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外匯業(yè)務(wù)自查報告

發(fā)布時間:2024-10-23

外匯業(yè)務(wù)自查報告(精選7篇)

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇1

  支行在根據(jù)分行安全生產(chǎn)大檢查工作實施方案的要求,對本網(wǎng)點個人外匯業(yè)務(wù)組織自查,整理自查結(jié)果匯報如下:

  1、個人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理上:個人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理指責(zé)明確,外匯政策的培訓(xùn)傳導(dǎo)、日常檢輔工作到位;開辦個人外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部市場準(zhǔn)入流程正確,備案材料齊全,無未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)擅自經(jīng)營的違規(guī)情況;開辦個人外匯業(yè)務(wù)已配備必要的點驗鈔設(shè)備,個人外匯經(jīng)辦從業(yè)人員均已培訓(xùn)到位。

  2、個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理上:網(wǎng)點已設(shè)置個人本外幣兌換業(yè)務(wù)統(tǒng)一標(biāo)識,網(wǎng)點信息變更或停辦個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)均在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行了備案,不存在超權(quán)限給予客戶結(jié)售匯價格優(yōu)惠的違規(guī)情況,不存在協(xié)助客戶拆分結(jié)售匯,規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違規(guī)行為,客戶是憑有效身份證件來辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù),購匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的`賬戶內(nèi)資金,按規(guī)定辦理個人結(jié)售匯的代辦業(yè)務(wù),是否按規(guī)定審核留存相關(guān)證明材料辦理資本項目下的個人結(jié)售匯、超年度總額個人結(jié)售匯、超額個人手持現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)(網(wǎng)點無此類業(yè)務(wù)發(fā)生),按規(guī)定先在外管個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行查詢、錄入,錄入信息和業(yè)務(wù)操作流程正確,個人結(jié)售匯錯賬調(diào)整是否按規(guī)定操作流程處理(網(wǎng)點無發(fā)生此類業(yè)務(wù))

  3、個人外匯賬戶存取、轉(zhuǎn)賬管理:已按規(guī)定辦理個人外匯存取、轉(zhuǎn)賬的代辦業(yè)務(wù),存取外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制,超過的交易已審核并留存規(guī)定證明材料,不存在協(xié)助客戶拆分存取款、規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違法行為,非同名賬戶間外匯資金的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審核并留存了直系親屬關(guān)系證明及雙方有效身份證件。

  4、個人外匯匯款管理情況:境外匯出匯款業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制,超過限額的交易已審核并留存規(guī)定證明材料,已按規(guī)定辦理個人外匯匯款的·代辦業(yè)務(wù),境外匯出匯款不存在個人直接到境外證券信托戶的·匯款,境外匯入?yún)R款不存在串戶、串名現(xiàn)象。

  5、對私國際收支申報管理情況:跨境外匯匯款已逐筆進(jìn)行了基礎(chǔ)信息申報,境內(nèi)非居民跨境外匯匯款、境內(nèi)居民購匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內(nèi)居民和境內(nèi)非居民通過境內(nèi)銀行發(fā)生等值5000美元以上收付款已逐筆進(jìn)行了申報信息的申報,柜員對客戶填寫的申報信息有進(jìn)行審核,其申報內(nèi)容與該筆涉外收支的相關(guān)內(nèi)容一致,無錯申報、漏申報現(xiàn)象

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇2

  外匯管理局:

  根據(jù)?國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)?銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)(20xx年)?的通知?(匯綜發(fā)?20xx?71號)文件的精神,我支行認(rèn)真開展了20xx年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,按時完成了各項考核任務(wù),現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:

  一、我行外匯考核工作的開展情況

  (一)加強組織領(lǐng)導(dǎo),明確外匯考核工作要求。根據(jù)當(dāng)?shù)赝鈪R管理局的要求我支行成立了考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)銀行外匯考核的組織工作,明確考核操作員和管理員的職責(zé),要求各外匯業(yè)務(wù)人員,對照考核內(nèi)容,配合做好相關(guān)業(yè)務(wù)考核內(nèi)容的`記錄。

