監事會報告(通用31篇)
監事會報告 篇1
各位領導、各位會員:
20xx年,監事會在區委統戰部的指導下,在全體會員的大力協助下,嚴格按《章程》規定,自覺執行會員大會決議,認真履行職責,積極推進各項制度建設,加強對重大事項、重大決策的監督力度,充分發揮監督作用,有效地促進了聯誼會持續健康發展。
20xx年,監事會主要是開展了以下幾項工作:
(一)不斷完善內部制度建設。
監事會積極推進內部各項管理制度的建設,制定了議事規則,有力地促進了監事會工作制度化。按照年初分線安排,每個專門委員會都安排了一名監事,具體參與委員會的各項活動,負責監督有關工作的落實情況。一年來,監事們列席了歷次理事會議和會長辦公會議,聽取了各項重要提議和決議,了解各項重要決策的形成過程,掌握聯誼會和各委員會的運作情況,認真履行了監事會的監督檢查職能。
(二)積極協調內部機構關系。
監事會堅持做到“分工不分家,監督不旁觀,參與不干預,互補不拆臺”,自覺維護理事會、秘書處、監事會之間的團結。主動支持配合理事會工作,積極參加理事會、秘書處組織的活動。通過參與活動,使監督的力度得到加強,監督范圍更廣泛,有力地促進了理事會工作的開展。
(三)不斷規范財務管理監督。
一年來,監事會著重加強對會內財務工作的監督,促進財務運作的規范化。一是積極配合理事會和秘書處落實財務收支計劃,強調按時收取會費,控制開支。二是對財務工作提出意見和建議,實現財務工作規范化。20xx年,聯誼會收取會費元,正副會長贊助元,總收入為;用于辦公陣地建設、外出參觀、電視宣傳、日常管理、年會活動等總開支為元,結余元。經過審核,財務報告能夠真實的反映情況,符合相關規定。聯誼會能夠按照國家有關會計及相關法規,規范財務運作,做到依法建帳、收入合法,支出合理,帳目清晰完整,會計核算和管理工作有了新的進步。
20xx年,監事會主要將從加強理論學習,提高監督管理;加強自身建設,不斷完善監督機制;認真履行職責,切實保證有效監督;改進工作作風,提高監督的透明度等幾個方面著手,以客觀公正、求真務實的態度,積極支持配合理事會、秘書處的工作,共同維護好會員的合法權益,注重監督與服務并重,認真履行監事會工作職能。
另外,對于聯誼會今后的工作,監事會在此提出幾點建議:
1.加大會費的催收力度,保障聯誼會的正常運轉。
會費是取之于會員,用之于會員。會員也許不是獨立的直接受益,但一定可以從聯誼會所做的工作中受惠。在審核中發現,目前秘書處的會費收繳率為70%左右,還不太理想,應予改善。
2.充分發揮傳統媒體和新媒體的作用,加大聯誼會的宣傳力度和會員間的合作交流。
讓更多的會員不論其企業大小、不論其市場地位高低,都能加強宣傳,擴大影響;讓全體會員通過緊密聯系和交流,實現項目合作和資源共享。
3.不斷提高組織管理水平,促進聯誼會持續健康發展。
希望聯誼會在會長的帶領下,在理事會和秘書處的務實工作下,按照章程及建會宗旨,能夠繼續積極作為,進一步增強開拓創新意識,將新的社會階層人士聯誼會這一品牌不斷做大做強。
各位會員,監事會的工作離不開大家的信任和支持,離不開全體監事的勤勉與盡責,也離不開理事會的支持和秘書處的配合。我們的工作難免有不足之處,請各位會員對監事會的工作提出寶貴意見和建議。我們將繼續努力,切實履行監督職能,為聯誼會的規范運作和健康發展作出積極的貢獻!
同時,在歲末年初之際,我謹代表監事會全體成員祝各位領導、各位會員朋友身體健康!工作順利!合家歡樂!萬事如意!
謝謝大家!
監事會報告 篇2
我受監事會的委托,向會員大會報告第二屆監事會的工作,請予審議。
20xx年6月7日商會換屆二年來,第二屆監事會按照章程的規定,本著對商會和全體會員負責的態度,認真履行職責,對商會領導班子的決策、日常工作的執行落實情況等事項進行了認真監督,重點監督商會財務管理制度和收支執行情況,盡力督促商會規范運作。現將各方面的工作報告如下:
一、嚴格把關,重點監督財務管理和收支
商會是非盈利性社團組織,經費來源有限,為確保商會資產的安全完整、保值增值,在監事會的指導下,秘書處于20xx年6月下旬,對原商會財務管理制度進行了認真修訂和完善,明確了堅持量入為出、節儉、嚴控、規范的原則,加強開支管理和監督,出臺了一系列嚴格的管理制度。
我們堅持每年初審議商會上年度收支決算報告和本年度收支預算報告。每年中又對上半年預算執行情況作檢查并對下半年的預算作適當調整。每月都對商會的財務報表進行認真的審核。并督促外請會計師事務所審計,對商會的財務收支情況進行有效的監督,以制度規范財務的收支執行。長江會計師事務所對商會的財務報告進行了審計,并出具了無保留意見的審計報告,該報告能夠真實地反映商會的財務情況。
監事會認為:二年來,商會的財務管理制度不斷完善,商會的財務收入來源不斷拓寬、增加,各項費用支出節儉合理、財務運作規范有序。
二、獨立監督,確保商會決策和日常工作規范運行
監事會通過監事長出席商會常務工作會議、會長辦公會議、商會日常工作議事例會、秘書處工作會議;監事出席秘書處工作會議等形式進行全程監督。監事會認為,二年來商會的工作能夠嚴格執行深圳市潮汕商會章程以及有關的法律、法規和制度,工作民主、規范、有效。會員大會決策程序合法有效,會員大會、常務工作委員會的決議能夠得到很好的落實。組織機制完善、合理。秘書處管理人員在工作中,廉潔勤政、忠于職守,嚴格遵守國家有關的法律、法規及商會的各項規章制度。本屆監事會沒有發現會長、執行會長、常務副會長、副會長、理事和秘書長等管理人員在執行職務時有違反法律、法規、商會章程或損害本商會利益的行為。
三、大力支持,協助發展會員
按照入會條件,監事會對會員的資格和入會手續進行嚴格的把關審核。同時,又充分發揮監事的社會關系資源,大力支持、協助商會秘書處發展會員的工作,介紹企業家到會入會。本屆新吸收入會會員 155 名,其中有一部分是經監事會成員推薦入會的。
二年來,商會的各項工作都呈現出新的面貌,商會事業健康穩步發展。我們為能在監督、協調、支持商會的工作上出計出力感到高興和自豪。同時,也感謝全體會員同仁對監事會工作的關心和支持。
監事會報告 篇3
各位股東:
根據《公司法》和《公司章程》賦予的職責,我受公司第二屆監事會的委托,向股東大會作報告,請予審議。
一、對公司三年來工作的評價
20xx年—20xx年,是公司貫徹國家糧食政策、實施規范化管理、糧食經營業績最為突出的時期。在董事會的領導下,公司班子和全體股東一致,克服了市場波動、資金短缺和設施落后等不利影響,凝心聚力,務實苦干,努力實現了任期目標,經營業績居全市七縣(區)之首。累計實現購進xx578萬公斤,銷售xx113萬公斤,毛利1391萬元。報告期內,監事會通過審核和監督,對公司的工作做如下評價。
(一)對董事會工作的評價
二屆監事會努力改進工作方法,主動參與、積極介入董事會日常工作,多次參加重要會議和決策,了解和掌握了二屆董事會任期內的工作。經過歸納,我們認為:過去的三年,董事會充分發揮領導核心作用,依法履行了《公司章程》賦予的職責,積極應對市場變化,不斷深化內部改革,著力調整經營策略,優化工作思路,改善發展環境,創新管理模式,國有糧食購銷企業逐步走上了制度化、規范化、效益化的發展軌道。
(二)對經營班子工作的評價
1.20xx年—20xx年的主要業績
三年來,公司經營班子認真貫徹董事會的決策部署,積極應對金融危機和經濟高速增長帶來的壓力,積極進取,務實爭先,全面完成了董事會既定的目標任務,在5個方面取得了顯著業績。一是制度機制更加完善,企業管理科學規范;二是經營總量連續增長,增盈增效目標全面實現;三是基礎條件逐年改善,經營環境和精神面貌逐步改變;四是執行政策嚴肅認真,風險控制能力明顯增強;五是勞動關系和諧穩定,企業發展活力逐步增強。
2.經營管理中存在的矛盾和問題
一是思想僵化、自律意識不強。基層公司普遍重經營、重效益、輕學習,放松了員工的思想教育工作,使一些員工思想僵化,不思進取,人在新企業,心在“大鍋飯”、“大國營”,懶、散、混、鬧的問題突出;個別員工經常鬧意見、起摩擦、弄是非,對待群眾生言冷語,對待同事動手動腳,破壞團結,損害形象,社會反響較大。二是基礎薄弱、資金長期掣肘。企業自有資金少,員工股本少,經營利潤小,企業積累不足,金融支持受限,糧食收購資金長期短缺,“有糧無錢”、“打白條”等問題制約了企業的持續發展。三是經營成本高、盈利水平較低。企業設施陳舊,倉廒破損,設備落后,糧食出入庫人工成本高,管理費用高,導致企業經營總量突破難、盈利目標提升難、員工收入增加難。
3.對今后工作的建議
三年來,公司的各項工作成效顯著,得到了市縣糧食局的充分肯定。發展無止境,支持和服務發展是監事會的職責。為此,我們向本次大會提出如下建議。
(1)控制經營風險,強化綜合管理。要積極把握形勢,搶抓政策和市場機遇,持續深化企業內部改革,持續完善經營機制,使公司運行更加制度化、規范化、科學化。要完善董事會和經營層工作制度,著力提高管理層科學駕馭市場、控制風險和化解危機的能力,確保企業高效運行。要健全資產、財務、實物和賬務管理制度,使公司運行質量更高、監督更透明、方法更合理。
(2)把握市場導向,強化開放意識。要在穩控縣內糧源的基礎上,放大思維,視角向外,緊盯國內市場,用好外部信息和資金資源,開辟縣外購銷市場,廣泛開展合作交流,引導企業走出縣外,謀求多維發展空間,持續提升糧食購銷效益,引進開發飼料加工、果蔬保鮮等附營項目,積極推動企業轉型發展、升級改造和多元發展步伐。
(3)落實責任目標,強化績效管理。要繼續貫徹現代企業經營制度,堅持質量效益優先的原則,進一步明確董事會、經營層和員工崗位責任制,落實年度購銷、盈利和成本控制計劃,把責任量化到基層、到具體人,使層層有責任,人人有擔子,自我加壓,自我管理。要不斷改進勞動收入分配和考核制度,堅持含量工資制度,多勞多得,少勞少得,不勞不得,優獎劣罰,末位淘汰。
(4)積極轉變作風,強化自律意識。要重視企業文化和員工思想建設,并納入企業管理的全過程。要有針對性的開展政策理論和法規教育,進一步引導員工解放思想、轉變觀念、改進作風,樹立正確的價值觀、人生觀和道德觀。要倡導科學、文明、和諧、健康、向上的企業文化,遏制落后、低俗、萎靡、頹廢、消極的不良思想傾向,認真解決好不利團結、影響整體、損害感情的人和事,維護公司的團結和統一。
二、監事會工作的回顧及今后任務
三年來,監事會不斷加強自身建設,改進工作方法,堅持日常監督與專項檢查相結合,正確地履行了監事會職責。
(一)監事會工作的回顧
1.建立協調溝通機制。監事會成員能夠經常交換意見,積極暢通意見建議溝通渠道,經常與基層經理、中層骨干和一些員工開展交流,聽取他們對董事會、經營層和公司的意見建議,有重點、有針對性的向董事會、經理層提交意見建議3條。
2.注重生產經營監督。在董事會和經理層的支持下,監事會成員多次列席了公司重要會議,了解和掌握了生產經營、財務收支、基礎設施建議、收入分配和員工福利等方面的相關情況,提出建議和意見6條,均被董事會吸收采納。
3.主動開展財務監督。20xx年3月,監事會建議縣局邀請縣審計局,對公司三年來的業績和財務進行了檢查審計。
(1)銷售收入。20xx年6537,6896.1元,20xx年66,2668.77元,20xx年1,5136,2935.5元,增長率分別為1.17%和xx8.8%。
(2)銷售成本。20xx年62,7351.31元,20xx年6228,4477.45元,20xx年1,4563,5092.38元,增長率分別為0.29%和133.8%。
(3)費用總額。20xx年436,2378.xx元,20xx年446,2456.15元,20xx年684,7169.64元,增長率分別為2.24%和34.83%。
(4)利潤總額。20xx年-66,1617.99元,20xx年-5296.92元,20xx年-68,5951.43元。
(5)資產負債率。20xx年92.73%,20xx年93.2%,20xx年83.42%。
(6)總資產增長率。20xx年27.86%,20xx年7.15%,20xx年7.13%。
從審計看,公司財務資料真實,財會賬務規范,原政策性財務掛賬與新企業完全剝離,債務包袱解除,經營業績有所增長。3年來,經營利潤和庫存糧食結存統算后,盈虧基本平衡,盈利水平低。但企業資產和股本實現了保值增值,員工工資、福利和社保金無拖欠。
4.加強政策性業務監督。以經營安全為重點,結合清倉查庫和庫存普查,審核了省縣儲備糧“三賬一表”,通過實物對口,表簿對賬,政策性糧食經營、儲備賬實相符,規范化管理措施扎實到位,無差錯、無疏漏。
(二)監事會今后的任務
1.依法完善監督職能,確保各項工作順利開展。認真貫徹國有糧食企業發展政策,進一步學習《加強和改進國有企業監事會工作的若干意見》及其配套辦法,明確職能、任務和目標,完善制度,提高監督工作水平。積極改進監事會工作方法,加強與董事會、經理層和股東的溝通聯系,疏通監督工作渠道,確保工作方向、路徑和方法合法合規,監督工作成效更加突出。
2.維護整體和股東權益,增強主動服務意識。監事會成員要經常深入企業、深入具體工作環節,了解實情,掌握動態,多聯系、常溝通,廣泛收集不同的意見和建議,實事求是,客觀公正地反映問題,有的放矢地提出合理化建議意見,幫助企業糾正不足,改進方式,維護股東利益。
3.加強決策和財務監督,增強企業管理的透明度。堅持公司決策見證和財務檢查制度,及時掌握董事會決策、經營層管理和企業財務運行狀況,適時提出建設性意見,增強決策的透明度,推動企務公開,增強知情權,維護整體利益,保護股東權益。
各位股東,這次股東大會已經繪制了公司發展的藍圖,今后的任務目標已經明確。監事會及其成員將與大家目標同向,思想同心,行為同步,勤勉工作,努力完成這次大會預定的各項工作任務。
監事會報告 篇4
__年度,公司監事會按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規、規范性文件、自律規則及公司《章程》的要求,積極履行監督職責,從切實維護公司和全體股東的合法權益出發,對公司財務以及董事和高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。__年度監事會工作情況如下:
一、監事會召開情況
報告期內,公司監事會共召開了8次會議,具體內容如下:
(一)二屆監事會第七次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第七次會議于__年3月23日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《公司__年度監事會工作報告》的議案
2、《公司__年度報告及其摘要》的議案
3、《__年度財務決算報告》的議案
4、《__年度內部控制自我評價報告》的議案
5、《募集資金__年度存放與使用情況的專項報告》的議案
6、《公司__年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案》的議案
7、《關于募集資金投資項目延期》的議案
8、《關于修訂公司<章程>》的議案
9、《關于續聘會計師事務所》的議案
10、《股東回報規劃(__年-__年)》的議案
(二)二屆監事會第八次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第八次會議于__年4月20日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《__年第一季度報告全文》的議案
(三)二屆監事會第九次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第九次會議于__年5月26日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《關于<煙臺正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要》的議案
2、《關于<煙臺正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>》的議案
3、《關于核實<煙臺正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵計劃之激勵對象名單>》的議案
(四)二屆監事會第十次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十次會議于__年7月15日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《關于<煙臺正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》
(五)二屆監事會第十一次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十一次會議于__年8月17日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《__年半年度報告及摘要》的議案
2、《關于變更募集資金專戶》的議案
(六)二屆監事會第十二次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十二次會議于__年10月15日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《關于本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的方案》的議案
2、《關于確認二屆董事會第十三次會議程序》的議案
3、《__年第三季度報告》的議案
(七)二屆監事會第十三次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十三次會議于__年10月21日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《關于公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金符合相關法律法規的議案》
2、《關于<煙臺正海磁性材料股份有限公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金報告書(草案)>及其摘要的議案》
3、《本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金有關的審計、評估和盈利預測報告的議案》
4、《對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性及評估定價的公允性的議案》
5、《關于確認二屆董事會第十四次會議程序的議案》
(八)二屆監事會第十四次會議
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十四次會議于__年12月18日在公司會議室召開,應參會監事3人,實際參會監事3人,出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:
1、《公司使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》
二、監事會發表的獨立意見
(一)公司依法運作情況
__年度,公司監事會對公司依法運作情況進行監督,列席或出席了公司的歷次董事會和股東大會,對公司的決策程序和公司董事及高級管理人員履行職務情況進行監督,監事會認為:公司股東大會、董事會會議的召集、召開均符合法律、法規、規范性文件、自律規則及公司《章程》的有關規定,決策程序合法合規,決議內容合法有效;公司內部控制制度較為完善,未發現公司有違法違規行為。公司董事會及高級管理人員能按照國家有關法律、法規和公司《章程》的有關規定,忠實勤勉地履行其職責。報告期內未發現公司董事及高級管理人員在執行職務、行使職權時有違反法律、法規、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
__年度,公司監事會依法對公司財務進行監督,監事會認為:公司財務制度健全,財務運行良好,運作規范,__年度財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。中興華會計師事務所(特殊普通合伙)對公司__年度財務報告進行審計后,出具了標準無保留意見的審計報告。該報告真實、客觀和公正地反映了公司__年度的財務狀況和經營成果。
(三)公司募集資金投入項目情況
公司監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與存放情況,監事會認為公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《創業板信息披露業務備忘錄第1號-超募資金使用(修訂)》及公司《章程》、《募集資金專項存儲及使用管理制度》等有關要求,對募集資金進行使用和管理,并及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作,不存在違規存放或使用募集資金的情形。公司《募集資金__年度存放與使用情況的專項報告》客觀、真實地反映了報告期內公司募集資金的使用情況。
(四)公司收購、出售資產情況
__年10月15日,公司公告了《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金預案》,公司擬以發行股份及支付現金購買上海大郡動力控制技術有限公司(以下簡稱“上海大郡”)的81.5321%股權并募集配套資金(以下簡稱“本次交易”),__年12月9日本次交易獲得中國證監會上市公司并購重組委員會審核通過。__年1月20日中國證監會核準批復了公司本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金事項。截至目前,上海大郡的81.5321%股權已完成過戶手續及工商變更登記,公司共持有上海大郡88.6750%的股權。
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于修改上市公司重大資產重組與配套融資相關規定的決定》、《上市公司重大資產重組管理辦法》、《關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定》、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的規定,公司監事會經過對公司實際情況及本次交易的方案、草案及相關事項進行認真的自查論證后,認為公司本次交易符合發行相關法律法規,公司董事會對本次交易履行了勤勉盡責義務,作出決策的程序合法有效。
(五)公司關聯交易情況
公司監事會對報告期的關聯交易進行了核查,監事會認為:公司發生的關聯交易是正常生產經營所需,決策程序符合有關法律、法規及公司《章程》的規定,關聯交易價格公允,沒有違反公開、公平、公正的原則,不存在損害公司和中小股東利益的情形。
(六)公司對外擔保情況
報告期內,公司未發生對外擔保。
(七)公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
公司監事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了核查,監事會認為:公司已根據相關法律法規的要求,建立了內幕信息知情人登記管理制度,報告期內公司嚴格執行內幕信息保密制度,嚴格規范信息傳遞流程,公司董事、監事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信息知情人管理制度,未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股份的情況。報告期內公司也未發生受到監管部門查處和整改的情形。
(八)對內部控制評價報告的意見
公司監事會對公司__年度內部控制評價報告、公司內部控制制度的建設和運行情況進行了核查,監事會認為:公司已根據自身的實際情況和法律法規的要求,建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度體系,符合公司現階段經營管理的發展需求,保證了公司各項業務的健康運行及經營風險的控制。報告期內公司的內部控制體系規范、合法、有效,沒有發生違反公司內部控制制度的情形。公司董事會《__年度內部控制評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內部控制體系建立、完善和運行的實際情況。
三、監事會__年度工作計劃
