經(jīng)濟責任審計自查報告（通用4篇）

經(jīng)濟責任審計自查報告 篇1

　　根據(jù)市經(jīng)貿(mào)委關(guān)于開展對融資性擔保么司合規(guī)經(jīng)營情況檢查的通知要求，我公司領(lǐng)導及董事會成員高度重視，立即召開專題會議全面部署此項工作。成立了由董事長、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負責人組成的工作領(lǐng)導小組，制定了自查整改工作方案。現(xiàn)將自查整改情況匯報如下：

　　一、學習、領(lǐng)會精神

　　20xx年6月17日公司又召開了全體員工大會，組織學習《融資性擔保公司管理暫行辦法》(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等7部委令xx年第3號)、省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔保公司設立(確認)和變更審批有關(guān)事項的通知》和省政府辦公廳《關(guān)于明確融資性擔保業(yè)務監(jiān)管職責(暫行)的通知》(閩政辦[]15號)的有關(guān)規(guī)定，認真領(lǐng)會精神。

　　二、確立自查整改指

　　1、公司從業(yè)人員的素質(zhì)和業(yè)務技能還有待提高。公司十分重視員工素質(zhì)和業(yè)務技能的培養(yǎng)，同時積極面向社會廣泛招聘文化程度高、思想品德好、有職業(yè)道德的專業(yè)人才。公司員工從成立初期的2-3人，中、小學文化程度，發(fā)展到現(xiàn)在的xx人，全是大專以上文化程度。但是由于人員變動較大，非專業(yè)人員多，各項業(yè)務技能和素質(zhì)還有待進一步培養(yǎng)、提高。

　　2、貸款擔保“三查”制度落實不夠。特別是保前調(diào)查不夠深入、細致、全面、專業(yè)，有依賴貸款銀行專業(yè)人員的思想；保后跟蹤檢查力度不夠，沒有嚴格按制度規(guī)定定期深入貸款企業(yè)跟蹤檢查，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、企業(yè)財務情況、還貸能力評估等跟蹤檢查報告不全，缺乏專業(yè)水平，有走過場現(xiàn)象。

　　3、擔保業(yè)務發(fā)展不理想。

　　①社會信用體系建設滯后，對中小企業(yè)，特別是個體經(jīng)營戶的貸款擔保風險防范難度加大；

　　②業(yè)務拓展能力不足；

　　③擔保品種單一。

　　四、整改措施

　　針對這次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認真做好融資性擔保公司重新確認近期工作，全面提升我公司內(nèi)控制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高防控能力。整改如下：

　　1、公司不存在虛假注資和抽資問題。

　　2、公司已建立了擔保評審委員會，完善了保前審查機制，建立了風險部處理事后追償和處置管理制度

　　3、建立了風險預警機制和突發(fā)事件應急機制及嚴格規(guī)范的業(yè)務操作規(guī)程。

　　4、已經(jīng)聘請具有金融相應專業(yè)技術(shù)的擔任總經(jīng)理一職。和金融法律專業(yè)人士擔任風險部經(jīng)理。

　　5、對公司制定的內(nèi)部管理制度和風險管理制度進行全面認真的檢查和修訂，存在的缺陷的立即補充完善。

　　6、加強全員風險防范意思，全面落實貸款擔保“三查”制度，嚴格執(zhí)行貸款擔保操作規(guī)程，嚴格規(guī)范擔保手續(xù)，加強保前調(diào)查和保后跟蹤檢查力度。提高風險防范能力，確保擔保貸款按期收回。

　　7、進一步完善機構(gòu)設置，海納專業(yè)人才充實經(jīng)營管理隊伍，在規(guī)范擔保手續(xù)的同時力求簡便快捷。

　　五、并嚴格規(guī)范健全財務會計制度。

　　1、按標準收取擔保費。

　　2、健全財務管理制度。

　　3、完善金融企業(yè)財務和企業(yè)會計準則。

　　4、建全擔保賠償準備金。提取

　　5、未到期責任準備金。提取

　　6、按規(guī)范填送報表。并報送有關(guān)部門。

經(jīng)濟責任審計自查報告 篇2

　　一、公司概況

　　要求披露公司的歷史沿革、歷次股東變更、經(jīng)營范圍等內(nèi)容。

　　二、資本金來源及到位情況

　　要求披露公司設立及歷次增資時資本金來源及到位情況。

　　三、20xx年3月8日《融資性擔保公司管理暫行辦法》頒布后，擔保公司業(yè)務經(jīng)營合規(guī)性、客戶保證金管理、風險拔備情況

　　1、業(yè)務經(jīng)營合規(guī)性

　　要求：業(yè)務經(jīng)營合規(guī)性應披露公司業(yè)務有哪些、是不是以融資性擔保業(yè)務為主業(yè)、有無吸收存款、發(fā)放貸款、騙貸非法集資等違法違規(guī)行為；《實施細則》出臺前是否存在超范圍經(jīng)營的業(yè)務，《實施細則》施行后是否已將其剝離。