  (二)加強宣傳指導(dǎo),提升銀行對外匯考核工作的認(rèn)識。 由于支行開辦外匯業(yè)務(wù)不久,外匯從業(yè)人員對外匯業(yè)務(wù)有所生疏,通過認(rèn)真開展自查開作,對自查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,從而進(jìn)一步加深對外匯業(yè)務(wù)的認(rèn)識。

  二、我行開展自查自評工作情況

  從本次考核結(jié)果看,我行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好,未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準(zhǔn)確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表,內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全,能及時進(jìn)行外匯政策反饋。

  (一)業(yè)務(wù)合規(guī)方面:由于支行開辦對公外匯業(yè)務(wù)不久,到目前為止我只涉及到A類企業(yè)的貨物貿(mào)易類資金的匯入及結(jié)匯業(yè)務(wù)。自20xx年12月1日起國家外匯管理局決定試點改革貨物

  貿(mào)易外匯管理制度,我支行積極組織外匯從業(yè)人員參加有關(guān)貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點政策法規(guī)的相關(guān)培訓(xùn)。若企業(yè)通過國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)辦理收支申報的,我支行根據(jù)企業(yè)出具的正本?出口收匯說明?辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn),并在企業(yè)完成網(wǎng)上申報后,核對企業(yè)申報的待核查賬戶入賬資金性質(zhì)是否符合?貨物貿(mào)易外匯管理試點指引實施細(xì)則?第十條規(guī)定的貿(mào)易外匯收入,對于兩者不一致的,我支行及時報告當(dāng)?shù)赝鈪R局。

  (二)數(shù)據(jù)質(zhì)量方面:我支行有專門外匯人員負(fù)責(zé)國際收支統(tǒng)計間接申報以及每月及時向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表,且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性;對新開立的外匯賬戶及時向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局報送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù);辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時,外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整,對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理;

  (三)內(nèi)控制度方面:我支行積極參加外匯培訓(xùn),宣傳外匯相關(guān)規(guī)定,建立完善的內(nèi)部制度,積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

  三、存在的問題及整改方案:

  由于支行開辦外匯業(yè)務(wù)不久,目前暫無存在什么問題。

  四、根據(jù)當(dāng)?shù)赝鈪R管理局要求,我支行積極落實“外匯價值平臺建設(shè)”工作的建設(shè),重點推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業(yè)務(wù),但由于開辦時間較短,暫無具體數(shù)據(jù)。

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇3

  為配合人民銀行綜合執(zhí)法中相關(guān)國際業(yè)務(wù)部分的檢查內(nèi)容,同時也加強國際業(yè)務(wù)的管理工作,確保國際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、持續(xù)運行,根據(jù)要求對我行20xx年度及20xx年度的外匯業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行一次自查。整個自查工作情況匯報如下:

  1、總體情況介紹

  我分行自開展國際業(yè)務(wù)以來執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好,未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準(zhǔn)確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表,內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全,能及時進(jìn)行外匯政策反饋。在崗位設(shè)置上我行設(shè)有記賬、復(fù)核、授權(quán)三個崗位,確保了每筆業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。

  1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面:我行嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定合理合規(guī)的辦理業(yè)務(wù)。

  2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面:我行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表,且做到數(shù)據(jù)的`準(zhǔn)確性、及時性和完整性;辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時,外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整,對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理;

  3、內(nèi)控制度方面:我行積極參加外匯>培訓(xùn),宣傳外匯相關(guān)規(guī)定,建立完善的內(nèi)部制度,積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

  2、自查相關(guān)內(nèi)容

  我行于20xx年4月28日對20xx年1月1日-20xx年12月31日發(fā)生的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查。其中:

  2、結(jié)售匯業(yè)務(wù):20xx年結(jié)匯業(yè)務(wù)4筆,總金額為USD13833.X元:售匯業(yè)務(wù)15筆,總金額為USD1344270.00:20xx年未發(fā)生結(jié)匯業(yè)務(wù),售匯業(yè)務(wù)4筆,總金額為USD1947557.63:結(jié)匯業(yè)務(wù)全部是貿(mào)易項下出口收匯結(jié)匯,無其他項下結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)售匯業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度,業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理,手續(xù)齊全。

  3、境外匯款業(yè)務(wù):20xx年境外匯款15筆,總金額為:USD1344270.00,20xx年境外匯款3筆,總金額為:USD456324.00,所有業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照我行業(yè)務(wù)操作規(guī)范進(jìn)行賬務(wù)處理。