作為公司監事會成員,我們將勤勉盡責,對公司財務以及公司董事、高級管理人員履職的合法合規性進行監督,完善法人治理結構和加強規范運作,切實維護公司及股東的合法權益。__年度監事會的工作計劃主要有以下幾方面:
1、加強學習,提升監事履職的專業業務能力。
2、監督公司規范運作,督促內部控制體系的建設與有效運行。
3、監督公司董事、高級管理人員的勤勉盡責情況,防止損害公司利益的行為發生。
4、檢查公司財務,定期審閱財務報告,監督公司的財務運行狀況。
監事會報告 篇5
一、主要工作
(一)報告期內,監事會列席了xx年歷次董事會現場會議,對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內,監事會對公司的生產經營活動進行了監督,認為公司經營班子勤勉盡責,認真執行了董事會的各項決議,經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內,監事會認真開展各項工作,狠抓各項工作的落實。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內,通過對公司董事及高級管理人員的監督,監事會認為:公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求,依法經營。公司重大經營決策合理,其程序合法有效,為進一步規范運作,公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時,均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議,忠于職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內,公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料,監事會認為:公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定,公司xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果,北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告,其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內,公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督,監事會認為:本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金,募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內,公司未發生實際投資項目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內,公司監事會對本公司重大收購情況進行監督,監事會認為:公司向X集團收購其擁有的有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權,程序合法,沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內,監事會對公司發生的關聯交易進行監督,監事會認為,關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定,有利于提升公司的業績,其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價,沒有違反公開、公平、公正的原則,不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內,公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督,監事會認為:公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議,未發生有損股東利益的行為。xx年度,是公司上市后的第一個完整年度,也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此,監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定,依法對董事會、高級管理人員進行監督,按照現代企業制度的要求,督促公司進一步完善法人治理結構,提高治理水準。同時,監事會將繼續加強落實監督職能,認真履行職責,依法列席公司董事會,及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性,從而更好地維護股東的權益。再次,監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式,不斷加強對企業的監督檢查,防范經營風險,進一步維護公司和股東的利益。
監事會報告 篇6
一、工作回顧
20xx年,監事會按照《公司法》和《公司章程》賦予的監督職責,不斷加強工作作風建設,積極探索改進工作方法,嚴格履行財務和經營監督職責。主要做了以下工作:
(一)堅持定期會議制度,加強內部工作協調。20xx年,監事會通過列席公司董事會議和經營班子會議,對公司財務、經營管理和公司內部控制中存在的問題及時提出了改進意見。同時在監事會內部逐步完善工作機制,針對對董事會決策和公司財務、經營風險的深入研究,提出了審計報告和建議,從整體上增強了對公司依法經營情況的認知、把握和監督。
(二)加強監督,開展工作檢查。20xx年監事會參與年檢站第二條檢測線項目詢價評定會議和聘任總經理助理監督工作及20xx年度審計工作。對公司管理水平和內部控制制度提出五方面的改進意見。
(三)完善監事會工作機制。20xx年的監事會工作堅持以財務監督為中心,圍繞公司經營目標提出監事會工作要點,召開四次監事會工作會議,提出公司經營和內部管控規范建議。密切關注董事會會議決議的落實。
(四)檢查公司募集資金實際投向情況。報告期內,公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督,監事會認為:本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金,募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內,公司未發生實際投資項目變更的情況。
(五)檢查公司財務的情況。監事會對公司的財務狀況進行了檢查,認為公司的財務報告真實反映公司的財務狀況和經營成果,審計報告真實合理,有利于股東對公司財務狀況及經營情況的正確理解。公司董事會編制的20__年度報告真實、合法、完整地反映了公司的情況,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
二、監事會對20__年度公司運作的獨立意見
現對經營班子一年來總體工作做以下評價。通過對公司董事及高級管理人員的監督,監事會認為:公司董事會能夠嚴格按,照《公司法》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求,依法經營。公司重大經營決策合理,其程序合法有效,為進一步規范運作,提出了建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時,均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議,忠于職守、兢兢業業、開拓進取。尚未發現和有舉報公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。20xx年公司經營班子按照董事會決策部署,以抓好發展工作,促進公司生產經營和綜合管理水平逐步趨穩向好。報告期內,監事會根據公司財務所提供的資料,通過審核會計報表、實施經營監督與檢查,未發現重大違法行為,但也存在管理粗放、效益低下問題,距離董事會要求和股東價值最大化要求有一定距離。
(一)20xx年主要工作成績
(1)主要經營數據
(二)目前公司管理中存在的矛盾與問題
雖然20xx年公司總體工作取得一定成績,但是面對日益嚴峻的市場環境,依然存在許多矛盾和急需解決的問題。
(1)盈利能力一般。
(2)資產增值水平較高。20xx年檢測公司按人均50%發放了紅利,共開支紅利費用萬元。分紅后,截至20xx年12月31日,檢測公司凈資產(所有者權益)為萬元,較集資額萬元,增值。
(3)檢測公司人工成本較高。20xx年公司賬上支付的人工成本為萬元(人工成本含勞務公司服務費、五險一金等),公司內、外修勞務工計酬以計件為主,個人收入差異較大,高者月均收入可達以上,低者約左右;檢測站自聘的勞務工,個人收入差異不大,人均月收入約在左右。
(三)基礎管理工作需要進一步加強。圍繞成本利潤目標,公司職能部門基礎管理工作存在以下不足。
(1)現金日記賬和銀行存款日記賬應日清月結。現金日記賬與銀行存款日記賬應該由出納人員每日根據相關憑證逐筆登記,每日結出余額,每月與銀行對賬單進行核對,做到隨時發生隨時登記,日清月結,賬款相符。檢查中,我們發現出納人員未及時登記該兩本日記賬,且登記時系依據會計賬進行登記,失去了對賬的意義。
(2)進一步加強成本費用的預算管理,加強成本費用的管理控制,改變成本管理粗放型,嚴格預算外資金(即銷售費用)的審批流程和嚴格程序。應建立超預算外資金五萬元以上的應由董事會集體研究決定。同時建立誰審批誰負責的資金使用跟蹤監督制度。
(3)應進一步嚴格財務部門發票收入與檢測部門實際檢測數量對賬的流程,避免虛報收入的情況。應建立勞務派遣人員相應的管理制度,做好勞務工薪酬績效管理的各項工作,保障勞務工其合法權利。盡快出臺公司績效管理辦法和20xx年度財務概預算計劃,落實好董事會議決議。
(4)對重大投標投資項目及相關設備的采購要公開、公證施實。項目的立項、招投標、詢價等監事會應派人全過程參與、監督;公司可參照局固定資產管理辦法、備用金管理辦法、工程修繕項目的合同管理規章制度等,結合實際,制定相關的管理辦法、管理制度并予以落實。
(5)加強銷售費用管理。公司已經進入微利時代,在這樣的形勢下,控制不合理的營銷開支,開源節流已經是勢在必行的了。粗放式的管理已經不適應激烈競爭的要求,營銷也一樣,需要向精細化營銷的方向轉變。精細化營銷著重于提高營銷組織的效能,從銷售人員的配臵,營銷策略的執行,營銷費用的控制上下功夫。如果財務部門淪落為記賬部門,財務部門對銷售部門來說,就只是一個報銷和走賬的工具而已。但形勢的發展要求提升財務部門職能,不僅做賬,而且要對財務數據進行分析,因此需要逐漸健全財務制度。懂得財務不僅是財務部門的事,作為經營層,同樣要對下面幾個財務指標特別敏感,重點監控,分析總體銷售形勢的指標。如銷售利潤率、銷售增長率、市場占有率等等。以上矛盾和問題和不足需要公司在20xx年工作中進一步提升理念和工作標準,完善配套措施去逐步落實,以全面提升公司經營管理能力和水平。
三、20xx年監事會工作要點
20xx年,公司面臨的困難和問題依然不少,需要公司上下以更高的工作標準和積極有為的精神狀態開展工作。監事會將緊緊圍繞20xx年生產經營目標,切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責,維護股東利益。主要要做好以下工作:
(一)繼續探索、完善監事會工作機制和運行機制。按照《公司章程》規定,完善監事會各項制度,加強與董事會工作溝通,堅持以財務監督為核心,完善大額度資金運作的監督管理,確保公司資產的保值增值。
(二)堅持定期對生產經營和資產管理情況、成本控制管理,財務規范化建設進行檢查的制度,及時掌握公司生產經營和經濟運行情況。積極參與招標監督檢查,開展合同執行情況監督。掌握公司執行有關法律法規和遵守公司章程、董事會決議、決定的情況,掌握公司的經營狀況。
(三)加強日常監督工作,完善監事會信息系統,監事會不斷加大對董事和其他高級管理人員在履行職責,執行決議和遵守法規和財經紀律方面的監督。并對其經營管理的業績進行評價。以便使其決策和經營活動更加規范、合法。一是按照現代企業制度的要求,督促公司進一步完善法人治理結構,提高治理水準。二是按照《監事會議事規則》的規定,繼續加強落實監督職能,依法列席公司董事會,及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性,從而更好地維護股東的權益。
(四)為了防范企業風險防止公司和資產流失,進一步加強內部控制制度,定期向公司了解并掌握公司的經營狀況,特別是重大經營活動和投資項目,一旦發現問題,及時建議予以制止和糾正。加強對投資和技改項目監督。包括項目前期準備、資金運作、項目實施情況的預防性監督和檢查性監督,保證資金的運用效率。
(五)加強監事會自身建設。加強會計審計和法律金融知識學習,不斷提升監督檢查的技能,拓寬專業知識和提高業務水平,嚴格依照法律法規和公司章程,認真履行職責,更好地發揮監事會的監督職能。加強職業道德建設,維護股東利益。
監事會報告 篇7
20xx年度,公司監事會按照中國證監會的有關規定,本著對全體股東負責的態度,認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責。報告期內,監事會共召開七次會議,并列席了年度股東大會和董事會會議,認真聽取了公司在生產經營、投資活動和財務運作等方面的情況,參與了公司重大事項的決策,對公司定期報告進行審核,對公司經營運作、董事和高級管理人員的履職情況進行了監督,促進了公司規范運作水平的提高。
一、監事會工作情況
報告期內,公司監事會共召開七次會議,會議審議事項如下:
1、20xx年1月29日,公司以現場的形式召開了第二屆監事會第三次會議,會議審議通過了《關于確認公司最近三年(20xx年1月1日至20xx年12月31日)財務報表的議案》。
2、20xx年5月18日,公司以現場的形式召開了第二屆監事會第四次會議,會議審議通過了《關于監事會20xx年度工作報告的議案》、《關于20xx年度公司內部控制自我評價報告的議案》、《關于繼續聘請中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)為公司20xx年審計機構的議案》。
3、20xx年8月8日,公司以現場的形式召開了第二屆監事會第五次會議,會議審議通過了《關于確認公司最近三年及一期(20xx年1月1日至20xx年6月30日)財務報表的議案》。
4、20xx年10月24日,公司以現場的形式召開了第二屆監事會第六次會議,會議審議通過了《關于公司20xx年第三季度季度報告及其正文的議案》。
5、20xx年11月17日,公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監事會第七次會議,會議審議通過了《關于修改<監事會議事規則>的議案》。
6、20xx年12月16日,公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監事會第八次會議,會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。
7、20xx年12月28日,公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監事會第九次會議,會議審議通過了《關于以募集資金補充置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。
二、公司規范運作情況
1、公司法人治理情況
報告期內,公司股東大會和董事會嚴格依照國家有關法律法規和《公司章程》行使職權。會議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規。各位董事和高級管理人員盡職盡責,嚴格執行股東大會和董事會決議,未發現違反法律、法規和公司章程或損害公司利益的行為。
報告期內,經中國證券監督管理委員會核準,公司股票已于20xx年10月31日在上海證券交易所上市。公司根據本次發行上市的實際情況及《上市公司章程指引》的規定,修訂了《公司章程》以及《股東大會議事規則》、《董事會議事制度》、《監事會議事規則》、《對外投資管理制度》、《關聯交易決策制度》、《公司內幕信息知情人登記管理制度》、《公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理規則》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等公司治理制度。
2、檢查公司財務狀況
報告期內,監事會對公司各項財務制度的執行情況進行了認真的檢查,強化了對公司財務狀況和財務成果的監督。監事會認為公司財務管理規范,內控制度嚴格,未發現違規擔保,也不存在應披露而未披露的擔保事項。
3、公司的關聯交易情況
報告期內,監事會對公司關聯交易事項的履行情況進行了監督和核查,認為公司發生的關聯交易均按公平交易的原則進行,定價公允,程序合規,不存在損害公司和關聯股東利益的行為。
4、公司的內控規范工作情況
報告期內,公司根據監管部門對上市公司內控規范的要求,繼續落實內控規范工作方案,陸續組織實施了 20xx年度內控規范工作;組織實施了控股子公司的財務收支情況和銷售與收款環節的內控執行情況的檢查工作,確保了控股子公司財務信息的真實、完整和準確;組織實施了公司在建工程的監督檢查工作,確保了公司在建工程的規范運作。結合實際情況修改、補充、完善公司及控股子公司的管理,進一步提高了公司及控股子公司的經營管理水平和風險防范能力,保護了股東權益,促進了公司的可持續發展。
5、公司建立和實施內幕信息知情人登記管理制度的情況
公司嚴格按照上市公司監管的有關要求,為規范公司內幕信息管理行為,加強公司內幕信息保密工作,防范內幕信息知情人員濫用知情權、泄露內幕信息、進行內幕交易,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等法律、法規、規章、規范性文件的規定及《公司章程》和《信息披露管理制度》等相關規定,制定內幕信息知情人登記管理制度,有效防范內幕信息泄露及利用內幕信息進行交易的行為。
經核查,監事會認為:報告期內,未發現公司董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息相關人員利用內幕信息或通過他人買賣公司股票的行為。
6、監事會對定期報告的審核意見
公司監事會認真審議了公司董事會編制的定期報告,認為定期報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定,其內容與格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定,所包含的信息能從各個方面真實、準確地反映出公司的財務狀況,未發現參與編制和審議定期報告的人員有違反保密規定的行為。中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)對公司 20xx年年度財務狀況進行了審計,并出具了標準無保留意見的審計報告。公司20xx年年度財務報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。
7、監事會對公司募集資金使用情況的核查意見
報告期內,監事會對公司首次公開發行股票募集資金的使用情況進行了核查,認為公司募集資金的存放和實際使用符合中國證券監督管理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定,不存在違規使用募集資金的行為,不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
三、監事會20xx年工作計劃
20xx年,公司監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和國家有關法律法規的規定,忠實、勤勉地履行監督職責,進一步促進公司的規范運作,主要工作計劃如下:
1、按照法律法規,認真履行職責。20xx年,監事會將繼續探索、完善監事會工作機制和運行機制,認真貫徹執行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規,完善對公司依法運作的監督管理,加強與董事會、管理層的工作溝通,依法對董事會、高級管理人員進行監督,以使其決策和經營活動更加規范、合法。按照《監事會議事規則》的規定,定期組織召開監事會工作會議,繼續加強落實監督職能,依法列席公司董事會、股東大會,及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性,從而更好地維護股東的權益。
會工作機制和運行機制,認真貫徹執行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規,完善對公司依法運作的監督管理,加強與董事會、管理層的工作溝通,依法對董事會、高級管理人員進行監督,以使其決策和經營活動更加規范、合法。按照《監事會議事規則》的規定,定期組織召開監事會工作會議,繼續加強落實監督職能,依法列席公司董事會、股東大會,及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性,從而更好地維護股東的權益。
2、加強監督檢查,防范經營風險。第一,堅持以財務監督為核心,依法對公司的財務情況進行監督檢查。第二,進一步加強內部控制制度,定期向公司了解情況并掌握公司的經營狀況,特別是重大經營活動和投資項目,一旦發現問題,及時提出建議并予以制止和糾正。第三,經常保持與內部審計和公司所委托的會計事務所進行溝通及聯系,充分利用內外部審計信息,及時了解和掌握有關情況。第四,重點關注公司高風險領域,對公司重大投資、募集資金管理、關聯交易等重要方面實施檢查。
3、加強監事會自身建設。積極參加監管機構及公司組織的有關培訓,同時加強會計審計和法律金融知識學習,不斷提升監督檢查的技能,拓寬專業知識和提高業務水平,嚴格依照法律法規和公司章程,認真履行職責,更好地發揮監事會的監督職能。加強職業道德建設,維護股東利益。
監事會報告 篇8
20xx 年,康躍科技股份有限公司(“公司”)監事會依據《公司法》、《公司章程》賦予的權利,本著對全體股東負責的精神,對公司的業務經營活動和董事會的運作情況進行了有效的監督,認真履行了監事會的職責。
一、報告期內監事會的工作情況
一年來,監事會依法履行了職責,認真進行了監督和檢查:
(一)報告期內,監事會成員列席了 20xx年度董事會召開的會議。
(二)報告期內,監事會積極關注本公司經營計劃及決策,監事會多次列席了
公司 20xx年度總經理辦公會議,對公司經營決策的程序行使了監督職責。
(三)報告期內,公司監事會共召開了五次會議,具體情況如下:
1、公司于 20xx 年 4 月 15 日召開第二屆監事會第十次會議,審議通過了如下議案:
(1)關于 20xx年度監事會工作報告的議案;
(2)關于 20xx年度報告及摘要的議案
(3)關于 20xx年第一季度報告的議案
(4)關于 20xx年度財務決算報告的議案;
(5)關于 20xx年度利潤分配的議案;
(6)關于 20xx年度內部控制自我評價報告的議案;
(7)關于 20xx年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案;
(8)關于終止部分募投項目并將部分募集資金永久補充流動資金的議案。
2、公司于 20xx年 8月 12日召開第二屆監事會第十一次會議,審議通過了如下議案:
(1)關于 20xx年半年度報告及摘要的議案;
(2)關于 20xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案;
(3)關于提名第三屆監事會股東代表監事候選人的議案。
3、公司于 20xx年 8月 15日召開第二屆監事會第十二次會議,審議通過了如下議案:
1)關于公司向特定對象發行股份及支付現金購買資產的議案;
(1)交易對方;(2)標的資產;(3)標的資產的交易對價及定價依據;(4)支付方式;(5)現金支付期限;(6)發行股票的種類和面值;(7)發行方式;(8)發行對象和認購方式;(9)發行價格;(10)發行價格調整方案;(11)發行數量;(12)業績承諾及補償安排;(13)評估基準日至資產交割日期間的損益安排;(14)標的資產的交割及股份發行;(15)違約責任;(16)限售期;(17)上市地點;(18)發行前滾存未分配利潤安排;(19)決議有效期
