企業風險排查自查報告范文（精選3篇）

企業風險排查自查報告范文 篇1

　　根據你局《稅務事項通知書》（麥地稅通【20xx】號）的有關要求，對我公司自成立至20xx年2月29日稅款繳納情況開展自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、公司成立的背景和當前的市場形勢

　　公司是為適應“和諧刀郎花園小區”的需要而成立的。公司成立以后，遇到國家調整經濟政策，對房地產業由扶持轉為嚴格控制，相繼出臺一系列改革措施，如取消房地產企業享受新辦企業的免稅待遇、提高購房戶按揭購買住宅首付款的比例等，從而使企業受到的政策壓力越來越大，土地購置成本高，從市場方面看，住宅產品的大中小戶型、高中低價位的結構不合理，面向普通消費者的經濟適用型住房比重偏小，已經造成了一定程度的無效供給。

　　二、公司面臨的困境

　　公司成立時的900萬元注冊資本金，扣除用于“和諧刀郎花園小區”項目的土地購置成本后，后續開發資金沒有到位。同時公司還面臨著經驗不足和人才不足的問題，特別是缺乏市場定位方面的人才，因而在項目決策過程中往往只能優先進行成本效益測算，無法在項目功能定位、確定潛在客戶群等方面進行更多的分析，在進行項目調研時考慮更多的是短期效益，很少關注長效項目。

　　面對困境，公司一般人從領導到員工沒有退縮，而是不斷的探索市場、積累經驗。公司成立以來，通過不斷的考察、測算、調研，公司掌握了大量的市場信息。

　　三、現有項目的.發展前景

　　公司成立以來“和諧刀郎花園小區”規劃建設面積186000㎡，第一期規劃建設面積46900㎡、2#樓20xx2㎡、3#樓6693㎡（賓館）、4#樓20xx6㎡一期項目預計總投資8000多萬元，其中門面房3650㎡以上，住宅36557㎡，共計：320套住宅。

　　三、自查結果

　　我公司土地購置后，后續開發資金不到位，影響按計劃開發建設，我們只能開發3#樓、4#樓建設。

　　分年度對涉及的營業稅及其附加、車船稅和印花稅及契稅等各稅種的應計提數、已計提數、少計提數、應繳數、已繳數和少繳數逐個進行說明。

　　四、對自查查處存在問題的解決方案

　　印花稅，土地使用稅，契稅，建筑工程稅等有關稅從下個月起分階段交，我們至今未銷售任何商鋪住宅，除此之外我們還沒有牽扯營業稅。

　　五、其他需要說明的事項

　　1、我公司目前開發的這塊地，為城市郊區，比較偏僻，我們無法吸引客戶前來購房。

　　2、我們的經營情況一旦好轉或一些資金到位，應交納的相應稅務，我公司絕不拖欠。

　　六、聲明

　　我公司上述自查結果真實、合法、完整，附表內的數據真實、準確。如有不實，我公司愿承擔法律責

企業風險排查自查報告范文 篇2

　　為深入貫徹落實省委、省政府關于新形勢下進一步嚴肅財經紀律的有關規定，筑牢財政資金安全防線，防范化解資金管理風險，根據《省財政廳中共省紀委機關省審計廳關于開展嚴肅財經紀律及財務管理風險排查工作的通知》文件精神，嚴格執行各項財務紀律，積極深入開展自查自糾工作，現將開展情況報告如下：

　　一、加強組織領導，抓好學習動員

　　為進一步落實各項財經紀律，區扶貧開發局黨組精心安排部署，確保自查工作有的放矢。按照《通知》相關要求，及時安排部署，成立了以主要負責人為組長，分管領導為副組長，財務工作人員及其他股室負責人為成員的自查工作領導小組。明確自查的內容以及時間、方法步驟，細化全面清理、梳理總結、深化整改三個階段工作任務。對照問題清單，認真對標檢查，堅持問題導向，強化分析提煉，深挖問題根源，推動自查工作取得扎實成效。

　　二、突出"細"字，做實自糾工作，確保自查到位

　　為使貫徹執行黨和國家財務制度和財經紀律工作中存在的問題得到大清理、大掃除，由分管領導牽頭，財務人員具體實施，堅持從嚴抓細落小，力求從小處發現問題的原則，對20__年7月以來預算管理、支付管理、貨幣資金管理、會計管理等十二個方面進行認真自查。

　　（一）預算管理情況。

　　認真執行財經紀律的有關規定，嚴格按照區財政局預算編制明確的范圍、標準等編制部門預算并按規定開展項目評審。專項資金分配按照“兩重一大”制度均召開黨組會集體決策。非稅收入都及時上繳國庫，在管理過程中無隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分非稅收入，在行政行為中不存在亂收費、亂罰款、亂攤派的現象，無違規發放工資、獎金、津補貼等問題。