  4、對外付款/承兌通知書業(yè)務(wù):20xx年對外付款3筆,總金額為USD154400.00,

  20xx年對外付款1筆,金額為:USD1491233.63,并為其辦理海外代付業(yè)務(wù),以上都為信用證項下付款,款項根據(jù)我行要求申報,申報內(nèi)容正確手續(xù)齊全。

  3、落實整改情況

  本次自查,總體情況較好,今后,我行要進(jìn)一步加強外匯管理政策的梳理和培訓(xùn),規(guī)范各項業(yè)務(wù)的操作和制度執(zhí)行,以保證我行外匯業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇4

  xx銀行基礎(chǔ)金融服務(wù)情況匯報xx銀行轄內(nèi)設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點x個,其中:農(nóng)村網(wǎng)點x個,城區(qū)網(wǎng)點x個,從業(yè)人員x人。根據(jù)銀監(jiān)局相關(guān)要求,我行對轄內(nèi)基礎(chǔ)金融“村村通”服務(wù)情況進(jìn)行了調(diào)查,現(xiàn)匯報如下:

  一、基本情況

  截止9月末,我行在轄內(nèi)x個網(wǎng)點共布放自助取款機x臺、存取款一體機x臺;布放POS機x臺,其他機具x臺,其中:助農(nóng)取款服務(wù)機具x臺,自助機具到村覆蓋率x%,累計辦理查詢、存取款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)x余萬筆。全行累計發(fā)行福祥卡x萬張,拓展手機銀行用戶x戶,網(wǎng)上銀行用戶x戶,累計辦理各項查詢、轉(zhuǎn)賬、繳費業(yè)務(wù)x余萬筆。累計代理發(fā)放各項涉農(nóng)補貼x萬筆、金額x萬元。

  二、主要做法

  (一)領(lǐng)導(dǎo)重視,統(tǒng)籌安排作為服務(wù)農(nóng)村金融的主力軍,xx銀行堅持“改制不改向、更名不改姓”,始終堅持立足農(nóng)村、支持農(nóng)業(yè)、服務(wù)農(nóng)業(yè)的“三農(nóng)”服務(wù)理念,董事會下設(shè)成立了專門的三農(nóng)發(fā)展規(guī)劃委員會,統(tǒng)籌安排農(nóng)村金融服務(wù)工作。

  (二)開展宣傳,穩(wěn)步推進(jìn)近年來,我行先后開展了送金融知識下鄉(xiāng)宣傳活動x場、手機銀行業(yè)務(wù)推廣宣傳x次、金融知識進(jìn)校園專題活動x次;舉辦了“杯”比賽、走進(jìn)x銀行、有禮助學(xué)活動等宣傳x場;在x個營業(yè)網(wǎng)點布放宣傳展臺x份、業(yè)務(wù)宣傳資料x余份,對轄內(nèi)基礎(chǔ)金融服務(wù)進(jìn)行了廣泛宣傳和推廣。

  (三)合理規(guī)劃,拓展服務(wù)年初,我行就對轄內(nèi)布放自助設(shè)備及自助機具進(jìn)行了合理規(guī)劃,對金融服務(wù)空白區(qū)域及部分農(nóng)村網(wǎng)點布放自助機具情況進(jìn)行了摸底統(tǒng)計。截止9月末,我行在xx社區(qū)、園區(qū)增設(shè)自助銀行x個,計劃布放自助存取款機具x臺,在各近郊農(nóng)村網(wǎng)點增加在行式自助取款機x臺,可為轄內(nèi)x萬余戶農(nóng)戶提供方便快捷的'金融服務(wù)。

  三、存在不足

  (一)農(nóng)村基礎(chǔ)金融服務(wù)仍有空白區(qū)域。農(nóng)村基礎(chǔ)金融服務(wù)是一項綜合性的工作,涉及到多方面要規(guī)劃、推動、落實。目前我行轄內(nèi)仍有、xx鄉(xiāng)鎮(zhèn)未設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點。