2)關于公司進行配套融資的議案;
(1)發行股票的種類和面值;(2)發行方式和發行時間;(3)發行對象和認購方式;(4) 配套融資金額;(5)定價基準日、發行價格及定價方式;(6)發行數量;(7)限售期;(8)募集資金用途;(9)上市地點;(10)滾存利潤安排;(11)決議有效期3)關于《康躍科技股份有限公司向特定對象發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書(草案)》及其摘要的議案;
4)關于公司本次重組的相關審計報告、資產評估報告、備考合并審閱報告的議案;
5)關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性的議案;
6)關于公司簽署附生效條件之《發行股份及支付現金購買資產協議之補充協議》、《發行股份及支付現金購買資產之盈利預測補償協議之補充協議》的議案;
7)關于本次重組履行法定程序的完備性、合規性及提交法律文件有效性說明的議案;
8)關于本次重組符合《上市公司重大資產重組管理辦法》第十一條相關規定的議案;
9)關于本次重組符合《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條相關規定的議案。
4、公司于 20xx年 8月 30日召開第三屆監事會第一次會議,審議通過了如下議案:
(1)關于選舉公司第三屆監事會主席的議案。
5、公司于 20xx年 10月 21日召開第三屆監事會第二次會議,審議通過了如下議案:
(1)關于 20xx年第三季度報告的議案;
(2)關于部分募集資金投資項目延期的議案。
二、 監事會對公司有關事項的獨立意見
(一)公司依法運作情況
20xx 年度,公司監事會成員依法列席了報告期內的 6 次董事會會議、3 次股東大會,對會議的召集、召開程序、決議事項,公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了監督。監事會認為:公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會、深圳證券交易所以及《公司章程》所做出的各項規定,決策程序合法有效,且契合公司的發展需要;公司已建立了較為完善的內部控制體系,規范運作;公司董事、高級管理人員在 20xx年的工作中嚴格遵守國家有關的法律、法規及公司的各項規章制度,認真執行董事會、股東大會的各項決議。
(二)檢查公司財務情況
監事會對公司財務賬目、憑證、收支運作情況進行了檢查,認為公司財務運作狀況良好,均能遵照主管部門所頒布的各項財務制度、會計準則的要求執行。
公司 20xx 年年度財務報告的編制和審議符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規定;20xx年年度財務報告公允地反映了公司 20xx年底的財務狀況
和 20xx 年度的經營成果,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,我們對其內容的真實性、準確性、完整性承擔個別及連帶責任。
山東和信會計師事務所(特殊普通合伙)對公司 20xx 年的財務狀況進行了審計,并出具了標準無保留意見的《審計報告》,報告客觀、公正。
(三)募集資金使用情況報告期內,監事會對公司募集資金使用情況進行了監督檢查,公司募集資金的存放和使用管理嚴格遵循了《募集資金專項存儲及使用管理制度》的規定。
(四)關聯交易情況
1、公司與壽光市康躍投資有限公司于 20xx年 10月 29日簽訂供熱采暖協議之補充協議,對雙方于 20xx年 11月 26日簽訂的供熱采暖協議進行修訂,采暖價格根據壽光市物價局《關于調整壽光市城區集中供熱價格的通知》(壽價格發〔20xx〕14號)的規定,調整為 771,345元/采暖期。
2、鑒于相關土地納入政府儲備,20xx年 4月 15日,公司第二屆董事會第十八次會議同意終止公司與康佑環保設備有限公司于 20xx年 10月 29日簽訂的《土地租賃合同》。
監事會對公司關聯交易情況進行檢查,一致認為:20xx 年公司關聯交易定價公允、決策程序正規,交易雙方嚴格按簽訂的協議實施,公平合理,無損害公司及其他股東利益的情況。
各位股東,在 20xx 年的工作中,監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》及其它有關法律、法規的要求,認真履行監督職能,認真貫徹股東大會決議,努力維護投資者的合法權益,促使公司 20xx年各項經濟指標順利實現。
監事會報告 篇9
一、任期內監事會所做的主要工作
1、堅持定期會議、列席會議制度,加強內部工作協調。 根據公司生產經營的實際情況和董事會的工作安排,監事會堅持了定期會議制度,安排監事會的日常工作,對董事會決議事項討論提出監事意見。每次會議召開的程序均符合《公司法》、公司《章程》的規定,會議召開合法有效。通過列席公司董事會會議,對董事會和公司在經營管理中的重大決策和決定的過程和結果進行監督,并及時提出了監事建議。
2、積極探索監督方式,努力提高監事會工作水平。三年來公司監事會不斷完善內部監督體系,強化制度建設,規范監督行為。進一步細化了費用開支監督管理辦法等文件,使監督檢查有章可循。同時對相關制度的執行情況進行定期專項督察,促進制度的落實,并對制度執行過程中存在的問題提出合理的整改意見和建議。
3、加強了對職務消費工作的監督檢查,全面履行監事會職責。任期內,監事會根據公司實際情況和國資委的要求,嚴格執行職務消費相關政策,制訂公司職務消費管理辦法并監督執行,預算執行情況按要求上報國資委備案。
4、加強了對公司基本項目建設實施過程的監督檢查,特別是對公司相關職能部門在公司 改建鋼結構罩棚工程建設項目及倉庫維修基金項目的招投標及資金管理等情況進行了全程的監督檢查。
5、堅持季度審計與年終審計相結合,隨時掌握公司財務狀況和生產經營情況。日常管理方面,按照公司月度工作安排,適時對部門工作進行督辦。特別是對公司企業內部改革工作全程監督,確保改革工作客觀公正,維護了員工的利益。
6、在公司重大投資及招商引資方面,監事會全程參與了我公司與☆☆公司共同投資和開發山莊過程中的談判、合作協議的簽定,以及對公司擬入股的土地、房產價值評估及備案工作。
7、本次股東會召開前,監事會對董事會公司三年財務收支情況報告進行審議,認為報告中反映的內容真實、可靠,完整、正確的體現了董事會、經理層任期內的工作成績。
二、監事會對公司任期內工作的獨立意見
(一)公司依法運作情況
三年來,公司的董事、經理等高級管理人員能遵循《公司法》、《公司章程》等相關規定,公司內部管理制度健全,未發現違法違規的經營行為,公司股東會、董事會議的召集、召開均按照《公司法》、《公司章程》有關規定的程序進行,有關決議的內容合法有效。董事會全面落實股東會的各項決議,高級管理人員認真貫徹執行董事會決議,報告期內未發現公司高級管理人員在執行職務、行使職權時有違反法律、法規、《公司章程》及損害公司和股東權益的行為發生。
(二)公司財務的情況
1、按照公司監事會工作職責及農發行對信用等級評定的要求,委托天德、凱橋會計師事務所對公司三年來的會計報表進行審計,根據中介機構出具的審計報告,監事會認為,公司嚴格執行《會計法》和《企業會計準則》,公司財務運轉正常,未發現違規違紀問題。
2、根據監事會、公司內部審計工作要求,三年來按季對公司的財務資料進行監督審計工作,并出具審計報告。根據財務審計及公司資產狀況對固定資產折舊的計提情況及財務核算等方面提出合理化建議,并督促整改落實到位。
綜上所述,監事會認為,三年來,在公司董事會的正確領導下,經過全體員工的共同努力奮斗,公司較好的完成了董事會制定的各項經營管理目標,并在企業發展方面取得了一定的成效。
三、公司存在的問題及監事會意見
1、公司應繼續強化財務管理,進一步完善資金管理體制,降低經營資金風險。財務部應加強對財務人員法律法規、業務知識的學習培訓,進一步提高財務核算水平。
2、進一步挖掘經營潛力,加強可控費用管理,降低經營成本,提高經營效益。在公司正常經營穩健發展的前提下,保障股東的合法利益。
3、公司各職能部門應積極發揮各自的職能作用,強化制度建立 ,貫徹執行和落實檢查等系統的主體責任,保證各項制度措施切實得以落實。
4、公司應盡快制定以退城進郊、資源整合、混合所有制經濟模式為主題的進一步深化改革總體方案,加快 等各子項的工作進度,努力推動企業做大做強。
四、對下屆監事會的工作建議
1、按照公司章程的有關規定,進一步督促規范公司的法人治理結構。監督管理層對股東會決議和董事會決策的執行情況,關注各級管理人員的道德修養,盡職敬業程度,成果業績等。
2、繼續加強制度建設監督,健全完善內部審計機制,加強審計工作。
3、針對企業的發展狀況,及時完善生產經營各環節相關的監督制度,不斷推進監督常規化、系統化,促進企業規范運作。
4、加強監事會自身建設,注重監事人員業務素質的提高。監事會將繼續加強會計、審計、金融等業務知識的培訓學習,創新工作方法,提高監督水平,切實維護股東的權益。
監事會報告 篇10
根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責,我受監事會的委托,向股東大會做__年監事會工作報告,請各位股東審議。
一、監事會會議情況:
(一)報告期內,公司監事會共召開了五次會議:
1、__年7月25日,監事會召開了本年度第一次會議,討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。
2、__年8月30日,監事會召開了本年度第二次會議,討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會,向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。
3、__年12月5日,監事會召開了本年度第三次會議,通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事,監事會認為工程款應該按合同辦,即使是因不可抗拒的因素要追加工程款,也希望董事會按照公司章程辦理,并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、__年1月8日,監事會召開了本年度第四次會議,監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師,關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。
5、__年4月10日,監事會召開了本年度第五次會議,討論通過了《__年監事會工作報告》,審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內,監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會,三次董事會碰頭會。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。
二、監事會工作情況:
報告期內,公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定,本著對公司和對股東負責的態度,認真履行監督職責,對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查,盡力督促公司規范運作。一年來,監事會列席了公司部分董事會會議,參加了公司班組長以上的骨干會,通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務,抽看了綜合科的賬本,對公司的財務著力進行了了解,對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察,對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查,對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議,對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐,監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告:
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的'工作目標開展公司的經營管理工作,各部門完成了董事會和經營班子所制定的__年度經濟責任指標。但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神,沒有執行上年股東會形成的關于、決議,對上年股東會上監事會提出的關于對公司__年的三點建議不予重視,沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題,公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫,缺乏大膽管理的精神,公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益,從而使得公司工作成效不大,職工積極性不高,股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況
從四川神州會計師事務所出具的公司__年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元,其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元,物管公司經營收入274492.60元),營業外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元,物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰,但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計,全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況,以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查,咨詢有關主管領導,他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為:物管公司的財務沒有做到統收統支,責任在公司領導,廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了,上年股東會上又形成了決議,由于公司董事會和經營班子不執行決議,不進行統一管理,使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配,因而引起各部門之間科室之間的相互攀比,相互不平衡,由于分配制度的不健全,進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內,公司投資情況和處置資產情況
報告期內,公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米,投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
總之,監事會在__年的工作中,本著對全體股東負責的原則,盡力履行監督和檢查的職能,竭力維護公司和股東的合法權益,為公司的規范運作和發展起到了一定的作用。但是,由于主客觀原因,監事會的工作不盡人意。其主要原因:一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標,監事工作不夠大膽,監督檢查不到位;二是由于公司的經營和決策沒有分離,董事會與經營班子是兩個班子一套人馬,相互不能形成制約和監督,并且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時,沒有監事會代表列席有關會議,對一些問題的決策是否規范,是否正確,監事不能很好的提出意見和建議,監事會的工作常常處于被動的窘境。所以,監事會認為,在過去的一年里,監事會工作不能使股東滿意,有愧于全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此,監事會成員誠懇接受股東的批評。
監事會報告 篇11
公司監事會根據《公司法》、《證券法》及其他法律、法規、規章和《公司章程》的規定,本著對全體股東負責的精神,認真履行有關法律、法規賦予的職權,積極有效地開展工作,對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他高級管理人員履行職責情況進行監督,維護了公司及股東的合法權益。具體工作如下:
一、報告期內公司監事會具體工作情況
1、報告期內公司共召開了次董事會會議,具體情況如下:
(一)月日,公司一屆監事會召開第三次會議,審議并一致通過了《董事會工作報告》、《監事會工作報告》、《公司報告及摘要》、《財務決算與財務預算報告》、《關于利潤分配的議案》、《關于將超額募集資金用于補充流動資金的議案》、《關于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。并對《公司報告及摘要》、《關于將超額募集資金用于補充流動資金的議案》、《關于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》三項議案分別發表了肯定意見。
(二)月日,公司一屆監事會召開第四次會議,審議并一致通過了《公司一季度報告全文》及《一季度報告正文》,并發表了肯定意見。
(三)月日,公司一屆監事會召開第五次會議,審議并一致通過了《關于兩名監事辭職的議案》、《關于增補兩名監事的議案》。
(四)月日,公司一屆監事會召開第六次會議,審議并一致通過了《關于選舉監事會主席的議案》。
(五)月日,公司一屆監事會召開第七次會議,審議并一致通過了《公司半年度報告摘要》及《半年度報告正文》,并發表了肯定意見。
(六)月日,公司一屆監事會召開第八次會議,審議并一致通過了《公司三季度報告全文》及《公司三季度報告正文》,并發表了肯定意見。
(七)月日,公司一屆監事會召開第九次會議,審議并一致通過了《關于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,并發表了肯定意見。
2、報告期內,在公司全體股東的大力支持下,在董事會和經營層的積極配合下,監事會列席了歷次董事會和股東大會會議,參與公司重大決策的討論,依法監督各次董事會和股東大會的議案和程序。
3、報告期內,監事會密切關注公司經營運作情況,特別是在9月份以來,在宏觀經濟不景氣的情況下,認真監督公司財務及資金運作等情況,檢查公司董事會和經理班子執行職務行為,保證了公司經營管理行為的規范。
4、報告期內,監事會對董事會提出的運用閑置募集資金暫時補充流動資金的提案進行了充分調查,董事會對資金的運用合法、合理,能夠積極運用現有資金實現更好的經營效益,并能在規定時間內將暫時使用到期的募集資金歸還到專戶內。
5、報告期內,公司的內部控制制度得到了進一步完善,并能夠得到有效的執行。
二、監事會的獨立意見
1、公司依法運作情況
公司監事會成員共計列席了報告期內的13次董事會會議,參加了4次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況,董事、經理和高級管理人員履行職責情況進行了全過程的監督和檢查。監事會認為:公司董事會決策程序合法有效,股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實,內部控制制度健全完善,形成了較完善的機構之間的制恒機制。公司董事、經理及其他高級管理人員在的工作中,廉潔勤政、忠于職守,嚴格遵守國家有關的法律、法規及公司的各項規章制度,努力為公司的發展盡職盡責,在第四季度有效克服宏觀經濟不景氣影響,圓滿完成了年初制定的各項任務;本年度沒有發現董事、經理和高級管理人員在執行職務時有違反法律、法規、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財務情況
監事會通過聽取公司財務負責人的專項匯報,審議公司年度報告,審查會計師事務所審計報告等方式,對公司的財務狀況和經營成功進行了有效的監督、檢查和審核。監事會認為:本年度公司財務制度健全,各項費用提取合理,財務運作規范。具有證券業務資格的上海上會會計師事務所對公司的財務報告進行了審計,并出具了無保留意見的審計報告,該報告能夠真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、公司募集資金使用情況
公司嚴格按照《募集資金管理辦法》對首次公開發行的募集資金進行使用和管理。公司根據需要將閑置資金用于補充流動資金,有利于降低經營成本,拓展市場規模,提高募集資金使用的效率,符合公司業務發展的需要,且不存在變相改變募集資金用途的情況,本年度用閑置募集資金補充流動資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計劃正常進行的情況,符合公司利益和全體股東利益的一致性。
4、公司關聯交易情況
報告期內,公司無關聯交易行為。
5、公司對外擔保
報告期內,公司無對外擔保行為。
6、監事會對內部控制自我評價報告的意見
對董事會編制的公司控制自我評價報告、公司內部控制制度的建設及執行情況,結各《企業內部控制基本規范》之要求進行了審核,并在二屆二次監事會決議上發表了如下意見:經了解,公司已經建立了較為完善的內部控制體系,并能夠得到有效的執行,公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建立及運行情況。
在公司的工作中,公司監事會將一如既往,為維護公司和股東的利益及促進公司的可持續發展繼續努力工作,更加有效的履行自己的職責,進一步促進公司規范運作。
有限公司
監事會報告 篇12
一、監事會會議情況
(一)報告期內,公司監事會共召開了八次會議,具體情況如下:
1、20xx年3月27日在公司會議室召開20xx年第一次臨時監事會會議,審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》、《關于公司向中國銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關于公司向平安銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關于公司向中國民生銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關于公司向中國工商銀行股份有限公司佛山獅山支行申請綜合授信的議案》。
2、20xx年4月27日在公司會議室召開第二屆監事會第十四次會議,審議通過了《公司20xx年度監事會》、《公司20xx年度報告全文及20xx年度報告摘要的議案》、《公司20xx年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》、《20xx年度內部控制自我評價報告》、《公司20xx年財務決算報告》、《公司20xx年財務預算報告》、《公司20xx年年度利潤分配及資本公積轉增股本的議案》、《關于公司提請審議續聘廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合伙)為20xx年度審計機構的議案》、《關于公司監事會換屆選舉的議案》、《內部控制規則落實自查表》、《關于公司20xx年日常經營關聯交易預計的議案》、《公司20xx年第一季度報告全文及20xx年第一季度報告正文》、《廣東德聯集團股份有限公司關于會計政策變更的議案》和《關于調整增加佛山德聯汽車用品有限公司新建項目投資總額的議案》。
3、20xx年 5月26日在公司會議室召開第三屆監事會第一次會議,審議通過了《關于選舉廣東德聯集團股份有限公司第三屆監事會主席的議案》。
4、20xx年 6月19日在公司會議室召開20xx年第二次臨時監事會會議,審議通過了《關于公司子公司長春駿耀汽車貿易有限公司及其控股企業武漢鼎盛開耀投資中心分別簽訂投資協議的議案》、《關于廣東德聯集團股份有限公司投資設立廣州智造創業投資企業(有限合伙)的議案》。