　　（二）支付管理情況。

　　認真執行財經紀律的有關規定，一是嚴格執行年度預算編制用款。二是出臺局財務管理制度，規范財政資金和自有資金支付行為，落實并做好人員基礎信息動態管理、工資扣項代扣代繳和財務核對工作，確保人員經費發放準確。三是財政資金支付發生退款或退票時，嚴格按財經紀律要求辦理，不存在套取資金的情況發生。四是嚴格數字證書管理，由會計和出納分別管理數字證書，無交叉使用、委托他人使用等情況。

　　（三）貨幣資金管理情況。

　　與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細。經自查，無庫存現金，按照有關文件的要求，財務管理均按照國家有關財經法規執行，嚴格控制財政資金支出，不存在私設“小金庫”。

　　（四）會計管理情況。

　　嚴格執行“收支兩條線”的財務管理規定，嚴格執行主要領導“一支筆”簽字制度，嚴把財務程序，要求財務人員對于不合理、不規范的票據堅決不予入賬，并定期或不定期對局會計工作規范進行監督檢查。

　　（五）內控管理情況。

　　一是成立單位內控領導小組，明確各股室主體責任。

　　二是把預算管理、收支管理、政府采購管理等主要經濟業務領域，按照“四權四分”機制要求落實并建立重大事項議事決策機制，嚴格執行內控報告制度，不定期開展內控自我評價工作。

　　（六）政府采購管理情況。

　　嚴格按照政府采購管理規定，不存在無預算采購及超預算采購。

　　（七）資產管理情況。

　　嚴格按照國有資產管理制度，對資產進行登記。不存在未經批準購建資產的現象，也不存在未經批準出租出借或處置資產的情況。

　　（八）賬戶管理情況。

　　嚴格按照國家有關財經法規，集體決策選擇開戶銀行，不存在違規開設賬戶行為，賬戶之間也不存在無正當理由相互劃轉資金的情況。

　　（九）往來款項管理情況。

　　按照《行政事業單位財務規則》等規定，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案。經自查，無借款、墊款等情況。

　　（十）票據管理情況。

　　收入、支出全部納入法定賬目統一核算，設立專職人員負責票據保管、領用和核銷工作，無代開、偽造、變造、買賣財政票據行為。

　　（十一）決算管理情況。

　　嚴格按照《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國預算法》對單位所有收支和結轉結余情況進行全面反映，做到“賬實相符、賬賬相符”。

　　（十二）存量資金清理情況。

　　20__年12月，按照財政局要求對本部門年度存量資金做了全面清理，并于當月按規定將應繳存量資金繳回財政。

　　三、堅持多措并舉，全力鞏固提升

　　區扶貧開發局進一步強化政治紀律和政治規矩，堅持實事求是的原則，力求自查工作見成效。

　　一是提高認識，不斷提高對財經紀律執行工作重要性的認識。首先從思想上提高認識，加強管理，努力形成保持財經紀律執行行為規范的長效機制，在已有成績的基礎上做到更實更好。

　　二是堅定目標，把財經紀律執行工作的各項任務落到實處。嚴格遵守有關財經紀律的法律法規，建立健全財務管理制度，合理編制開支預算，預防各種違法、違紀、違規行為的發生，進一步規范財務管理嚴肅財經紀律。

企業風險排查自查報告范文 篇3

　　按照省聯行、銀監局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治x款信用領域案件問題，最大限度防止外部騙貸類案件發生，進一步改善銀行業信貸領域狀況，依據號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區內x款進行風險排查，現將情況報告如下：

　　一、成立組織，加強領導

　　成立信貸風險領導小組，負責信用行信貸風險自查組織、推進和落實等工作。組成人員如下：

　　組長：

　　副組長：

　　成員：

　　二、信貸風險排查情況

　　（一）排查前期準備工作：

　　截止排查20xx年x月xx日，我行各項x款筆，余額x萬元，五級分類全為正常類x款，其中助學x款共筆，金額共計xx萬元；抵押農戶x款筆，金額共計x萬元；抵押農村工商業x款x筆，金額共計x萬元。

　　（二）排查內容：

　　領導小組以我行20xx年x月xx日各項x款余額為基數，應核對筆，金額xx萬元；已核對筆，金額xx萬元；核對率達100%。通過認真排查，排查結果如下：

　　（1）我行無編造虛假理由騙取x款案件，x款用途全部真實，我行x款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發生。

　　（2）我行無使用虛假合同騙取x款案件，發放x款時我行信貸人員認真審查經濟合同內容，并沒有發現偽造、變造或者無效的.經濟合同；

　　（3）我行無使用虛假證明文件騙取x款案件，x款發放時我行全部做到進行與公安系統聯網核查本人身份證件，其他證明文件也都經過認真審核，不給犯罪分子可乘之機。

　　（4）我行無利用擔保騙取x款案件，我行發放x款時，全部嚴格按照程序審核抵質押物及擔保人擔保條件，沒有使用虛假的產權憑證或存單、票據辦理抵質押騙取x款或者通過超出抵押物價值重復擔保等情況的發生。

　　（5）我行無通過空殼公司申請x款案件。

　　三、排查認定：

　　此次排查共調閱了xx20xx年x月份到xx20xx年x月份信貸檔案共份，確認我行并沒有騙貸類案件的發生。