  (二)業(yè)務(wù)宣傳力度有待進(jìn)一步加強。作為全市網(wǎng)點最多的金融機構(gòu),我行在業(yè)務(wù)宣傳上做了大量工作,但仍有部分村組未覆蓋到,今后我行將進(jìn)一步加強進(jìn)村入戶的業(yè)務(wù)宣傳。

  (三)普惠金融服務(wù)能力有待進(jìn)一步提升。改制后的x銀行,開展普惠金融的責(zé)任更大,我行在轄內(nèi)推行了x卡、手機銀行等新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品,在此基礎(chǔ)上,將推出、等產(chǎn)品,進(jìn)一步豐富金融產(chǎn)品服務(wù)普惠金融。

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇5

  一、 個人外匯業(yè)務(wù)專項檢查工作的開展情況〔檢查組織實施情況、總體完成情況等〕

  根據(jù)分行要求,我支行按照下發(fā)的檢查提綱所列詳細(xì)條目對本支行 20xx年全年個人外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查。此次檢查的重點是外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性,外管政策的.執(zhí)行情況以及操作流程的規(guī)范性和業(yè)務(wù)資料、臺帳登記和保管的完整性。

  二、 整改基本情況〔整改工作組織實施情況、總體完成情況及整改完成率等〕;

  對于個人收付匯業(yè)務(wù),我支行能夠自覺審核是否符合外管政策規(guī)定,對不符合規(guī)定的做退匯處理。對于個人購匯業(yè)務(wù),經(jīng)辦支行能夠按照相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行購匯資格審查并留存材料,按照“審售分離”的原則操作,逐筆錄入外管局個人購匯系統(tǒng)。

  對所發(fā)生的跨境外匯業(yè)務(wù)均能及時錄入國際收支申報統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng),錄入的數(shù)據(jù)也比較準(zhǔn)確。

  三、 違規(guī)情況的歸類分析〔對違規(guī)情況進(jìn)行歸類分析成因〕;

  1. 一筆個人外幣劃轉(zhuǎn)(金額USD20xx)非同名賬戶且非直系親屬轉(zhuǎn)帳,在操作中疏忽大意,不符合外管規(guī)定。

  2. 部分柜員在錄入外管局個人結(jié)售匯管理系統(tǒng)及DCC操作系統(tǒng)時對于交易主體屬性、款項來源或用途的選擇不規(guī)范,不能準(zhǔn)確反映交易性質(zhì)。

  3. 個人存取外幣現(xiàn)金累計超限額的情況沒有發(fā)生,但是操作不規(guī)

  范,未將原取款單核注存入金額附在取款憑證之后。

  4. 未設(shè)立查詢和退匯登記簿,已經(jīng)補設(shè)。

  四、 未完成整改的情況〔對未完成的整改問題歸類說明原因〕;

  五、 其他需要說明的情況;

  六、 現(xiàn)行個人外匯管理政策在執(zhí)行中遇到的問題及政策建議。 由于外管政策經(jīng)常會有較大變動,而支行的外匯從業(yè)人員又往往兼職其他工作或崗位變動,造成了對政策理解不夠及時和準(zhǔn)確。

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇6

  為進(jìn)一步強化管理、規(guī)范操作、防控風(fēng)險,促進(jìn)保險代理業(yè)務(wù)健 康有序發(fā)展,我社按照縣聯(lián)社下發(fā)的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳開展商 業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)自查工作的通知》 (晉銀監(jiān)辦〔20xx〕191 號) 的要求,對我社代理保險業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查,現(xiàn)將自查情況報告如 下

  一、保險代理人資格,我社現(xiàn)在所有人員均未取得相關(guān)保險代理 資格。這樣不利于我社代理保險業(yè)務(wù)的開展。

  二、銷售及宣傳情況,經(jīng)過檢查未發(fā)現(xiàn)我社在保險銷售過程中存 在誤導(dǎo)行為,在銷售過程中未擅自增加保險責(zé)任、金額。宣傳方式主 要為營業(yè)柜臺宣傳,無違反相關(guān)規(guī)定行為。

  三、財務(wù)方面,經(jīng)對保險財務(wù)憑證的'檢查,暫無發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。