5、20xx年 8月19日在公司會議室召開第三屆監事會第二次會議,審議通過了《公司20xx年半年度報告全文及20xx年半年度報告摘要的議案》、《關于募集資金20xx年半年度存放與使用情況的專項報告》、《關于公司申請上海浦東發展銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》、《關于公司申請興業銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》和《關于公司投資設立深圳中駿易華錄德聯汽車產業投資基金企業(有限合伙)的議案》。
6、20xx年 10月8日在公司會議室召開第三屆監事會第三次會議,審議通過了《關于參與投資設立上海尚頎德聯汽車電子與大數據產業投資基金(有限合伙)的議案》、《關于變更部分募集資金使用用途暨向子公司增資的議案》。
7、20xx年 10月28日在上海穎弈安亭皇冠假日酒店召開第三屆監事會第四次會議,審議通過了《公司20xx年第三季度報告全文及第三季度報告正文》、《關于募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》。
8、20xx年 12月17日在公司會議室召開第三屆監事會第五次會議,審議通過了《關于公司申請廣發銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》、《關于子公司上海德聯化工有限公司申請中信銀行上海分行綜合授信以及公司為其提供連帶責任擔保的議案》和《關于子公司上海德化工有限公司申請花旗銀行上海分行綜合授信的議案》。
(二)報告期內,監事會還列席和出席了公司董事會共8次、股東大會共4次,聽取了公司各項重要提案和決議,履行了監事會的知情監督檢查職能。
二、監事會對20xx年度有關事項發表的監事會意見
1、公司依法運作情況
報告期內,監事會認真履行職責,依法出席了報告期內公司召開的所有股東大會和列席了所有董事會會議。監事會認為:公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求,依法經營,建立了比較完善的內部控制制度體系。公司股東大會、董事會的召開、召集程序符合相關規定。報告期內未發現公司董事及高級管理人員在執行職務、行使職權時有違反法律、法規、公司《章程》及損害公司和股東利益的行為。
2、檢查公司財務情況
報告期內,監事會對公司的財務狀況、財務管理進行了監督和檢查,認為公司20xx 年度財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》有關規定,財務運作規范,沒有發現虛假記載或重大遺漏。廣東正中珠江會計師事務所出具了無保留意見的20xx年度審計報告,該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、募集資金使用情況
報告期內,監事會對公司募集資金使用情況進行了監督檢查。監事會認為公司20xx年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告已經按照深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號:上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的要求編制,如實反映了公司20xx年度募集資金的存放和使用情況。
4、關聯交易情況
監事會對公司20xx年度發生的關聯交易行為進行了核查,認為:公司發生的關聯交易的決策程序符合有關法律、法規及公司章程的規定,不存在損害公司和廣大中小股東利益的情形。
5、監事會對公司內部控制自我評價報告的意見
監事會對董事會編制的公司《20xx年度內部控制自我評價報告》發表如下審核意見:公司已建立了較為完善的內部控制體系,符合國家相關法律法規要求,并能夠得到有效執行。公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
三、工作計劃
1、認真學習國家有關部門制定的相關政策,提高監事會的工作能力和效率,維護好全體股東的利益。
2、加強監事的內部培訓學習,提高監事會監督和履行勤勉盡職義務的意識。
監事會報告 篇13
一、20__年主要工作
一年來,__公司監事會依法履行了職責,認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內,監事會列席了20__年歷次董事會現場會議,對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內,監事會對公司的生產經營活動進行了監督,認為公司經營班子勤勉盡責,認真執行了董事會的各項決議,經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內,監事會認真開展各項工作,狠抓各項工作的落實。
20__年度,公司監事會召開了四次會議,具體情況為:
1、公司監事會第二次會議于20__年_月__日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決,會議審議通過了《____有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議于20__年_月__日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席___來主持。經過表決,會議審議通過了《_____》及《_____》的議案。
3、公司監事會第四次會議于20__年_月_日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席___主持。經過表決,會議審議通過了《公司20__年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議于20__年_月_日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席__主持。經過表決,會議審議通過了《公司監事會____工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內,通過對公司董事及高級管理人員的監督,監事會認為:公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的'要求,依法經營。公司重大經營決策合理,其程序合法有效,為進一步規范運作,公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時,均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議,忠于職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內,公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料,監事會認為:公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定,公司2020__年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果,北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告,其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內,公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督,監事會認為:本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金,募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內,公司未發生實際投資項目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內,公司監事會對本公司重大收購情況進行監督,監事會認為:公司向___集團收購其擁有的____有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權,程序合法,沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內,監事會對公司發生的關聯交易進行監督,監事會認為,關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定,有利于提升公司的業績,其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價,沒有違反公開、公平、公正的原則,不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內,公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督,監事會認為:公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議,未發生有損股東利益的行為。20__年度,是公司上市后的第一個完整年度,也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此,監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定,依法對董事會、高級管理人員進行監督,按照現代企業制度的要求,督促公司進一步完善法人治理結構,提高治理水準。
同時,監事會將繼續加強落實監督職能,認真履行職責,依法列席公司董事會,及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性,從而更好地維護股東的權益。再次,監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式,不斷加強對企業的監督檢查,防范經營風險,進一步維護公司和股東的利益。
監事會報告 篇14
各位代表,同志們:
受市聯社監事會的委托,我向大會作報告,請予審議,并請列席會議的同志提出意見。
20__年,市聯社監事會以黨的xx大和xx屆_精神為指導,緊緊圍繞社員代表大會確定的工作思路和工作重點,認真履行工作職責,與聯社理事會、經營班子一道,促進本聯社各項業務的持續健康發展。
(一)、積極參與和監督理事會重大決策活動
20__年,監事會作為市聯社的監督機構,積極參與理事會的決策過程,并在參與中體現監督作用。一是監事會全體成員列席了每一次理事會會議,并對有關決議提案進行認真研究和討論,充分發表意見和建議,切實履行市聯社章程賦予的工作職責。二是積極開展調研活動,先后深入卸甲、八橋、臨澤、天山等14家信用社,圍繞社內資金平衡運用、信貸檔案動態管理、違規違紀人員思想動態、授權授信管理設想及可行性等,進行專題調研,為理事會決策和主任室經營提供了多項參考意見。三是參與理事會的決策過程,聯社理事會在推進產權制度改革、明晰產權關系、增資擴股,在推進法人治理結構、實行科學授權授信、規范行為,在推進“三項制度”改革、建立靈活經營機制、促進發展,在穩妥落實扶持政策、申請央行票據、化解包袱,在推進電子化建設、優化服務功能、提升形象等方面,作出的一系列重大決策,監事會全程參與,為全市農村信用社在更高的平臺上起跳,奠定了堅實的基礎。監事會認為:聯社理事會20_年的一系列的重大決策,思路清晰、目標明確,程序規范、合法有效,切實履行了社員代表大會賦予的各項職責,全體在崗理事能夠認真履職,工作卓有成效。
(二)、全力支持、配合和監督主任室經營管理活動
20__年,根據社員代表大會和理事會確定的年度工作目標和思路,市聯社主任室切實履行職責,組織、指導和督促全市農村信用社深化改革,加快發展,強化管理,不斷提升金融服務水平。在主任室工作的具體運作過程中,市聯社監事會積極支持與配合,并在支持配合中發揮監督作用。監事長代表監事會按時列席主任辦公會等重要活動,對于重大事項的決定和實施充分發表意見和建議,增強決策的科學性和措施的有效性,確保社員代表大會和理事會確定的年度目標的實現。一是各項業務指標較為理想,年末各項存款15、04億元,上升25979萬元,增幅20、9%,完成省聯社任務的101、1%;各項貸款9、12億元,增加13594萬元,“三農”貸款39259萬元,占比43、1%,完成省聯社增幅任務;全年業務收入7433萬元,增長率10、28%,綜合費用率37、6%,實現帳面利潤492萬元。二是票據兌付目標基本實現,不良資產39832萬元,較年初下降5682萬元,占比23、54%,較年初下降6、06個百分點,其中不良貸款12422萬元,較年初下降5906萬元,占比為13、62%,較年初下降10個百分點;對社員股金,按銀監部門的要求,進行了重新規范,資本充足率達10、43%,年底達到了申請兌付人民銀行票據的要求,已向人民銀行申請兌付。三是內控管理不斷加強,實現了“三會”運作的基本架構,完善法人治理結構,按現代企業制度的要求,初步形成了一整套的內控管理制度,這必將在20_年實施的“內控管理年”活動中,發揮積極作用。四是服務水平明顯提高,在省聯社的指導下,實現了全省數據大集中,在全轄范圍內開通了儲蓄通存通兌業務,同業市場競爭能力明顯增強;五是加大宣傳力度,全市農村信用社的社會影響力和知名度得到快速提升。
監事會認為:主任室一年來的工作,通過全體班子成員以及職能部室的共同努力,全市農村信用社和改革與發展事業取得了良好成就,較好地完成了省聯社下達的年度工作目標和任務。主任室的工作符合社員大會和理事會決議要求,運作行為扎實規范,采取措施扎實有效;全體高級管理人員以及職能部門都能勤勉盡職,工作成績較為突出。
(三)、積極實施科學、有效和規范的監督
20__年,市聯社監事會根據章程賦予的職責和權利,在服從、服務于全局工作中,主動增強責任意識、內控意識、監督意識、風險意識,加強對監察審計工作的領導,扎實有效地開展檢查監督工作。
圍繞中心工作,積極開展審計活動。一是轉變審計觀念,及時將關口前移,審計部門列席聯社審貸會議,對審貸會的權力運作過程和決議形成過程進行監督,有效防范新的`風險產生,實現由事后審計向事前防范、事中監督轉移;二是改進審計方法,增加勾對業務傳票、上門核對貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開群眾座談會等內容,發現問題,及時發出預警信息;三是實現審計檢查資源共享,每月定期召開聯席會議,向人事、信貸、財務和資產保全部門通報檢查情況,拿出規范性意見,指定部門負責督促整改,實現三線監督,齊抓共管。20_年先后對23家(次)信用社進行全面審計、36家進行全面大檢查;在職能部門的配合下,先后對9家、10人次離任、離崗人員,進行離任離崗審計,作出事實求是的評價;對12家單位,在歷次檢查中發現的問題,實施后續跟蹤檢查。對稽核檢查過程中發現的問題,及時下達整改措施,限期糾正,為業務的正常發展發揮了積極的指導和監督作用。
監事會報告 篇15
各位代表、同志們:
我受公司監事會的委托,向本次股東會作監事會工作報告,請各位代表予以審議。公司20xx年度股東會召開以來,監事會認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權利和義務,在公司黨委、董事會和各位股東的大力支持、密切配合下,嚴格按照公司監事會的工作議事規則辦事,忠實履行監事會的各項工作職能,圍繞中心,服務大局,緊密結合生產經營、改革與發展等各項工作的實際,集思廣益、群策群力,積極諫言獻策,為加快公司經濟轉型升級、轉變經濟發展方式,爭創兩個文明建設的新成績做出了積極的努力。現將監事會一年來的工作匯報如下:
一、一年來監事會工作的簡要回顧。
一年來,公司監事會以20xx年度股東會精神為指導,緊緊圍繞生產經營、改革發展的穩定大局,全面貫徹落實公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項工作部署和工作奮斗目標,在事關公司重大決策、原則、立場上,監事會始終能夠正確認識和分析公司面臨的新形勢、新任務、新要求,站在全力維護公司改革與發展全局利益的高度,站在維護全體股東和廣大員工合法權益的立場上,以召開監事會工作會議,深入部室、車間、班組、生產一線調查了解等多種形式,征集股東和員工的合理化建議和意見,以高度負責的主人翁責任感和嚴謹細致的工作作風,向公司董事會及時反饋收集的各類信息及情況,并對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。
監事會成員在參加董事會召開的會議,及其他會議時,對事關公司改革發展、轉變經營方式等各項重大決策,旗幟鮮明、立場堅定,予以全力支持,全力維護公司來之不易的大好形勢,積極主動諫言獻策,及時提出意見和建議,為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學化、規范化水平,做出了積極的努力。監事會認真履行工作職責,依照法律和工作程序對生產經營等各項工作進行監督,為公司重大決策和奮斗目標的順利實施以及貫徹落實提供了有力的保障。監事會成員團結一致,密切協同配合,經常保持信息溝通,做到收集反饋意見渠道暢通。同時,進一步強化了責任意識、大局意識,在各自不同的生產崗位上,帶頭爭當執行公司各項規章制度的模范,全身心投入到大干生產任務的高潮中,以身作則,率先垂范,以不斷爭創新的生產、工作成績的實際行動,有力促進了監事會各項工作的順利進行。
二、大力提高參政議政的能力,深入基層,結合實際,為順利實現全面建設的奮斗目標,爭做新貢獻。
20xx年度股東會召開以來,監事會成員在忠實履行工作職責的同時,不斷強化自身素質鍛煉和提高,以高度的責任感和使命感,把切實維護股東和員工的合法權益作為監事會的工作重點認真做好。監事會監事長通過列席董事會會議,積極主動諫言獻策,千方百計為順利推動生產經營等各項工作不斷取得新成績保駕護航。監事會始終堅持正確行使監督權力,將監督工作有機融入生產經營等各項工作中,嚴格按照工作職責和程序,認真辦理、協調解決股東提案,有力促進了公司各項工作不斷邁出新步伐。
監事會認為:一年來,公司董事會解放思想、創新思路,發揚民主,集思廣益,做出了一系列重大決策和各項奮斗目標是完全正確的,20xx年是公司發展史上不平凡的一年,在董事長帶領下,董事會一班人堅持原則,秉公辦事,采取重大事項民主討論,廣泛征求意見,使得20xx年公司全年工作沒有因為重大決策失誤,給公司及股東,員工帶來不應有的損失,董事長更是謹慎行事,勤勉做人,為公司全體員工做出了好榜樣。董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施,是完全符合生產經營等各項工作實際的。在董事會的強力領導下,全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團結拼搏,取得了生產經營、改革與發展的應有業績,全體倍感欣慰。監事會在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會的工作。監事會按照工作職能,積極參與對公司財務運營工作的監督審查。監事會認為:公司財務工作嚴格依法辦事、制度健全、數據準確、程序規范,客觀、公正、真實的反映了公司的財務狀況和生產經營實績。監事會認為:在董事會的正確領導下,各位董事、經理層組成人員能夠以公司大局利益為重,恪盡職守、認真負責,使公司生產經營工作取得了一定成績,兩個文明建設工作有了新的進步,為公司20xx年經濟工作實現新的更大發展提供了有利的發展空間。
各位股東:
一年來,公司監事會嚴格履行《公司法》賦予的權利和義務,做到切實維護股東權益,全力推動公司改革與發展不斷向前邁進,忠實履行工作職責,做了一些有益的工作,但距公司確定的各項奮斗目標和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距,思想上對監事會工作重視程度不夠,履職盡責方面做的很不到位,工作經歷,經驗都有待提高。我們將在今后的工作中,認真貫徹落實好董事會的各項工作部署,不斷加強監事會的自身建設和監事會成員綜合素質的提高,解放思想、創新工作思路、轉變工作作風,加大監督檢查工作力度,認真負責,扎實有效的做好監事會的各項工作,為實現公司經濟新的更大發展作出應有的貢獻;為公司順利轉型及三步走戰略的實現保駕護航。
三、監事會20xx年的主要工作思路。
1.緊緊圍繞公司20xx年度股東會確定的各項工作奮斗目標和工作任務,圍繞中心,服務大局,解放思想,堅定信心,積極主動、認真負責做好各項工作。要不斷提高工作質量,積極發揮主觀能動性,主動諫言獻策,為順利實現公司20xx年轉型升級和各項奮斗目標,努力營造奮發有為、開拓創新的濃厚發展氛圍。
2.嚴格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。為進一步規范公司的各項規章制度,提出意見和建議,要通過列席董事會會議,定期召開監事會會議等有效途徑,就全體股東、廣大員工普遍關心的熱點、難點問題,進行認真的調查研究,及時向董事會提出意見和合理化建議。對公司的重大決策、生產經營管理、財務管理等方面的工作,充分發揮好監事會的監督、保證職能和作用,促進公司決策程序的科學化、民主化、規范化,推動公司經濟平穩較快發展。
3.積極主動協助、配合董事會做好股東提案、督辦工作,切實維護好全體股東和廣大員工的合法權益。
4.堅持定期檢查財務工作,認真聽取生產經營,企業管理等各項工作的匯報,及時提出整改意見和合理化建議,推動各項工作健康、有序、高效的運行。
5.大力加強監事會的思想、組織、作風建設,努力提高監事會的履職能力、監督、議政工作水平,促進監事會工作創新能力的提高,增強監督檢查的效果,認真履行好監事會的工作職能,為促進生產經營、加快改革與發展步伐起到保駕護航作用。監事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監事會的工作提出寶貴意見。
各位股東、列席代表,20xx年度股東會提出了20xx年及今后一個時期的宏偉戰略發展奮斗目標和主要工作任務。讓我們在公司黨委、董事會的堅強領導下,以黨的xx大及xx屆三中全會精神為強勁動力,認真貫徹本次股東會議宗旨,統一思想、提振信心、凝心聚力、團結拼搏,以高度的主人翁責任感和緊迫感,全身心投入到公司轉型升級及各項工作任務中,為全力實現20xx年的各項奮斗目標,勝利實現全面建設新歷史重任而努力奮斗。
監事會報告 篇16
各位股東:
根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責,我受監事會的委托,向股東大會做2019年監事會工作報告,請各位股東審議。
一、監事會會議情況:
(一)報告期內,公司監事會共召開了五次會議:
1、2019年7月25日,監事會召開了本年度第一次會議,討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。
2、2019年8月30日,監事會召開了本年度第二次會議,討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會,向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。
3、2019年12月5日,監事會召開了本年度第三次會議,通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事,監事會認為工程款應該按合同辦,即使是因不可抗拒的因素要追加工程款,也希望董事會按照公司章程辦理,并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、2019年1月8日,監事會召開了本年度第四次會議,監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師,關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。