　　2、客戶保證金收取和管理

　　要求：客戶保證金收取和管理應區(qū)分兩段反映，即20xx年3月8日之前和之后，尤其是要披露20xx年3月8日之后，客戶保證金收取情況、客戶保證金管理有無簽訂三方托管協(xié)議專戶管理等情況。

　　3、風險拔備

　　要求：重點披露20xx年3月8日之后，未到期責任準備金、擔保賠償準備金提取情況。

　　四、融資性擔保業(yè)務審慎性指標達標情況項目

　　審慎性指標

　　企業(yè)實際 指標值

　　計算過程

　　是否符合規(guī)定

　　融資擔保責任余額

　　不超過凈資產(chǎn)的倍

　　自有資金其他投資

　　不超過凈資產(chǎn)的20%

　　對單個被擔保人的融資擔保責任余額

　　不超過凈資產(chǎn)的%

　　對單個被擔保及其關(guān)聯(lián)方的融資擔保責任余額

　　不超過凈資產(chǎn)的15%

　　對單個被擔保人債券發(fā)行提供的擔保責任余額

　　不超過凈資產(chǎn)的30%

　　要求按照審慎性指標的規(guī)定逐一披露，如存在差距應說明原因。

　　五、公司內(nèi)部治理和制度建設情況

　　要求：披露公司組織架構(gòu)、授權(quán)分責情況，及現(xiàn)有制度（尤其是風險控制制度）情況

　　六、業(yè)務情況

　　1、融資擔保業(yè)務

　　要求按對公（包含個人經(jīng)營性貸款擔保）、對個人（主要為個人房貸、車貸、消費性貸款）兩方面披露擔保家數(shù)、累計額、在保額、代償、損失及抵押等情況；如擔保貸款實行分類管理，則應標明每類（參照金融企業(yè)貸款分類標準）擔保貸款的比例及相應情況。

　　2、其他業(yè)務

　　要求披露其他業(yè)務（包括兼營非融資性擔保業(yè)務、咨詢服務等）的種類、規(guī)模、收入等情況。

　　七、其他需披露的事（包括但不限于下列事項）

　　1、應收款項情況

　　①要求詳細披露占公司5%以上股權(quán)股東占款及關(guān)聯(lián)企業(yè)占款情況（請列表顯示）；

　　②要求披露與應收代償款相關(guān)的全部信息，包括但不限于代償原因、抵押物情況、訴訟情況等。

　　③要求詳細披露其他數(shù)額較大應收款項情況；

　　2、對外投資情況

　　（1）債權(quán)投資要求披露債權(quán)投資的種類、利率及期限、起止日期、金額

　　（2）股權(quán)投資要求披露被投資方名稱、注冊資本、占被投資方股權(quán)比例等

　　3、融資情況

　　要求披露融資對象、融資條件、利率、起止日期、金額

　　4、不動產(chǎn)權(quán)屬情況

　　要求披露賬面不動產(chǎn)（含房屋及土地）的權(quán)屬是否明確。

　　5、或有事項

　　披露包括但不限于需由公司未來承擔償款義務的事項。

經(jīng)濟責任審計自查報告 篇3

　　我局自建局以來，始終重視檔案工作，各屆領(lǐng)導關(guān)心支持檔案工作，為檔案的整理歸檔、開發(fā)利用、安全保管與保護，奠定堅實的基礎(chǔ)，使檔案在為局機關(guān)的各項工作服務中發(fā)揮了不可替代作用，促進了我局各項事業(yè)的順利開展，已連續(xù)十年被認定為省頒二級檔案室。長期以來，在上級檔案局、縣委、縣人民政府的正確領(lǐng)導和縣檔案局的指導下，在局各股室密切配合下，通過檔案人員的努力，較好地完成了檔案的收集、整理、歸檔工作及各項制度的建設和落實工作。保證了各項工作落實到實處，充分發(fā)揮了檔案利用工作的作用。