  存在的問題

  一、應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置懸掛《保險代理許可證》 。

  二、應(yīng)在銷售保險產(chǎn)品的柜臺設(shè)置明顯標(biāo)志。

  三、應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置張貼我社制定的意外保險投保提示。

  四、應(yīng)由持有《保險代理從業(yè)人員資格證書》的工作人員從事保 險產(chǎn)品銷售工作。

  信用社

  二 0xx年八月二十七日

外匯業(yè)務(wù)自查報告 篇7

  關(guān)于對外匯管理內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況進(jìn)行自查和整改情況的匯報省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組:接到省分局內(nèi)控檢查通知后,我局首先組織人員開展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作,目前此項工作已基本結(jié)束,現(xiàn)將主要情況報告如下:

  一、20xx年內(nèi)控監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況匯報20xx年,省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組對我行內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行了全面的檢查,針對存在的問題,下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》后,主管局長非常重視,專門召開外匯管理科全體人員會議,要求認(rèn)真對待檢查意見,研究整改方案,落實整改責(zé)任,并制定了具體的措施,要求在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢。針對20xx年檢查中發(fā)現(xiàn)的“我局內(nèi)控制度中缺少局長和副局長的工作崗位職責(zé)”問題,檢查結(jié)束后,我局立即制定了局長和副局長崗位責(zé)任制,并將其充實到制度匯編中。針對“國際收支(綜合、科技)和經(jīng)常項目各項制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時缺少目錄”問題,我局組織全體人員重新校對了制度匯編,對制度中不完善的內(nèi)容進(jìn)行了完善,同時附加了目錄。

  二、對20xx年1月至20xx年9月的業(yè)務(wù)自查情況匯報20xx年10月8日-10日,我局主管局長和外匯科正副科長通過實地核查方式,對中心支局20xx年1月-20xx年9月的各項外匯業(yè)務(wù)開展及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。核查了重要單證和印章的保管、登記情況;對各類報表進(jìn)行了復(fù)查和數(shù)據(jù)核對;對已辦結(jié)的各類業(yè)務(wù)留存的'單證資料進(jìn)行了核查復(fù)審;對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)計算機操作流程進(jìn)行了復(fù)查核實。

  (一)業(yè)務(wù)辦理情況1.出口收匯核銷業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷單、注銷登記薄等,認(rèn)真完整做好登記;對核銷單實行入保險柜雙人妥善管理,沒有丟失現(xiàn)象發(fā)生;對由于各種原因作廢的核銷單及時作好登記并在“中國電子口岸”上注銷;在具體辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)操作中,能嚴(yán)格按操作規(guī)程辦理,操作規(guī)范,單證資料齊全;能按規(guī)定及時上報各種報表,不存在錯報、漏報現(xiàn)象;根據(jù)不同業(yè)務(wù)要求分類保管各類資料,核銷資料、報表資料按期進(jìn)行裝訂歸檔。 2.進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)。進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)范,付匯核銷資料及單證齊全;及時、完整打印報關(guān)單電子底帳,確保了報關(guān)單的真實有效;能及時準(zhǔn)確上報各類進(jìn)口付匯核銷報表,無錯報、漏報現(xiàn)象。

  3.個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過“個人結(jié)售匯系統(tǒng)”對因私購結(jié)匯進(jìn)行實施監(jiān)控;按時上報“個人結(jié)售匯報表和報告。

  4.外商投資業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準(zhǔn)專用章的使用均建立了相應(yīng)登記簿,認(rèn)真完整進(jìn)行詳細(xì)記載;核準(zhǔn)件及核準(zhǔn)專用章嚴(yán)格實行雙人分管,核準(zhǔn)件與IC卡嚴(yán)格按重要空白憑證管理規(guī)定入保險柜管理,并按期對庫存情況進(jìn)行盤點,無丟失情況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中,嚴(yán)格按規(guī)定要求填制“資本項目業(yè)務(wù)內(nèi)部審批表”,由經(jīng)辦、復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)逐級審核,認(rèn)真上機操作,換人復(fù)核,操作手續(xù)規(guī)范;外商投資企業(yè)檔案資料嚴(yán)格按規(guī)定分類建檔,妥善保管。

  5.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)。辦理預(yù)收貨款額度外人工確認(rèn)時做到審核資料齊全,操作規(guī)范。