5、2019年4月10日,監事會召開了本年度第五次會議,討論通過了《2019年監事會工作報告》,審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內,監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會,三次董事會碰頭會。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。
二、監事會工作情況:
報告期內,公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定,本著對公司和對股東負責的態度,認真履行監督職責,對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查,盡力督促公司規范運作。一年來,監事會列席了公司部分董事會會議,參加了公司班組長以上的骨干會,通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務,抽看了綜合科的賬本,對公司的財務著力進行了了解,對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察,對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查,對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議,對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐,監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告:
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作,各部門完成了董事會和經營班子所制定的2019年度經濟責任指標。但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神,沒有執行上年股東會形成的關于、決議,對上年股東會上監事會提出的關于對公司2019年的三點建議不予重視,沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題,公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫,缺乏大膽管理的精神,公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益,從而使得公司工作成效不大,職工積極性不高,股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況
從四川神州會計師事務所出具的公司2019年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元,其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元,物管公司經營收入274492.60元),營業外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元,物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰,但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計,全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況,以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查,咨詢有關主管領導,他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為:物管公司的財務沒有做到統收統支,責任在公司領導,廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了,上年股東會上又形成了決議,由于公司董事會和經營班子不執行決議,不進行統一管理,使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配,因而引起各部門之間科室之間的相互攀比,相互不平衡,由于分配制度的不健全,進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內,公司投資情況和處置資產情況
報告期內,公司對新辦的秀苑茶莊(截止2019年6月3日)共投資了405674.25元;建設巷工程(截止2019年12月)投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米,投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
總之,監事會在2019年的工作中,本著對全體股東負責的原則,盡力履行監督和檢查的職能,竭力維護公司和股東的合法權益,為公司的規范運作和發展起到了一定的作用。但是,由于主客觀原因,監事會的工作不盡人意。其主要原因:一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標,監事工作不夠大膽,監督檢查不到位;二是由于公司的經營和決策沒有分離,董事會與經營班子是兩個班子一套人馬,相互不能形成制約和監督,并且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時,沒有監事會代表列席有關會議,對一些問題的決策是否規范,是否正確,監事不能很好的提出意見和建議,監事會的工作常常處于被動的窘境。所以,監事會認為,在過去的一年里,監事會工作不能使股東滿意,有愧于全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此,監事會成員誠懇接受股東的批評。
三、2019年監事會工作的打算和對公司2019年的工作建議:
當前,我們公司面臨的困難和問題很多,我們要齊心協力,奮發努力,抓住機遇,促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司2019年的生產經營目標和工作任務,進一步加大監督的力度,認真履行監督檢查職能,以財務監督為核心,強化資金的控制及監管,切實維護公司及股東的合法權益。
1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制,促進監事會工作制度化、規范化。以財務監督為核心,建立完善大額度資金運作的監督管理制度,建立監事列席公司有關會議的制度,建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度,強化監督管理職責,確保公司資產,集體資產保值增值。
2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理,財務規范化建設進行檢查的制度。了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況,掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況,掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責,掌握企業負責人的經營行為,并對其經營管理的業績進行評價。
4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查,保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設,積極參與在建工程項目,辦公物資采購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高,要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習,提高自身的業務素質和能力,切實維護股東的權益。
6、對2019年度公司工作的三點建議:一是建議對公司的財務進行統一管理,統一調度,統一核算,全面完整的對公司各二級部門進行成本核算,增強公司的財務管理,使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重大問題的決策,特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度,并做到公開、透明,以使決策更加科學和規范;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬,嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定,由股東大會審議決定。
在新的一年里,公司監事會成員要不斷提高工作能力,增強工作責任心,堅持原則,大膽、公正辦事,履職盡責。同時,監事會將根據《公司法》,進一步完善法人治理結構,增強自律意識、誠信意識,加大監督力度,切實擔負起保護廣大股東權益的責任。我們將盡職盡責,與董事會和全體股東一起共同促進公司的規范運作,促使公司持續、健康發展。
監事會報告 篇17
各位股東代表,同志們:
現在,我受農商銀行監事會委托,作20xx年度工作報告。請予以審議。
一、20xx年的主要工作
20xx年,農商銀行監事會在省聯社及總行黨委的正確領導下,以改革發展為主線,充分發揮了監事會的監督作用,協助黨委抓好黨風廉政建設責任制的落實,協調運用各種監督手段,開展了領導班子履職行為監督、經營風險監督、行業作風監督,監督理念不斷深化,監督能力不斷提高,較好地履行了職責。
(一)加強制度保障,開展廉政建設監督。一是組織制定了《農商銀行中層管理人員述廉工作實施方案》《農商銀行20xx年建立健全懲治和預防腐敗體系工作實施方案》《農商銀行黨風廉政建設和反腐敗工作檢查考核細則》《農商銀行落實黨風廉政建設主體責任實施細則》《農商銀行兼職紀檢監督員管理辦法》《農商銀行員工違規違章行為積分管理實施細則》等制度辦法,健全和完善了制度體系,形成了用制度管人,按制度辦事的管理監督機制,促進了各項業務合規經營。二是認真學習貫徹省聯社黨風廉政建設工作會議精神,對黨風廉政建設責任目標進行了全面的分解落實,明確了責任主體,層層與各部門、各支行簽訂了農商銀行黨風廉政建設和反腐敗工作責任書。三是進一步明確了黨委的主體責任和紀委的監督責任,對貫徹執行中央、省、市、區及省聯社關于領導干部廉潔自律有關規定的情況作出了具體安排,堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針,切實加強了中層管理人員廉潔從業行為的監督,督促黨員領導干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強監督機制,開展高管履職監督。一是配合省聯社黨委巡視辦第四巡視組,圍繞領導班子成員遵守政治紀律、組織紀律、工作作風等方面開展了履職情況監督,對總行領導班子成員從德、能、勤、績、廉五個方面進行了民主測評,測評結果均在優秀以上。二是配合省聯社考核組組織召開了黨員領導干部民主生活會,總行領導班子進行了述職述廉,從“三會一層”權力運行、“三重一大”決策事項等方面進行了權力運行情況的監督,開展了批評與自我批評,嘗試了上級監督、同級監督與群眾監督協同進行的有效途徑。三是堅持監事會監督和群眾監督協同監督的原則,從落實中央“八項規定、六條禁令”和省委“雙十條規定”、遵守黨的政治紀律、履行黨風廉政建設責任、業務經營管理及員工隊伍建設和企業文化建設等方面,組織召開了多層面征求意見座談會,廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議,將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委,有效開展了履職行為監督。
(三)加強稽核審計,開展操作風險監督。20xx年重點進行了序時、離任、專項、后續等方面的稽核審計工作。一是按照省聯社《20xx年稽核審計工作安排意見》制定了具體的審計方案,嚴格按照方案對全轄101個營業網點的會計、內控、信貸、財務、賬戶、反洗錢等業務進行了三輪次序時稽核審計,稽核審計面達100%。二是對50家支行(營業部)進行了三輪后續跟蹤稽核審計,針對其中15家支行共32個營業網點開展了柜面業務專項審計、操作風險預警系統運行評價專項審計的后續跟蹤審計工作,跟蹤審計面達100%。三是按照省聯社抽樣工作安排,對15家支行共32個營業網點的柜面業務操作及風險預警系統運行情況進行了專項審計,通過以上審計,共查出違規問題1050筆、金額9032萬元,提出審計建議126條。四是對總行5名高管人員進行了任前審計。五是對137名管理人員進行了任期(離任)經濟責任審計,對其經營業績進行了客觀、公正的評價,并對其離任移交手續進行了監交。六是對26名委派會計進行了業務移交的監交工作。
(四)加強效能服務,開展行業作風監督。一是按照中央和省、市、區委的規定,結合工作實際,對違反法律法規、制度規定、工作敷衍塞責、推諉扯皮等履職不到位和監督不力的問題,組織開展了“不作為、慢作為”專項整治活動,提高了全行服務效能,轉變了工作作風。二是制定了農商銀行20xx年度效能風暴行動民主評議機關作風和行風實施方案,對照方案開展了行風評議工作,組織召開了20xx年度效能風暴行動民主評議機關作風和政風行風質詢會議,對我行作風建設和效能建設的滿意度進行了現場測評,滿意率達98.8%。三是圍繞工作作風和行風建設情況對各支行進行了明察暗訪,發放了調查問卷,落實了整改措施,狠抓了作風建設。四是及時對上訪、投訴事件進行查證核實,加大了調查處理力度,提高了上訪投訴事件的辦結率。20xx年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件,調查處理133件,執結率達100%,做好了來信來訪人員的思想安撫工作,達到了化解矛盾,解決問題,提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費者權益保護、“打擊防范經濟犯罪”、“遠離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進社區為主題的金融知識宣傳教育活動,提高了社會對我行的認知度。
(五)加強風險防范,開展防案控險監督。一是為了加強經營管理,防范經營風險,規范股東行為,防止個別股東利用所持股份侵占農商銀行的權益,監事會從立足業務發展的實際,防范控制風險的角度出發,向總行董事會提出了“關于加強股權管理的提案”,從員工股權管理、外部股東股權管理等多個方面進行了研究探討,提出了具體的股權管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯保監督檢查工作,落實了案防責任,與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責任書”,從思想上約束了員工行為,從行動上規范了經營行為,從動態上預防了案件隱患,形成了全員聯動的案防監督網絡,提高了防案控險的責任意識。三是開展了員工動態行為排查,與各支行負責人進行了“提醒談話”,各支行(部)上報了700名員工的“動態行為排查記錄表”,及時有效地掌握了員工的思想動態、行為動態、工作動態及異常動態,通過排查,排查出關注人員6人,并進行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質量控制、案防工作執行、監督與檢查、考核與問責五個方面對案防工作進行了自我評估,有效的發現了在案防工作中存在的不足和漏洞,采取了相應的措施辦法,構建了案防工作的長效機制,提高了案防工作的整體水平。五是探索機制創新,推行了兼職紀檢監督員制度,由各支行(部)推選了作風正派、敢于碰硬、敢于負責,具有一定工作經驗的黨員員工擔任兼職紀檢監督員,義務履行紀檢監察工作職責,并組織召開了兼職紀檢監督員培訓會議,與59名兼職紀檢監督員簽訂了協議書,進一步增強了監督制約機制。六是組織開展了廉潔從業征文活動,從思想上增強了廉潔從業的主動性,提高了防范道德風險的意識。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項排查活動,全行700名員工簽訂了拒絕參與經商辦企業及民間借貸和非法集資承諾書,進一步規范了員工的從業行為,為防范案件和風險事件筑起了一道防火墻。八是堅持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路,組織171名員工到甘肅省監獄開展了實地警示教育活動,聽取了職務犯罪人員的現身說法,強化了教育方式,促使員工增強了廉潔自律的意識,繃緊了廉政建設和法律的“紅線”,筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強督促落實,開展履職行為監督。一是充分發揮黨委督查組的監督作用,著力抓好了決策督查、專項督查、批件督查、調研督查等工作,堅持把落實好黨委重大決策和紀委各項部署作為督查工作重點,圍繞各項主要目標任務完成情況進行專項督查,保障各項業務的有序推進,對照領導批示開展跟蹤督查,規范程序,精心核查,切實提高了辦結率,堅持對具有典型性的工作進行解剖式的調研督查,及時發現和掌握新情況、新問題,特別對苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進行了調研督查,充分發揮了督查組的監督作用。二是針對動產抵押貸款出現的風險問題、各項存款下降和不良貸款上升的問題、責任貸款清收等歷史遺留的問題逐項進行了督促落實,深入基層就各項存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負責人進行了分析、探討,具體進行了指導和幫助,督促收回了員工責任貸款本金55.67萬元,利息5.2萬元,員工消費貸款631.9萬元,妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題,原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題,原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉增給25名職工的3.1萬元股金的問題,原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題,34個支行“三費”超支的問題,對違規違紀的41人和“三費”超支的34個支行進行了6.6萬元和6.66萬元的經濟處罰,紀律處分4人,規范了經營行為,開展了履職行為的全面監督。
20xx年,經過不斷探索實踐,監事會的工作得到了加強,監督機制有所完善,監督意識有所提高,但還存在一些不足:一是監督實踐滯后于監督理念,監督制衡作用發揮不顯。二是監事會自身激勵約束機制不夠健全,深入調查了解不夠透徹,具體工作指導不夠嚴謹。三是監督工作還不能完全適應新形勢、新業務、新要求,離省聯社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進。
二、20xx年紀委、監事會的主要工作
20xx年是農商銀行改制后的第一個完整年度,也是加快發展開拓創新的關鍵年,監事會要緊緊圍繞中心,服務大局,嚴格按照黨委主體責任和紀委監督責任貫徹落實黨風廉政建設和反腐倡廉工作,積極履行崗位職責,切實發揮監督保障作用,加大違規違紀問題的懲處力度,建立責任貸款追究的長效機制,全力推進業務創新,努力做好案防工作,為農商銀行的發展保駕護航。
(一)嚴格履行職責,落實廉政建設。按照省聯社黨委和紀委的要求,加大紀檢監察和稽核審計工作力度,完善紀委、監事會和紀檢監察、稽核審計四位一體的監督體系,積極協助總行黨委狠抓黨風廉政建設和反腐倡廉工作,嚴格落實黨風廉政建設責任制,增強懲治和預防腐敗體系建設工作合力,完善制度和措施并舉,不斷加強廉政教育,使廣大黨員干部時刻謹記誘惑就在眼前,陷阱就在腳下,教訓就在身邊。對腐敗的侵蝕時刻保持高度的警惕,積極探索,加強對各要害崗位人員行使權力的監督,有效防止權力失控和行為失范,充分發揮紀委、監事會的監督保障作用,切實維護制度的剛性約束。
(二)加大懲處力度,建立長效機制。今年對頂風違紀、違規放貸、無視制度規定的人和事要嚴肅查處,發現一起查處一起,絕不姑息遷就,決不能讓制度和規定成為“稻草人”,要進一步加大執紀問責和懲處力度,提高震懾力;要堅持“抓大不放小,責任必追究”的原則,進一步加大責任貸款的追究力度,以持之以恒的工作態度和常抓不懈的韌勁和耐心,用韌勁抓出成效,用耐心抓出長效,建立責任貸款追究的長效機制;要嚴肅查處“冒名貸款”,制定有效的辦法和措施,鏟除產生“冒名貸款”的土壤,去掉毒瘤,堵住風險。
(三)加強溝通協調,助推業務發展。20xx年紀委、監事會要進一步加強與總行黨委董事會和經營班子之間的溝通協調,建立有效的溝通渠道和方式,強化對決策和執行的監督,做到履職不越位、辦事不錯位、工作不空位,全面體現“運轉協調、有效制衡”的管理理念,在管理上謀取策略,積極配合黨委做好決策部署,在經營上尋求發展,深入研究探討,提出切實可行的意見建議,推動各項業務的全面發展。
(四)加強隊伍建設,提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求,加強學習,練足內功,注重人文精神的培養,注重德才雙修的教育,增強擔當意識,敢于擔當,敢于監督,保持凜然正氣,履行監督職責,改進工作作風,提高隊伍自身建設,努力成為懂金融、懂法紀的行家里手,打造一支堅強有力、忠誠擔當的執紀監督“鐵軍”。
(五)加大督查力度,保障政令暢通。按照“圍繞中心,突出重點,抓住關鍵”的工作思路,以推動工作為核心,落實監督為目標,著力抓好“五項工作”,強化“三項措施”,切實促進黨委和紀委各項決策部署以及領導批辦件的貫徹落實,以飽滿的工作熱情,扎實的工作作風,清晰的工作思路,有效的工作措施,加大督查力度,在“細”字上狠下功夫,在“嚴”字上大做文章,在“精”字上力求突破,在“實”字上狠抓執行,強化責任意識,嚴守工作紀律,發揮督查職能,保障政令暢通。
三、20xx年經營管理工作的意見和建議
20xx年,總行黨委、董事會、經營管理層面對存貸款利率市場化步伐的加快、同業競爭加劇的外部形勢,帶領全行員工無私奉獻,攻堅克難,真抓實干,奮力拼搏,各項業務實現了快速發展,存貸款規模不斷壯大,經營效益明顯上升,資本實力、抗風險能力明顯增強,取得了很好的經營業績,為支持“三農”和地方經濟發展做出了新的貢獻,穩固了農村金融主力軍地位。
在肯定成績的同時,我們也要清醒地看到,在發展中還存在許多困難和問題:一是業務快速發展與潛在風險相繼暴露并存,個別支行經營風險沒有得到有效控制,貸款管理偏松,不良貸款前清后增,違規放貸時有發生,發展不平衡現象有所凸顯。二是經營管理精細化要求與少數支行粗放管理的現象并存,重規模,輕管理,注重當年經營指標完成,輕視精細化管理的長遠影響在少數支行表現得還較為突出。
針對以上問題,提出以下意見和建議:
(一)處理好發展與風險的關系,加強風險控制。目前,我行的發展意識強、勁頭足,但個別支行出現了一些風險貸款,隨著經濟下行壓力、農產品價格持續低迷,農戶貸款風險的可控性更加不穩定,我們要進一步強化風險管控,完善管控措施,加大排查力度,守住風險底線,嚴格管控以貸收貸、以貸收息行為,從源頭上防范控制風險。
(二)處理好教育與懲戒的關系,提高執行能力。要堅持學習和執行同步,教育和懲戒并舉,懲處和鼓勵結合的原則,認真學習制度,嚴格執行制度,堅持制度面前人人平等,消除僥幸麻痹心理,扎緊制度的籠子,繃緊制度的紅線,切實維護制度的嚴肅性和權威性,從根本上徹底摒棄習慣代替制度的狀況。
(三)處理好管理與服務的關系,強化作風建設。作風建設只有進行時,沒有完成時。總行各職能部門要強化服務意識,丟掉“官老爺”作風、“衙門”作風,增強機關為基層服務、員工為客戶服務的觀念,部門經理要親力親為“不甩手”,機關員工要積極主動“不拖沓”,以機關作風建設帶動一線服務能力建設,加強部門之間的溝通協調,在力所能及的情況下,達到資源共享、數據共享,提高辦事效率,轉變機關作風。
各位代表,同志們:
今年,我行各項經營目標明確,工作任務艱巨,我們要在總行黨委的堅強領導下,堅持黨風廉政建設、業務經營兩手抓,兩手都要硬,以高度的責任感和使命感,頑強拼搏,扎實工作,為完成今年的各項經營目標任務而努力奮斗!