　　一、加強領(lǐng)導，細化管理

　　（一） 建立了檔案工作領(lǐng)導小組

　　1.我局建立了檔案工作和檔案鑒定銷毀工作領(lǐng)導小組，由局長和分管機關(guān)的副局長、辦公室主任任組長和副組長，專職和兼職檔案員為組成人員，把檔案工作列入了單位年度和中長期工作計劃或規(guī)劃，組織有關(guān)人員學習了《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《河南省檔案管理條例》等檔案法律法規(guī)，積極配合縣檔案局的工作，支持檔案人員參加市里檔案部門組織的業(yè)務培訓班，提高本單位檔案人員業(yè)務水平和業(yè)務技能，特別是今年，逐條對照認真落實，添置了必要的設備、設施，購置了鐵皮柜，配備了滅火器、防光窗簾、溫濕度計，增設了閱檔室和榮譽室。

　　2.我局對各類檔案實行了統(tǒng)一管理，文書檔案、業(yè)務檔案、聲像檔案、會計檔案四個門類的檔案齊全。

　　（二）檔案管理

　　1.建立健全了檔案管理制度，并把這些制度上墻。具體有：檔案的立卷歸檔制度、檔案借閱制度、檔案保密制度、檔案鑒定銷毀制度、檔案員崗位責任制度等。

　　2.編制了檔案分類大綱和方案。編制了案卷目錄、案卷文件目錄、歸檔文件目標、業(yè)務檔案總目錄、分類目錄、會計檔案目錄、聲像檔案目錄等檢縈工具。

　　3.編制了各種門類檔案保管期限表，嚴格執(zhí)行了檔案鑒定、銷毀制度，檔案管理基本情況統(tǒng)計比較齊全，并按規(guī)定及時上報。

　　4.檔案管理現(xiàn)代化建設已引起局領(lǐng)導的高度重視，并列入了局機關(guān)的工作計劃。

　　二、加強檔案業(yè)務建設、提高服務水平

　　根據(jù)上級檔案行政管理部門和縣級檔案局的規(guī)定結(jié)合本單位實際，建立了齊全、完整、符合規(guī)范的全宗卷；制定了科學的檔案分類方案或分類大綱，并能嚴格執(zhí)行；確定了本單位文件材料的歸檔范圍和不歸檔范圍，制定了各門類的保管期限表，檔案保管期限劃分準確,各門類檔案經(jīng)過系統(tǒng)化整理，按規(guī)定實行了本單位集中立卷或部門立卷制度。近十年的檔案、文件中沒有用鉛筆、圓珠筆等書寫的不符合檔案保護技術(shù)要求的字跡。收集、保管了與單位主要業(yè)務有聯(lián)系的資料齊全、完整、并進行規(guī)范整理。成立了檔案鑒定領(lǐng)導小組，并按有關(guān)規(guī)定和規(guī)章定期進行檔案鑒定工作。檔案和資料柜、架排放符合規(guī)定要求，編制了檔案、資料存放示意圖。檔案和資料收進、移出有嚴格的登記、審批手續(xù)。建立了檔案庫房溫、濕度紀錄，庫房溫、濕度達到國家規(guī)定標準。對近五年內(nèi)保管的檔案、資料進行過全面清查，對存在的問題有處理意見和處理結(jié)果。檔案保管安全，有“八防”措施。檔案統(tǒng)計內(nèi)容全面，統(tǒng)計數(shù)字準確。嚴格執(zhí)行《檔案法》與有關(guān)規(guī)章制度，確保檔案的安全和完整。檔案人員每年都能積極參加檔案專業(yè)培訓，并取得了合格證書，定期或不定期組織本單位有關(guān)人員開展檔案工作法律、法規(guī)、規(guī)章的學習。20xx年至20xx年因檔案工作成績顯著，每年都獲得縣檔案局的表彰、獎勵。

　　三、檔案信息資源的開發(fā)和利用

　　（一）為了滿足檔案對機關(guān)和社會各界的利用，編制了全宗介紹大事記、數(shù)字匯編、組織沿革等專題材料，為綜合檔案的開發(fā)利用提供了方便。

　　（二）建立了“檔案借閱登記簿”、“檔案利用效果登記薄”，檔案信息資源得到開發(fā)利用。近幾年來，局領(lǐng)導對檔案開發(fā)利用已高度重視，將它視為領(lǐng)導決策的可靠依據(jù)和服務于局機關(guān)工作的一項重要工作。