  6.國際收支。對國際收支形勢按月、季進(jìn)行監(jiān)測、分析并形成報告上報分局。 7.外匯統(tǒng)計。嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計工作制度,并按旬、月報送報表,能做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤,沒有錯報、遲報情況發(fā)生;統(tǒng)計報表檔案資料按旬、按月進(jìn)行裝訂,并妥善保管。

  8.現(xiàn)場檢查。程序合法,實體處理得當(dāng),檔案資料完整規(guī)范。

  9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng),不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù),定期上報非現(xiàn)場檢查報告。

  (二)內(nèi)控建設(shè)工作責(zé)任落實情況1.注重制度建設(shè)與責(zé)任落實相結(jié)合。多年來,我們局始終把制度建設(shè)作為一項重要工作來抓,內(nèi)部監(jiān)督檢查分層次實施,形成了分管局長主管抓,部門領(lǐng)導(dǎo)重點抓,崗位人員具體負(fù)責(zé),一級抓一級,層層落實。

  2.注重制度修訂與業(yè)務(wù)規(guī)范相結(jié)合。檢查期內(nèi),我局在制度建設(shè)方面主要做了以下工作: 一是完善了包括部門職責(zé)、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)操作規(guī)程等內(nèi)控制度,明確了部門職責(zé)和崗位職責(zé)分工。

  二是根據(jù)外匯管理政策的變化及時修訂相關(guān)內(nèi)控制度。20xx年《國家外匯管理局行政許可項目表》修訂后,我中心支局根據(jù)新的行政許可項目及設(shè)立依據(jù)等,及時對公示內(nèi)容進(jìn)行了更新替換。進(jìn)口核銷制度改革后,我中心支局對原有的進(jìn)口核銷內(nèi)控制度進(jìn)行了更新修訂,為進(jìn)口核銷改革工作的有序推進(jìn)提供了保障。

  (三)風(fēng)險防范和應(yīng)急管理措施1.重大事項決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會。在疑難業(yè)務(wù)處理、外匯查處等重大事項處理方面,我們通過案件查處審議委員會進(jìn)行集體審議做出決定。

  2.風(fēng)險點控制方面。在容易發(fā)生政策和操作風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié),嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度,執(zhí)行操作規(guī)程。同時,針對易發(fā)風(fēng)險部位,制定了內(nèi)部風(fēng)險控制措施及責(zé)任表。

  3.領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責(zé)。根據(jù)我們內(nèi)控監(jiān)督檢查制度規(guī)定,部門領(lǐng)導(dǎo)按月對崗位人員外匯業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查,局領(lǐng)導(dǎo)每年檢查至少一次。

  4.審批或授權(quán)方面。為了崗位各層級職責(zé)權(quán)限明確,我們根據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī)定,對業(yè)務(wù)審批處理事項按權(quán)限進(jìn)行了授權(quán)。對不同層級的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權(quán)或事務(wù)決定權(quán)以制度形式,進(jìn)行了嚴(yán)格劃分,對權(quán)限劃分事項或金額標(biāo)準(zhǔn)等做出了明確界定。

  5.不相容職務(wù)分離方面。崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約,對不宜兼任的職務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分離,印章保管與使用相分離、憑證與印章保管的分離。

  6.重要事項報告方面。重要事項、重大差錯和事故按有關(guān)規(guī)定及時做到上報。

  7.應(yīng)急方案制定方面。對于突發(fā)事件或緊急情況,制定了應(yīng)急預(yù)案,預(yù)案涵蓋了對突發(fā)事件或緊急情況的預(yù)測預(yù)警、信息報告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建及調(diào)查評估等內(nèi)容;并結(jié)合情況適時演練,能夠及時預(yù)警并反應(yīng),保證不受損失或?qū)p失降低到最低程度。通過這次內(nèi)控自查,一方面,進(jìn)一步健全和規(guī)范了中心支局的內(nèi)控制度和各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程,另一方面也讓我們清醒地認(rèn)識到工作中還存在一定的差距。我局將以此次省分局組織的內(nèi)控監(jiān)督現(xiàn)場檢查為契機,提高內(nèi)控自律意識,進(jìn)一步完善內(nèi)控監(jiān)督管理,提高履行職責(zé)效能,使我局的外匯管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、程序化。

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