借此機會,祝大家新春快樂,身體健康,萬事如意!
謝謝大家!
監事會報告 篇18
各位監事:
20xx年度,公司監事會本著對股東和公司負責的原則,嚴格按照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規以及《公司章程》和公司《監事會議事規則》等制度的規定,認真履行有關法律、法規賦予的職權,積極有效地開展工作,對公司的依法運作情況、財務情況、關聯交易情況、公司董事、高級管理人員的履職情況、公司重大事項的決策程序和合規情況等方面進行有效監督,維護了公司和全體股東權益。現將20xx年度公司監事會工作報告如下:
一、報告期內監事會的工作情況
報告期內,公司一共召開八次監事會,會議的組織、召開及表決均合法、獨立、透明。會議具體情況如下:
1、二屆十次監事會會議
公司二屆十次監事會會議于20xx年01月15日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了如下議案:
(1)《關于公司聘任高管人員的議案》
(2)《關于公司聘任董事會秘書的議案》
2、二屆十一次監事會會議
公司二屆十一次監事會會議于20xx年01月29日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了:《關于募投項目完工及結余募集資金永久性補充流動資金的議案》。
3、二屆十二次監事會會議
公司二屆十二次監事會會議于20xx年04月12日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了:《關于公司辦理資產抵押登記的議案》。
4、二屆十三次監事會會議
公司二屆十三次監事會會議于20xx年04月21日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了如下議案:
(1)《關于公司20xx年度監事會工作報告的議案》
(2)《關于公司20xx年年度報告全文及摘要的議案》
(3)《關于公司20xx年年度財務決算報告的議案》
(4)《關于公司20xx年度利潤分配方案的議案》
(5)《關于聘請20xx年度公司審計機構的議案》
(6)《關于公司20xx年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》
(7)《關于公司20xx年度內部控制評價報告的議案》
(8)《關于公司監事20xx年度薪酬考核的議案》
(9)《關于公司高級管理人員20xx年度薪酬考核的議案》
(10)《關于公司控股股東及其他關聯方占用資金情況專項審計說明的議案》
(11)《關于募集資金投資項目決算的議案》
(12)《關于公司20xx年第一季度報告的議案》
5、二屆十四次監事會會議
公司二屆十四次監事會會議于20xx年07月08日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了:《關于重大資產重組進展暨延期復牌的議案》;
6、二屆十五次監事會會議
公司二屆十五次監事會會議于20xx年08月19日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了如下議案:
(1)《關于20xx年半年度報告全文及摘要的議案》
(2)《關于20xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》
7、二屆十六次監事會會議公司二屆十六次監事會會議于20xx年10月12日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了如下議案:
(1)《關于公司符合發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金條件的議案》
(2)《關于公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易的議案》
(3)《關于本次交易不構成<上市公司重大資產重組管理辦法>第十三條規定的借殼上市的議案》
(4)《關于公司本次交易符合<關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定>第四條規定的議案》。
(5)《關于本次交易符合<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十四條及其適用意見的規定的議案》
(6)《關于公司本次發行股份及支付現金購買資產并配套資金涉及關聯交易的議案》
(7)《關于公司與中宜投資、紅將投資、遠方光電、費占軍以及周偉洪、費禹銘、錢志達簽訂附條件生效的<發行股份及支付現金購買資產協議>、與中宜投資、紅將投資及周偉洪簽訂附條件生效的<盈利補償協議>以及與周建燦、王淼根、陳根榮、馬夏康、上海萌顧創業投資中心簽訂附條件生效的<股份認購協議>的議案》
(8)《關于公司<發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案>的議案》
(9)《前次募集資金使用情況報告的議案》
(10)《關于暫不召開股東大會對本次交易相關事項進行審議的議案》
8、二屆十七次監事會會議
公司二屆十七次監事會會議于20xx年10月27日以現場方式在公司會議室召開,會議應到監事3名,實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。經與會監事審議,以投票表決方式,一致通過了:《關于公司20xx年第三季度報告的議案》。
二、監事會對20xx年度有關事項的獨立意見
報告期內,根據相關法律、法規及公司規章制度的要求,監事會對公司依法運作情況、公司財務情況、內部控制、董事高管任職情況等事項進行了仔細監督檢查,并發表如下獨立意見:
(一)監事會對公司依法運行情況的獨立意見
20xx 年度,監事會列席了公司股東大會和董事會,對會議審議事項的決策程序以及董事的履職情況進行有效的監督。監事會認為:公司的決策程序嚴格遵守了《公司法》、《公司章程》等各項規定,公司內管理制度趨于完善。董事、高管人員在報告期內勤勉盡職,全面落實了公司股東大會的會議決議,不存在損害公司和股東權益的情形。
(二)監事會對檢查公司財務情況的獨立意見
20xx年度,公司財務狀況良好,各種財務制度得以有效執行。20xx年度財務決算報告真實、準確地反映了報告期的財務狀況和經營成果。
(三)監事會對公司內部控制的核查意見
20xx年度,公司建立了較為完善的治理結構,內部管理體系較為健全,符合國家有關法律法規及公司內部管理的規定,且得到了有效執行。
(四)對董事、高管履職情況的檢查意見
報告期內,公司全體董事、高級管理人員認真落實公司股東大會、董事會的決議、盡職盡責,取得了良好地經營業績,公司整體控制體系水平顯著提高,不存在違法違規的情形。
三、20xx年工作計劃
20xx年,監事會將繼續嚴格執行《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》和《公司章程》、公司《監事會議事規則》等有關規定,忠實履行監事會的職責,依法參加股東大會、董事會及相關辦公會議,及時督促公司重大決策事項和各項決策程序的合法性、合規性,保護股東、公司和員工等各利益相關方的合法權益。同時,依法對董事會、高級管理人員的履職行為進行監督和檢查,進一步促進公司規范運作。
監事會報告 篇19
20__年,公司監事會按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等相關要求,本著恪盡職守、勤勉盡責的工作態度,依法獨立行使職權,較好地保障了股東、公司與員工的合法權益。監事會在公司生產經營、重大事項、財務狀況以及董事、高級管理人員履職盡責等方面進行檢查監督,促進了公司規范運作。現將20__年度監事會的工作匯報如下:
一、公司監事會工作情況
20__年度,公司共召開6次監事會會議,其中現場會議4次,通訊會議2次,審議議題共計11項。監事會通過列席公司董事會議與股東會議,及時提示公司在生產經營、財務管理及內部控制中可能出現的風險與問題,加強對公司重大經營決策與財務風險管控的研究,提出合理建議,增強對公司依法經營的監督。
監事會相關公告信息披露于深圳證券交易所指定媒體《證劵時報》、《證券日報》、《中國證劵報》、《上海證券報》及巨潮資訊網上。
二、監事會對公司20__年度有關事項的審核意見
報告期內,公司監事按照規定對公司的規范運作、經營管理、財務狀況以及高級管理人員履行職責等方面進行全面監督,依法依規對下列事項發表意見:
(一)公司依法運作情況
報告期內,公司監事會根據國家有關法律法規,對公司股東大會、董事會召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議執行情況、公司高級管理人員履職盡責情況及公司管理制度建立健全情況進行了監督,未發現公司在履行決策程序時存在違反有關法律法規的情況。公司董事及高級管理人員盡職盡責,認真執行股東大會和董事會的決議,未發現上述人員在執行公司職務時有違反法律、法規和《公司章程》或損害公司利益的行為。
報告期內,公司嚴格按照法律法規要求,未發現違反信息披露規定的情況。
(二)檢查公司財務的情況
報告期內,監事會對公司財務狀況進行了監督檢查,認為公司定期報告的編制和審議程序符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關法律法規規定,報告內容真實、準確、完整地反映了公司20__年度的財務狀況和經營成果;大信會計師事務所(特殊普通合伙)為本公司出具無保留意見的20__年度審計報告,監事會認為審計報告不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(三)公司重大交易事項情況
報告期內,監事會對公司重大資產收購、關聯交易事項進行了監督和核查,未發現公司實施的重大經營事項存在違反法定審批程序和信息披露義務的情況、交易定價顯失公平的情況,未發現不符合公司業務發展需要的重大決策和損害公司與中小股東利益等情形。
(四)內部控制評價報告的情況
監事會對公司《20__年度內部控制評價報告》及報告期內公司內部控制的建設和運行情況進行了詳細、全面的審核,監事會認為:公司根據自身的實際情況和法律、法規的要求建立了較為完善的內部控制體系,并能得到有效執行;內部控制體系符合國家相關法律、法規要求以及公司實際需要,對公司經營管理起到了較好的風險防范和控制作用。公司20__年度內部控制評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制的建設及運行情況。
(五)信息披露的情況
報告期內,監事會針對公司信息披露情況進行監督,定期對公司內幕信息知情人檔案進行檢查,對重大事項信息披露情況進行監督。公司嚴格按照已經建立《內幕信息知情人登記制度》、《敏感信息排查管理制度》、《信息披露事務管理制度》、《外部信息使用人管理制度》的要求做好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記和報備工作,能夠如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節內幕信息知情人名單,未發現內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司股票的情況。
監事會報告 篇20
一、工作回顧
xx年,監事會按照公司章程要求,圍繞企業生產經營中心工作,以維護和保障股東利益為己任,履行監督職能,參與企業各項生產經營活動,為企業發展建言獻策。
按照公司章程規定的職責范圍,依據集團“一建、四統一、兩監督”的管理模式和集團管理標準,履行監事會在財務監督方面的職責,著力提高公司整體管理水平。財務監督,堅持以內部審計為主,并開展專項檢查,推動了財務管理水平上新臺階。
1、定期審查公司及各子公司財務報告,有計劃地開展內部審計工作。
2、維護企業利益,監事會加強對重點問題的審計監督。內部審計小組對中石化西北分公司、中國石油天然氣股份有限公司塔里木油田分公司、新疆維吾爾自治區石油管理局、新疆愛克特流量控制技術有限公司、新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鉆探工程有限公司在外資金和在外未結算產品進行核對,并督促結清新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鉆探工程有限公司尾款。提出統一發貨單據、統一名稱圖號等合理建議。
二、工作要點
監事會確立的xx年總體工作思路是:緊緊圍繞公司xx年的生產經營目標和工作任務,緊密結合企業特點和公司管理實際,創新監事會工作方式、方法;堅持以財務監督為中心,增強當期監督的時效性和有效性,注重協調落實,提升監事會報告處理的效率和水平。加強對重大經營管理活動和重點部門的審計監督,關注公司重點工作開展情況,探索監事會對企業風險防范和預警機制;切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責,維護股東、職工和企業利益,保障資產保值增值。主要措施包括以下幾點:
(一)、依法完善監事會的各項監督職能,規范公司生產經營各方面運作模式,確保監事會各項工作順利開展。
依據相關規定完善監事會工作職能,建立有效的溝通渠道和方式,使監事會工作有法可依,轉變思想,將被動監督變為主動要求監督,積極參與公司的有關會議,充分了解公司的生產經營狀況,繼續加強對公司財務狀況的監督,點面結合重點檢查,做好數據信息收集上報工作,做好數據轉換工作。
(二)、以維護公司整體利益為出發點,增強主動服務意識,落實專項調查處理結果,監督董事會決議落實情況。
監事會作為監督機構,要維護全體股東利益,以維護公司整體利益為出發點,主動深入部門和職工中去,多聯系多溝通,帶著問題搞研究,廣泛收集意見,確保監事會日常工作務實科學細致深入開展。緊密配合董事會工作,落實董事會相關決議,保障相關決策順利執行。
(三)、強化對重要部門的監督力度,提高監事會工作人員綜合技能,提升監督水平。
堅持每年一次對集團內公司財務及重要部門的審計檢查工作,了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況。加強監事會自身建設,注重自身業務素質的提高,加強審計、企業內部管理等各方面的學習,增強自身的業務技能,提高監督水平,切實維護所有者權益。
新的一年,公司仍然會有困難和問題,需要我們齊心協力。監事會將一如既往地支持配合董事會和經營層依法開展工作,在xx年工作中,我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事,建立有效的工作機制。我們相信:只要我們充分發揮好現有治理結構優勢,牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標,誠信正直、勤勉工作,就一定會戰勝未來道路上的各種困難,圓滿完成公司xx年的任務目標。
監事會報告 篇21
尊敬的各位會員:
我代表廈門市吉安商會第二屆監事會作監事會工作報告。請會員們審議。
廈門市吉安商會從第二屆開始設立監事會,監事會由監事長和二位監事組成。四年來在商會理事會和全體會員的支持和配合下,監事會依照《廈門市吉安商會章程》(以下簡稱《章程》)所賦予的權限,在對理事會監督、審核本會財務收支等方面全面的履行了職責。
一、基本情況
本屆商會成立以來,監事會成員出席或列席了商會理事會的全部會議。在理事會中積極的建言獻策,參予理事會對商會事務的討論、研究、布署和貫徹。同時,監事會注重收集商會會員對理事會的意見和建議并及時向理事會反饋。監事會不僅僅是監督理事會,在協助理事會工作上也發揮了積極的作用。根據商會《章程》的要求,本著對全體會員高度負責的精神,監事會每個季度都對商會的財務收支情況進行嚴格的審核,有效的監督、檢查、審核,維護了商會和全體會員的利益。
監事會認為,本屆商會理事會是很團結、很努力、很廉潔、很自律的。本屆商會沒有報銷過一筆招待費,所有招待都是誰接待誰買單。理事會成員時時處處以身作則,四年來商會的每次大型活動理事會成員都踴躍贊助,保證了商會大型活動的開展。
二、監事會意見
監事會聽取了財務人員關于財務收支情況的匯報,認真審閱了賬冊、憑證,對商會四年來的`財務收支情況進行了檢查和審核。
監事會認為:商會分管財務工作的領導和工作人員嚴格執行了商會財務制度,認真履行了工作職責,加強了預算管理和財務監督,在經費使用的過程中做到嚴格控制,堅持了“一支筆”審批原則,做到了對支出的逐筆審批,嚴把支出關,各項支出合理,做到了節約辦會,正確組織了會計核算,加強了對原始憑證的審核和監督。做到了出有憑入有據,賬證相符、賬賬相符、賬實相符,保證了會計信息的合法、真實、完整。各項開支合理,精打細算,財務運作規范,如實地反映了商會的財務狀況。未出現違規違紀等現象。
四年來,商會監事會摸著石頭過河,對商會監事工作進行了一些探索、做了一些工作。但與商會理事會和全體會員對監事會工作的要求還有很大的差距。長江后浪推前浪,隨著商會的發展和對監事會工作的更高要求,我相信下屆監事會一定會更上一層樓。
謝謝大家!
