資料要設(shè)專人負(fù)責(zé)，妥善保管，嚴(yán)格登記、簽收、歸檔，并采取相應(yīng)的保密措施。

　　9、銷毀薪酬機(jī)密文件，要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，且應(yīng)徹底銷毀。處理大量內(nèi)部資料要建立銷毀登記，并在登記表上簽字。嚴(yán)禁將內(nèi)部文件、書刊、資料等當(dāng)作廢紙出售。

　　10、公司經(jīng)理辦公會(huì)、職工代表大會(huì)等重要會(huì)議，屬薪酬福利保密的問題，出席人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會(huì)議紀(jì)律。

　　11、外單位來公司收集有關(guān)薪酬、福利、保險(xiǎn)等資料時(shí)，必須經(jīng)人力資源部門領(lǐng)導(dǎo)審核，批準(zhǔn)后方可提供，并提出保密提醒。

　　（二）人事檔案、任免管理辦法

　　1、人力資源部及相關(guān)工作人員，必須遵守保密制度，履行保密手續(xù)，嚴(yán)格遵守保密法的相關(guān)規(guī)定，確保檔案的安全。

　　2、查閱檔案必須經(jīng)檔案管理人員提供。其他任何人不得直接動(dòng)用。嚴(yán)禁涂改、圈劃、抽取、撤換檔案。查閱者不得泄露或擅自向外公布檔案內(nèi)容；

　　3、借閱檔案必須嚴(yán)格按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，任何個(gè)人不得擅自查閱或借用本人及親屬（包括父母、配偶、子女及兄弟姐妹等）的檔案；

　　4、未經(jīng)許可不得向任何人、任何單位，泄露、調(diào)閱、復(fù)制公司內(nèi)部人員在職、離職人員的資料信息。

　　5、外單位查閱檔案，需持所在單位介紹信并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。若需復(fù)印檔案，由檔案管理員嚴(yán)格按照審批手續(xù)提供，任何單位和個(gè)人一律無權(quán)外供。

　　6、除本部門人員，不得隨意進(jìn)出檔案室。

　　7、本公司人員不得泄露中高層管理人員、技術(shù)崗位、關(guān)鍵性人才等在職編制的情況。

　　8、有關(guān)人員不得隨意傳閱招聘和儲備人員的個(gè)人材料和有關(guān)信息。

　　9、中高層管理人員、關(guān)鍵性崗位提出辭職或公司未公布辭退的信息不得對外公布。

　　10、對公司人員的任免、調(diào)動(dòng)，正式文件未下發(fā)前，任何人不得向外泄露和傳播。

　　11、未頒布的人事政策和重要人事舉措，如裁員等文件有關(guān)內(nèi)容不得私下議論對外傳播。

　　（三）制度、流程管理辦法

　　1、集團(tuán)公司規(guī)章制度管理實(shí)行統(tǒng)一歸口、分級管理、分工負(fù)責(zé)的管理模式。

　　2、集團(tuán)公司規(guī)章制度由人力資源部統(tǒng)一管理，并編號、匯編成冊。

　　3、集團(tuán)各專業(yè)公司，分公司、子公司，集團(tuán)各部門所制定及修訂的規(guī)章制度，由其分管領(lǐng)導(dǎo)審定后提交人力資源部進(jìn)行統(tǒng)一編號，并編進(jìn)集團(tuán)公司制度匯編。

　　4、集團(tuán)公司規(guī)章制度不準(zhǔn)私自翻印、復(fù)印和外傳。因工作需要翻印、復(fù)制、借閱，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定經(jīng)人力資源部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后辦理。

　　5、調(diào)職、離職時(shí)，必須將自己經(jīng)管的規(guī)章制度進(jìn)行交接，不允許私自帶離公司。

　　第五章考核與違紀(jì)處理

　　（一）公司員工發(fā)現(xiàn)公司秘密可能泄露的，應(yīng)當(dāng)立即向單位、部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并采取預(yù)防措施。

　　（二）公司將不定期對公司的人力資源保密工作進(jìn)行檢查，對違反保密制度，造成失密泄密的，視情節(jié)輕重給予批評教育或紀(jì)律處分。

　　（三）因員工故意或過失造成公司秘密泄露或非法使用公司秘密獲得個(gè)人利益的，公司將視情節(jié)嚴(yán)重程度、造成公司損失的大小，依據(jù)《內(nèi)蒙古包頭百貨大樓集團(tuán)股份有限公司保密工作管理辦法》予以處罰。

　　第六章附則

　　（一）本辦法由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

　　（二）本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　（三）本辦法未盡事宜，按照國家有關(guān)規(guī)定及《內(nèi)蒙古包頭百貨大樓集團(tuán)股份有限公司保密工作管理辦法》執(zhí)行。

企業(yè)人力資源自查報(bào)告 篇3

　　根據(jù)你局現(xiàn)場核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報(bào)告如下：

　　一、公司基本情況

　　包括但不限于：

　　1.公司性質(zhì)、地址、注冊資金、法人代表(和實(shí)際控制人);

　　2.核查時(shí)間段內(nèi)的主營業(yè)務(wù)量和盈利情況;

　　3.主要貿(mào)易方式(一般貿(mào)易、來料加工、進(jìn)料加工等)、主要結(jié)算方式(貨到付款、90天信用證、托收等)、收付匯期限(30天、90天等)及特點(diǎn)。

　　二、現(xiàn)場核查業(yè)務(wù)情況

　　包括但不限于：

　　第一，現(xiàn)場核查涉及業(yè)務(wù)的完成情況。(某筆業(yè)務(wù)或多筆業(yè)務(wù)、單個(gè)合同項(xiàng)下、多個(gè)合同項(xiàng)下、某時(shí)間區(qū)間內(nèi))。

　　1.貨物流的已發(fā)生、未發(fā)生情況，資金流的已發(fā)生未發(fā)生情況。

　　2.涉及已向外匯局報(bào)告的各類報(bào)告的情況。

　　3.涉及銀行貿(mào)易融資情況。

　　4.涉及已經(jīng)外匯局等管理部門批件情況。

　　5.其他需要說明的情況。

　　相關(guān)情況說明中，應(yīng)盡可能列明相應(yīng)的金額、時(shí)間、具體的報(bào)關(guān)或收付單證號碼、對應(yīng)的會(huì)計(jì)分錄。具體的核查準(zhǔn)備格式參見附表，各分局可結(jié)合本地區(qū)特點(diǎn)自行補(bǔ)充完善。

　　第二，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況。可能包括的方面有：

　　1.業(yè)務(wù)(合同)執(zhí)行中遇到的導(dǎo)致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等;

　　2.企業(yè)報(bào)告時(shí)遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達(dá)企業(yè)時(shí)間對完成報(bào)告的影響，具體員工執(zhí)行報(bào)告時(shí)的主客觀影響或誤操作因素;

　　3.政策理解方面的情況;

　　4.其他需要解釋的因素。

　　第三，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結(jié)論。第四，企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件。

　　______公司(蓋章)

　　法人代表或授權(quán)人：(簽章)

　　年月日