　　總之，汝南縣審計局十分重視檔案工作，一是建立了檔案管理領(lǐng)導小組，為檔案工作提供了可靠的組織保證；二是把檔案工作列入全局的年度目標考核之中，同其他工作一起檢查、一起考評；三是不斷加強了基礎(chǔ)設施建設，為檔案提供了安全保證；四是確定了政治可靠、責任心強、有工作能力的專職檔案管理人員，并為檔案室工作營造了寬松的工作環(huán)境；五是制定和完善了各項規(guī)章管理制度，使檔案工作逐步走上了了制度化、科學化、規(guī)范化管理的軌道。并積極動員全局人員，進一步加強檔案工作標準化、規(guī)范化、現(xiàn)代化管理，充分強化了檔案管理工作，發(fā)揮了檔案資源的服務作用，為社會各界和本單位的發(fā)展提供良好的服務，為領(lǐng)導決策和信息利用提供了可靠詳實的依據(jù)。

經(jīng)濟責任審計自查報告 篇4

　　為貫徹落實《四川省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā) 〔國務院辦公廳關(guān)于進一步做好政府信息公開保密審查工作的通知〕的通知，（川辦發(fā)〔20xx〕92號）和《xx市人民政府辦公室關(guān)于切實做好政府信息公開保密審查工作的通知》（德辦發(fā)〔20xx〕20號）有關(guān)要求，推進我局政府信息公開工作，我局認真組織實施，現(xiàn)自查如下：

　　一、組織領(lǐng)導有力，工作有序開展

　　20xx年，我局高度重視政府信息公開工作。一是加強組織領(lǐng)導，建立了局長為政府信息公開工作第一責任人、分管領(lǐng)導為具體負責人的領(lǐng)導小組,辦公室張顯文、韓玲兩名同志具體負責信息公開日常工作。二是我局結(jié)合本部門實際制定了審計局政府信息公開工作計劃，逐項分解任務到人，確保工作落實、責任落實、責任人落實。按要求確定公開事項、上報程序，將審計職能、辦事條件、辦事程序、辦事紀律公開，以適當方式向群眾公示。三是年初，我局制定了政府信息公開總體規(guī)劃，確保年度有安排，實施有措施、工作有總結(jié)，經(jīng)驗有交流。四是開展政府信息公開工作督查調(diào)研，及時按要求上報了政府信息公開相關(guān)信息、自查報告和有關(guān)資料，20xx年我局共按要求公布了概況、計劃總結(jié)、法律公文、工作動態(tài)信息共149條。

　　二、建立政府信息公開制度、主動接受上級部門監(jiān)督

　　1、及時完善政府信息公開工作制度。對在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的內(nèi)容由分管領(lǐng)導進行保密審查，對具體負責人進行了嚴格的網(wǎng)上信息報送培訓、保密培訓，同時還建立了責任追究制度，堅持“誰主管、誰負責，誰公開、誰審查”的原則，對政府信息公開中出現(xiàn)的問題將嚴格、及時追究有關(guān)人員的責任。

　　2、對我局的政府信息公開主動進行了評議考核，采取了切合實際、多形式、多渠道、多層面的評議考核。以黨建目標考核為契機召開的滿意度測評會，對我局在黨務、政務公開以及廉政紀律執(zhí)行方面進行民主測評，取得了較好的效果。

　　3、主動接受監(jiān)督。從開始實施政府信息公開到目前為止，從未接到任何投訴。

　　4、建立健全激勵機制，做到獎懲分明，確保政府信息公開工作有序開展。

　　三、精心編制，嚴格審核政府信息公開的內(nèi)容

　　1、我局編制、公布了政府信息公開指南、公開目錄和年度總結(jié)報告、年初計劃等，以此規(guī)范政府信息公開內(nèi)容，同時結(jié)合本局實際及時修訂和補充完善了政府信息公開指南和目錄。

　　2、由專人負責政府信息公開工作，及時維護和更新政府信息公開內(nèi)容。做到公開內(nèi)容全面真實、及時準確、重點突出、群眾滿意。

　　3、及時主動公開了本部門的機構(gòu)簡介、領(lǐng)導分工、工作動態(tài)、計劃安排以及應該面向社會公開的政府信息，特別是本部門的便民措施、工作制度、審計工作開展情況。

　　四、政府信息公開取得實效

　　1、運用各種便于公眾知曉的形式傳遞政府信息，為公眾提供快捷、方便的服務，保證政府信息公開及時有效，方便群眾及時完整地獲取政府信息。

　　2、對我局制度、審計法律法規(guī)等內(nèi)容實行了長期公開，審計計劃階段性工作實行逐段公開，日常工作實行及時公開、審計動態(tài)實行隨時公開。

　　3、對事關(guān)全局、涉及公眾普遍關(guān)注和公眾切身利益的重要事項實行決策前公開、實施過程動態(tài)公開和實施結(jié)果公開。從未發(fā)生因政府信息應公開而沒公開或不應公開而公開、公開不及時等情況造成的事故或群眾投訴。