監事會報告 篇22
尊敬的各位股東:
各位董事、監事、公司領導:
上午好!
受監事會委托,我謹向股東大會作監事會工作報告。提請審議。
20xx年是公司經營取得重要進展的一年,銷售和工程合同總額達到空前的X萬元;是公司發展承上啟下,科技創新與承包工程并肩發展,邁向成長新階段的一年;也是團結一致迎接挑戰,艱苦奮斗戰勝困難,努力攀登新平臺的一年。
監事會在公司董事會和公司各級領導的支持配合下,履行章程賦予的各項工作職能,在監督力度、監督范圍、監督方式等方面都有了改進和加強,發揮了監督公司經營運作的職能作用。現將監事會工作報告如下,請各位股東予以審議。
20xx年是公司發展歷程中比較特殊的一年,一方面銷售與施工業績呈現持續增長局面,另一方面存在資金壓力空前沉重的困難;一方面國家加緊實施水資源戰略,促進了節水市場快速發育,另一方面公司發展面臨專業人才管理骨干數量質量有待提高的問題。公司在挑戰與機遇同在、困境與進步并存的情況下,努力開拓各項業務,取得了一定工作成績和經營效益,公司監事會了解并注意到了這些客觀情況;同時,監事會作為監督機構,在20xx年中,本著對全體股東負責的精神,恪盡職守,為企業的規范運作和發展壯大發揮了應有的推動作用。
一、按章辦事,依法運作,履行監督職能
20xx年,監事會召開或列席董事會共三次會議,同時,兩名全職監事列席了每一次總經理辦公會議。聽取了公司各項重要提案和決議,了解了公司各項重要決策的形成過程,掌握了公司經營業績成果,同時履行了監事會的知情監督檢查職能。
20xx年2月26日召開05年度第一次監事會并列席董事會,主題是審議通過總經理提出的年度經營工作綱要。
20xx年4月1日召開05年度第二次監事會并列席董事會議,主題是為鼓勵鞭策公司高級管理人員奮發有為,決定對公司副總經理、總工程師、工程總指揮等六個高級職位實施動態管理,實行內外并舉、述職核查、選賢任能、招聘上崗的原則,審議通過了總經理提出的上述六個高層管理職位競聘上崗的提案,以及相關《職位說明書》《崗位描述》《競聘程序》三個文件。
20xx年6月28日召開05年度第三次監事會并列席同時召開的股東大會、董事會。審議表決通過了20xx年度監事會工作報告。
監事會通過列席股東大會、董事會和總經理辦公會議,了解并參與審議公司重大決策,起到了必要的核審職能以及法定監督作用。
二、加強對公司運行的檢查,防止違規事項發生
遵照有關法規和章程的規定,貫徹“公平、公正、公開”的原則,監事會主要針對公司的日常運作情況進行跟蹤檢查,董事會和經營領導班子對監事會的工作給與了應有的重視、支持和工作便利。通過對公司經營工作、財務運行、管理情況的督查,監事會認為,20xx年度公司在法人治理方面、總部及下屬單位業務發展方面、公司財務核算及成果方面都能夠根據公司章程規范行為,沒有發現損害公司利益和股東利益的現象。
公司能夠貫徹授權控制原則,按照股東會、董事會、經理層的職權范圍行事,沒有違反章程規定,非經股東會、董事會審議決定而越權處理公司重大權力以及決策事務。基本上做到了股東會行使權利機構的職能,董事會行使決策機構的職能,監事會行使監督機構的職能,經理層行使執行機構的職能。另外,監事會未發現公司各位董事、經理在執行公司職務時有違反紀律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。
但公司在經營方面的工作尚需要進一步整改和加強,如資金不足,調度困難,如何千方百計突破融資瓶頸問題;高級營銷人才不足,市場規劃與實施水平需要不斷提高的問題;科技人才培養和技術梯隊建設持續加強的問題等。監事會提請董事會及經營班子繼續采取切實有力的措施,逐步解決存在問題。
三、監事會對公司20xx年度工作的總體評價
監事會認為,公司在20xx年度的經營和運作,整體上合乎法律規范的要求,公司的各位董事、經營領導班子成員執行公司職務時能恪盡職守,沒有發現違規、違章、違法的行為。公司在20xx年度的重大經營活動和參與市場競爭中,交易公開,價格合理,沒有發現內幕交易、損害股東權益或造成公司資產流失的情況。
公司董事會和經營管理班子成員一年來認真負責,為公司的發展努力工作,取得了一定成績。對20xx年度工作特別值得肯定的亮點是:
1、 公司業務開始面向國際市場開拓。三月份參加了國際貿易促進會陜西分會組織的“中國—哥倫比亞經貿交流洽談會”;五月份通過深圳南亞集團南迪貿易公司就赴印度承攬農業灌溉工程開展了商務談判。八月份公司產品被中國貿促會、國際商會主辦的“中國出口商品大全”輯錄入選。
2、 公司的社會信譽度增長。在陜西省開展的“百家信用共建單位、千家信用建設示范企業”活動中,被陜西省企業信用協會命名為“陜西省信用建設示范企業”。公司積極投身具有公益性質的節水事業,藍新民董事長多年來為中國農業灌溉現代化奮力工作,成績顯著,被陜西省民營科技實業家協會增選為副理事長。
3、 公司科技創新獲得新的進展。
公司于20xx年10月承擔的國家十五科技攻關計劃—新型節水設備及產品開發項目,歷經兩年多研究試驗,全面完成任務。項目總投資X萬元,其中得到科技部、西安市經貿委資助經費共X萬元,資助占到支出的X%。七月份通過西安市科技局組織的驗收,十一月份通過科學技術成果鑒定。鑒定委員會結論認為:新型設備及其產品技術先進,性能優良,總體上達到國際先進水平。生產線已經投入批量生產,產品質優價廉,在市場上具有很強的競爭力。
20xx年12月開題的國家農業科技成果轉化資金項目—紊流迷宮內鑲式滴灌管及生產線技術熟化項目,于 20xx年11月建成新的生產線,項目通過陜西省科技廳的驗收。項目總投資X萬元,其中得到科技部和西安市經貿委資助X萬元,資助占到支出的X%,項目通過了陜西省科技廳的驗收。
公司分別于20xx年3月、20xx年三月承擔的國家高技術研究發展863計劃兩項課題,開發成功壓力補償式滴灌管、水力精量閥、大射程微噴頭、低壓超薄壁滴灌帶等四種新產品,十月份在北京通過國家科技部組織的驗收,產品技術水平評價達到國際先進水平。項目總投資X萬元,其中得到國家資助經費X萬元,資助占到支出的X%。新產品有待進一步開展工業化生產中試工作。
公司按計劃完成國家863計劃重大專項課題、農業科技成果轉化項目和十五科技攻關計劃任務,具有多方面的積極意義:
(1)完成五種農業節水灌溉關鍵設備的研制和改進,增添了四種新產品,取得了研究開發的新經驗、新業績,提高了公司科技創新能力,擴大了公司的知名度。
(2)成功開發的新型生產線,生產效率高,產品質量穩定,增強了公司的生產能力,新產品具有更強的市場競爭力。有利于公司節水灌溉產品系列化,更好的適應客戶多樣化需求。
(3)與兄弟廠商開發成果相結合,形成國產化的、可靠的大田微灌系統,有利于增強國產節水設備的配套能力。使得公司躋身于國內大田節水微灌設備知名生產基地。
(4)公司申請發明專利X項,提高了公司在行業內自主知識產權創新地位和企業無形資產含金量。
20xx年,監事會將按照公司章程的有關規定,進一步監督、促進公司治理結構的規范進程。更加關注公司權力機構、決策機構、執行機構的協調運作;關心大小諸位股東、公司經營團隊之間的和諧關系;關切各級管理人員的道德行為、盡職敬業、成果業績等方面的進步和存在問題。在新的一年里,監事會將認真依照法律法規和公司章程,忠實地履行職責,認真維護公司及諸位股東的合法權益。
監事會報告 篇23
一、監事會會議情況
20__年,公司監事會共召開了5次會議,會議情況如下:
(一)20__年4月24日,公司第四屆監事會第三次會議在公司會議室召開,全體監事一致通過決議如下:
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度監事會工作報告》;
2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度財務決算報告》;
3、《湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報告及其摘要》;
4、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度利潤分配預案》;
5、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》;
6、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度向銀行申請綜合授信額度及授權董事長簽署相關文件》;
7、《關于續聘致同會計師事務所(特殊普通合伙)擔任公司20__年度財務審計機構》;
8、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度內部控制評價報告》;
9、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度募集資金存放與使用情況的專項報告》;
10、《20__年度關聯交易執行情況及其它重大交易情況和20__年度為控股子公司擔保的議案》;
11、《關于會計政策變更的議案》;
12、《調整公司部分董事、監事、高級管理人員薪酬》;
13、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第一季度報告全文及其正文》。
(二)20__年7月26日,公司第四屆監事會第四次會議在公司會議室召開,全體監事一致通過決議如下:
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年半年度報告及其摘要》;
2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》;
3、《關于會計政策變更的議案》。
(三)20__年9月4日,公司第四屆監事會第五次(臨時)會議在公司會議室召開,全體監事一致通過決議如下:
1、《關于設立湖南凱美特氣體股份有限公司電子特種氣體分公司實施電子特種氣體項目的議案》;
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
(四)20__年10月24日,公司第四屆監事會第六次會議在公司會議室召開,全體監事一致通過決議如下:
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第三季度報告全文及其正文》;
2、《關于為全資子公司海南凱美特氣體有限公司提供貸款擔保的議案》;
3、《關于全資子公司岳陽長嶺凱美特氣體有限公司計提固定資產減值準備的議案》。
(五)20__年11月21日,公司第四屆監事會第七次會議在公司會議室召開,全體監事一致通過決議如下:
1、《關于電子特種氣體分公司變更為控股子公司實施電子特種氣體項目的議案》;
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
二、監事會對報告期內公司有關情況發表的意見
1、公司依法運作情況
20__年公司監事會成員共計列席了報告期內的5次董事會會議,參加了3次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況以及公司董事和其他高級管理人員履行職責情況進行了全過程的監督。在此基礎上,監事會認為:
20__年,公司決策程序符合法律、法規和《公司章程》的要求,股東大會決議能夠得到很好的落實,公司董事會及經營班子能夠嚴格按照國家相關法律法規規范運作,并按照股東大會會議形成的決議要求切實履行各項決議。公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時盡職盡責,能以公司利益為出發點,沒有
不存在有違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務的情況
經核查,監事會認為:
(1)經審核,監事會認為董事會編制和審核湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定,報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(2)報告的內容和格式符合中國證監會和深圳證券交易所的規定,所包含的信息從各個方面真實的反應出公司20__年度的經營管理和財務狀況等事項;
(3)在提出意見前,未發現參與年報編制和審議的人員有違反保密規定的行為;
(4)公司本次年度報告經致同會計師事務所(特殊普通合伙)審計,出具了標準無保留意見審計報告,監事會認為,通過檢查公司20__年12月31日財務報告及審閱致同會計師事務所(特殊普通合伙)出具的審計報告,監事會認為該事項符合公正客觀、實事求是的原則。
3、20__年度利潤分配的預案
經致同會計師事務所(特殊普通合伙)審計,公司20__年度實現歸屬于母公司股東的凈利潤51,887,485.84元,其中:母公司實現凈利潤33,474,869.63元,按公司章程規定提取10%法定盈余公積3,347,486.96元,加:年初未分配利潤208,499,911.66元。根據20__年度股東大會決議,公司20__年度權益分配方案為:以20__年12月31日總股本567,000,000股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利1.00元(含稅),共計派發現金人民幣56,700,000.00元,不送紅股。以公司總股本567,000,000股為基數,資本公積每10股轉增股1股,資本公積轉增股本56,700,000股。公司期末實際可供股東分配的利潤181,927,294.33元,資本公積為35,292,624.58元。
根據深圳證券交易所頒布的《中小企業板投資者權益保護指引》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關于修改上市公司現金分紅若干規定的決定》等法規要求,結合公司20__年度盈利情況和后續資金安排,公司20__年度權益分配預案擬為:以20__年12月31日總股本623,700,000股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利0.50元(含稅),共計派發現金人民幣31,185,000.00元,不送紅股。
該利潤分配預案是結合公司20__年度盈利情況和后續資金安排基于公司實際情況作出的權益分配預案,不存在損害公司及其他股東,特別是中小股東的利益的情形,同意該項預案提交20__年度股東大會審議。
4、公司收購、出售資產情況
監事會通過對公司20__年度報告期內交易情況進行核查,公司無收購、出售資產的情況。
5、公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
20__年,公司嚴格按照《內幕信息知情人登記管理制度》的要求,做好內幕信息管理與保密以及內幕信息知情人登記、管理工作,切實防范內幕信息知情人濫用知情權泄露內幕信息、進行內幕交易等違規行為的發生,公平地進行信息披露,維護了廣大投資者的合法權益。報告期內,公司未發生內幕信息知情人利用內幕信息從事內幕交易的情形。
6、公司對外擔保情況
(1)通過對公司控股股東及其關聯方占用公司資金情況和公司對外擔保情況進行認真的了解和查驗,報告期內,公司不存在控股股東及其關聯方占用公司資金的情況。
(2)海南凱美特氣體有限公司作為公司的全資子公司,經營情況穩定,對其提供擔保有利于其業務發展,增強經營效率和盈利能力,且對其提供擔保不會損害公司的長遠利益。
7、公司關聯交易情況
公司與關聯方四川開元科技有限責任公司設計服務、購買設備的交易遵循公允、公平、公正的原則進行,該關聯交易利用四川開元科技有限責任公司的技術與設備優勢,符合公司的實際發展的需要,不存在損害公司及中小股東利益的情形,上述關聯交易對公司獨立性沒有影響。我們同意將該事項提交公司20__年度股東大會審議。
8、債務重組等情況
報告期內,公司無債務重組、非貨幣性交易事項,也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
9、檢查募集資金的使用情況
公司嚴格按照中國證監會、深圳證券交易所要求使用與存放募集資金,公司董事會編制的《20__年度募集資金存放與使用情況的專項報告》真實、準確。
10、對公司內部控制自我評價的意見
公司已建立了較為健全的內部控制體系,制訂了較為完善、合理的內部控制制度,公司內部控制組織機構完整,內部審計部門及人員配備齊全到位。公司內部控制制度符合中國證監會、深圳證券交易所的有關規定及公司自身的實際情況,遵循了內部控制的基本原則,并得到了有效的貫徹和執行,對公司經營管理起到了有效的風險防范和控制作用。公司董事會出具的《20__年度內部控制評價報告》全面、真實、客觀地反映了公司內部控制的建立和運行情況。
監事會報告 篇24
20xx年,股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求,謹慎、認真地履行了自身職責,依法獨立行使職權,以保證公司規范運作,維護公司利益和投資者利益。監事會對公司經營計劃、募集資金使用情況、關聯交易、公司生產經營活動、財務狀況和公司董事、高級管理人員的履職情況、子公司的經營情況進行監督,促進公司規范運作和健康發展。
一、對公司20xx年度經營管理行為和業績的基本評價
20xx年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求,從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發,認真履行監督職責。
監事會列席了20xx年歷次董事會會議和股東大會,并認為:董事會認真執行了股東大會的決議,忠實履行了誠信義務,未出現損害公司、股東利益的行為,董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。 監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督,認為公司經營班子勤勉盡責,認真執行了董事會的各項決議,經營中不存在違規操作行為。
二、監事會會議情況
本報告期內公司監事會共召開5次會議:
(一)20xx年4月16日,召開第四屆監事會第十次會議,會議審議通過了以下議案:《公司20xx年度監事會工作報告》、《公司20xx年年度報告及摘要》、《公司20xx年度財務決算報告》、《關于公司20xx年度利潤分配的預案》、《關于續簽關聯交易協議的議案》、《關于聘任20xx年度審計機構的議案》、《關于公司內部控制自我評價的報告》、《關于20xx年為控股子公司提供連帶責任擔保的議案》。
(二)20xx年4月22日,召開第四屆監事會第十一次會議,會議審議通過了以下議案:《20xx年第一季度報告》。
(三)20xx年8月22日,召開第四屆監事會第十二次會議,會議審議通過了以下議案:《20xx年半年度報告》及《報告摘要》。
(四)20xx年16月24日,召開第四屆監事會第十三次會議,會議審議通過了以下議案:《20xx年第三季度報告全文》及《報告摘要》。
(五)20xx年12月22日,召開第四屆監事會第十四次會議,會議審議通過了以下議案:《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》和《關于調整部分日常關聯交易預計金額的議案》。
三、監事會對公司20xx年度有關事項的監督意見:
(—)公司財務狀況
公司監事會結合本公司實際情況,通過聽取財務部門匯報、進行定期審計等方式,對公司本部、子公司的財務情況進行了檢查,強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為,公司及各子公司設有獨立的財務部門,有獨立財務賬冊,獨立核算,遵守《會計法》和有關財務規章制度。20xx年的公司及各子公司財務管理規范,會計報表真實、準確地反映了公司及各子公司的實際情況。
(二)公司投資情況
報告期內,公司相繼進行了對唐山有限責任公司增資擴股的項目、投資設立全資子公司濟寧有限責任公司等項目,相關投資均履行了相應的投資決策程序,科學嚴謹。
(三)關聯交易情況
本年報告期內,公司與關聯方的日常性關聯交易事項均通過了公司董事會、股東大會的審議,關聯交易中按合同或協議公平交易,沒有損害公司的利益。
四、監事會對公司20xx年度情況的綜合意見
(一)本報告期內,監事會成員認真履行職責,恪盡職守,通過列席董事會會議,對董事會履行職權、執行公司決策程序進行了監督。監事會認為,公司董事會所形成的各項決議和決策程序認真履行了《公司法》、公司章程和董事會議事規則的規定,是合法有效的。
(二)本報告期內,公司高級管理人員履行職務時能遵守公司章程和國家法律、法規,以維護公司股東利益為出發點,認真執行公司股東大會決議,履行誠信和勤勉盡責的義務,使公司運作規范,決策民主、管理科學、目標明確、不斷創新,取得了良好的經濟效益,沒有出現違法違規行為。
(三)監事會認真審核了經大信會計師事務所(特殊普通合伙)審計并出具無保留意見的20xx年度財務報告等有關資料,認為報告客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果,公司20xx年度實現的業績是真實的,成本控制效果顯著。
(四)對公司內部控制自我評價的意見
公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定,按照公司實際情況,建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度,保證了公司業務活動的正常活動,保護公司資產的安全和完整。公司內部控制組織機構完整,內部審計部門及人員配備到位,保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。20xx年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。監事會認為,公司內部控制自我評價全面、真實的反映了公司內部控制的實際情況。
監事會報告 篇25
公司監事會根據《公司法》、《證券法》及其他法律、法規、規章和《公司章程》的規定,本著對全體股東負責的精神,認真履行有關法律、法規賦予的職權,積極有效地開展工作,對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他高級管理人員履行職責情況進行監督,維護了公司及股東的合法權益。具體工作如下:
一、報告期內公司監事會具體工作情況
1、報告期內公司共召開了次董事會會議,具體情況如下:
(一)月日,公司一屆監事會召開第三次會議,審議并一致通過了《董事會工作報告》、《監事會工作報告》、《公司報告及摘要》、《財務決算與財務預算報告》、《關于利潤分配的議案》、《關于將超額募集資金用于補充流動資金的議案》、《關于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。并對《公司報告及摘要》、《關于將超額募集資金用于補充流動資金的議案》、《關于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》三項議案分別發表了肯定意見。
(二)月日,公司一屆監事會召開第四次會議,審議并一致通過了《公司一季度報告全文》及《一季度報告正文》,并發表了肯定意見。
(三)月日,公司一屆監事會召開第五次會議,審議并一致通過了《關于兩名監事辭職的議案》、《關于增補兩名監事的議案》。
(四)月日,公司一屆監事會召開第六次會議,審議并一致通過了《關于選舉監事會主席的議案》。
(五)月日,公司一屆監事會召開第七次會議,審議并一致通過了《公司半年度報告摘要》及《半年度報告正文》,并發表了肯定意見。
(六)月日,公司一屆監事會召開第八次會議,審議并一致通過了《公司三季度報告全文》及《公司三季度報告正文》,并發表了肯定意見。
(七)月日,公司一屆監事會召開第九次會議,審議并一致通過了《關于用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,并發表了肯定意見。
2、報告期內,在公司全體股東的大力支持下,在董事會和經營層的積極配合下,監事會列席了歷次董事會和股東大會會議,參與公司重大決策的討論,依法監督各次董事會和股東大會的議案和程序。
3、報告期內,監事會密切關注公司經營運作情況,特別是在9月份以來,在宏觀經濟不景氣的情況下,認真監督公司財務及資金運作等情況,檢查公司董事會和經理班子執行職務行為,保證了公司經營管理行為的規范。
4、報告期內,監事會對董事會提出的運用閑置募集資金暫時補充流動資金的提案進行了充分調查,董事會對資金的運用合法、合理,能夠積極運用現有資金實現更好的.經營效益,并能在規定時間內將暫時使用到期的募集資金歸還到專戶內。
5、報告期內,公司的內部控制制度得到了進一步完善,并能夠得到有效的執行。
二、監事會的獨立意見
1、公司依法運作情況
公司監事會成員共計列席了報告期內的13次董事會會議,參加了4次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況,董事、經理和高級管理人員履行職責情況進行了全過程的監督和檢查。監事會認為:公司董事會決策程序合法有效,股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實,內部控制制度健全完善,形成了較完善的機構之間的制恒機制。公司董事、經理及其他高級管理人員在的工作中,廉潔勤政、忠于職守,嚴格遵守國家有關的法律、法規及公司的各項規章制度,努力為公司的發展盡職盡責,在第四季度有效克服宏觀經濟不景氣影響,圓滿完成了年初制定的各項任務;本年度沒有發現董事、經理和高級管理人員在執行職務時有違反法律、法規、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財務情況
監事會通過聽取公司財務負責人的專項匯報,審議公司年度報告,審查會計師事務所審計報告等方式,對公司的財務狀況和經營成功進行了有效的監督、檢查和審核。監事會認為:本年度公司財務制度健全,各項費用提取合理,財務運作規范。具有證券業務資格的上海上會會計師事務所對公司的財務報告進行了審計,并出具了無保留意見的審計報告,該報告能夠真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、公司募集資金使用情況
公司嚴格按照《募集資金管理辦法》對首次公開發行的募集資金進行使用和管理。公司根據需要將閑置資金用于補充流動資金,有利于降低經營成本,拓展市場規模,提高募集資金使用的效率,符合公司業務發展的需要,且不存在變相改變募集資金用途的情況,本年度用閑置募集資金補充流動資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計劃正常進行的情況,符合公司利益和全體股東利益的一致性。
4、公司關聯交易情況
報告期內,公司無關聯交易行為。
5、公司對外擔保
報告期內,公司無對外擔保行為。
6、監事會對內部控制自我評價報告的意見
對董事會編制的公司控制自我評價報告、公司內部控制制度的建設及執行情況,結各《企業內部控制基本規范》之要求進行了審核,并在二屆二次監事會決議上發表了如下意見:經了解,公司已經建立了較為完善的內部控制體系,并能夠得到有效的執行,公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建立及運行情況。
在公司的工作中,公司監事會將一如既往,為維護公司和股東的利益及促進公司的可持續發展繼續努力工作,更加有效的履行自己的職責,進一步促進公司規范運作。
監事會報告 篇26
各位監事:
我受監事會委托,向大會作20__年度___公司監事會工作報告,請予以審議。
一、對公司20__年度經營管理行為和業績的基本評價
20__年___公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求,從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發,認真履行監督職責。監事會列席了20__年歷次董事會會議,并認為:董事會認真執行了股東大會的決議,忠實履行了誠信義務,未出現損害公司、股東利益的行為,董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。20__年公司取得了良好的經營業績,圓滿完成了年初制訂的生產經營計劃和公司的盈利計劃。監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督,認為公司經營班子勤勉盡責,認真執行了董事會的各項決議,經營中不違規操作行為。
二、監事會會議情況
在20__年里,公司監事會共召開了__次會議,各次會議情況及決議內容如下:
1、20__年1月__日在公司會議室召開第二屆監事會第四次會議,審議通過了《___有限責公司20__年度監事會工作報告》、《____有限責任公司20__年度財務決算報告》、《___有限責任公司20__年度報告》和《___有限責任公司20__年度報告摘要》;
2、20__年8月9日,公司召開第二屆監事會第五次會議,審議通過了《____有限公司20__年半年度報告》和《____有限公司20__年半年度報告摘要》。
三、監事會對20__年度有關事項的監督意見
1、公司募集資金及使用情況:在募集資金的管理上,公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進行。
公司于20__年__月通過首次發行募集資金凈額為____元,以前年度已投入募集資金項目的金額為____元,本年度投入募集資金項目的金額為____元,扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應為____元,實際余額為____元,實際余額與應存余額差異____元,原因系:(1)以自有資金投入募集資金項目____元,尚未用募集資金補回流動資金;(2)募集資金存儲專戶銀行存款利息收入____元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項目計劃,無違規占用募集資金的行為。
2、檢查公司財務情況:
20__年度,監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了的檢查,認為公司財務會計內控制度健全,會計無重大遺漏和虛假記載,公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好。
3、關于關聯交易:
(1)公司與____公司簽訂的《____轉讓協議》,公司向____開發有限責任公司購買____設備,轉讓價款__萬元,該項交易定價公平、合理。
(2)公司與____有限責任公司簽訂了《房屋租賃合同》,公司承租____有限責任公司擁有的__大樓,從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項交易租金價格按當地市場價格確定,定價公平、合理。
(3)公司與____有限公司簽訂的兩份委托進口協議,委托____有限公司代理進口索道配件,合同預算分別為__元和__元,需支付的代理手費____元和____元,本期支付預付款____元。公司子公司___有限公司與____有限公司簽訂的委托進口代理協議,委托____有限公司進口8人座單線循環脫開式抱索器吊箱索道,報告期內向____有限公司支付預付款____元,其中包括100萬元代理費。上述交易按市場定價,交易公平、合理。
(4)根據公司與____投資有限公司簽訂的水電服務協議,____投資有限公司為本公司提供水電服務,報告期內共支付水電費__元。報告期內____投資有限公司租用本公司大巴車,共向本公司支付租車款____元。
4、公司對外擔保及股權、資產置換情況
20__年度公司無違規對外擔保,無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換,也無其它損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。本監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定,忠實履行自己的職責,進一步促進公司的規范運作。
以上報告,請予以審議。
____有限責任公司
監事會召集人:____
監事會報告 篇27
各位股東:上午好!
根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》賦予公司監事會的職責,我受監事會的委托,向股東大會(第八次)做20xx年12月至20xx年5月期間監事會工作報告,請各位股東審議。
20xx年11月18日公司召開了第七次股東大會,公司自成立以來形成了以董事會、監事會、經營領導集團的組織系統管理模式。在這段時期內公司監事會根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《股東合約》及其他法律、法規、規章的規定,本著對全體股東負責的態度與精神,認真履行有關法律、法規賦予的職權,積極有效地開展工作,對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他管理人員履行職責情況進行監督,維護了公司股東的合法權益。具體工作如下:
一、監事會會議情況:
1、報告期內監事會組織股東代表每月按例對公司財務進行審核并提出審核意見。分別在20xx年1月17日下午,對公司20xx年12份財務狀況進行詳細審核;在20xx年3月14日下午,對公司20xx年1月份、2月份財務狀況進行詳細審核;在20xx年4月18日下午,對公司20xx年3月份財務狀況進行詳細審核;在20xx年5月17日下午,對公司20xx年4月份財務狀況進行詳細審核。共進行了四次,其中因春節原因,對20xx年1月份、2月份合并為一次審核。
2、報告期內監事會一共參加了董事會會議、經營集團會議、管理人員工作會議等各種會議28次,參與了公司重大決策的討論,依法監督各次董事會、經營領導集團會議的議案和程序。
二、監事會工作情況:
報告期內,公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、及《股東合約》和有關法律、法規及的規定,本著對公司和對股東負責的態度,認真履行監督職責,對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查,盡力督促公司規范運作。半年來,監事會幾乎參加了公司所有董事會會議,經營集團會議,管理人員工作會議等各種會議,通過檢查公司財務,查看了財務的賬本,對公司的財務著力進行了了解,對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察,對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查,對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議,對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據半年的工作實踐,監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告:
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和各級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》及《股東合約》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作各部門完成了董事會和經營班子所制定的季度經濟責任指標。報告期內,監事會密切關注公司經營運作情況,特別是在20xx年1月份以來,在宏觀經濟不景氣的情況下,認真監督公司財務及資金運作等情況,檢查公司董事會和經理班子執行職務行為,保證了公司經營管理行為的規范。
2、檢查公司財務情況
監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰,但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。
3、報告期內,公司投資情況和處置資產情況
報告期內,公司對大眾網吧共投資了約18萬元進行了改造,對東方網吧共投資了約21萬元(原計劃投資25萬元)進行了改造。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
報告期內,公司對倉庫庫存廢舊電腦、空調、發電機、冰箱、冰柜等物進行了處理,獲得現金186880元;對虧損的精英網吧實行了整體轉讓,獲得現金208000元,共計394880元。資金的盤活能夠暫時補充流動資金,公司對資金的運用合法、合理,能夠積極運用現有資金實現更好的經營效益。
4、報告期內,公司的內部控制制度得到了進一步完善,并能夠得到有效的執行。
5、公司關聯交易情況
報告期內,公司無關聯交易行為。在大眾網吧改造中,有人說經營集團某個領導吃了回扣,監事會對此事非常重視,經查實絕無此事,純屬謠言。
三、20xx年5月份以后監事會工作打算和對公司工作建議
本次股東大會后,監事會在下半年里將一如既往,為維護公司和股東的利益及促進公司的可持續發展繼續努力工作,更加有效的履行自己的職責,進一步促進公司規范運作。當前,我們公司面臨的困難和問題很多,我們要齊心協力,奮發努力,抓住機遇,促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司20xx年的經營目標和工作任務,進一步加大監督的力度,認真履行監督檢查職能,以財務監督為核心,強化資金的控制及監管,切實維護公司及股東的合法權益。
1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制,促進監事會工作制度化、規范化。以財務監督為核心,建立完善大額度資金運作的監督管理制度,發揚監事會參與公司有關會議的制度的優點,強化監督管理職責,確保公司資產,股東股金保值增值。
2、堅持監事會每月召集部分股東對公司財務按例審核的制度。了解掌握公司的經營和經濟運行狀況,掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況,掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及各級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及各級管理人員認真履行職責,掌握經理班子的經營行為,并對其經營管理的業績進行評價。
4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查,保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設,積極參與在建工程項目,物資采購、租房合同等涉及大金額事項的談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高,要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習,提高自身的業務素質和能力,切實維護股東的權益。
6、對20xx年下半年公司工作的建議:一是要不斷完善內部控制體系,完善資金管理,倉儲管理,采購管理,銷售管理的內部控制制度,規避企業的經營風險;二是建議公司對重大問題的決策,特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度,并做到公開、透明,以使決策更加科學和規范;三是建議樹立公司品牌意識,加強內部管理,尤其是要狠抓員工的服務質量,注重對公司員工的培訓,努力提高公司員工的素質,樹立公司在外部的良好形象,把公司做強做大。
謝謝大家!
監事會報告 篇28
南京銀行股份有限公司第六屆監事會第十三次會議,于201X年3月26日上午以現場方式在南京銀行總行召開。會議應到監事7人,實到監事6人,張偉年監事因公請假并委托朱峰監事代行表決權,會議符合《公司法》、《證券法》等法律、法規及《公司章程》的有關規定。監事會辦公室主任列席了本次會議。會議由周小祺先生提議召開并主持,經與會監事的認真審議,表決和通過了如下決議:
一、《南京銀行股份有限公司董事、高級管理人員離任審計辦法》修訂案;
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》、《商業銀行監事會工作指引》等法律規章及《公司章程》的要求,公司監事會對《南京銀行股份有限公司董事、高級管理人員離任審計辦法》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
二、《南京銀行股份有限公司監事選任制度》修訂案;
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》、《商業銀行監事會工作指引》等法律規章及《公司章程》的要求,公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事選任制度》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
三、《南京銀行股份有限公司監事會辦公室工作規則》修訂案;
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》、《商業銀行監事會工作指引》等法律規章及《公司章程》的要求,公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事會辦公室工作規則》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
四、《南京銀行股份有限公司監事會對董事及高級管理人員履職評價辦法》修訂案;
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》等法律規章及《公司章程》的要求,公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事會對董事及高級管理人員履職評價辦法》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
五、《南京銀行股份有限公司監事履職評價辦法》修訂案;
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》等法律規章及《公司章程》的要求,公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事履職評價辦法》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
六、南京銀行股份有限公司201X年度監事會工作報告;
同意7票;棄權0票;反對0票。
七、南京銀行股份有限公司監事會對監事履職情況的評價報告。
同意7票;棄權0票;反對0票。
上述第六、七項議案還需經公司股東大會審議。
監事會報告 篇29
本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、監事會會議及審議事項情況
20xx年,公司監事會共召開6次會議,會議情況及決議內容如下:
1、第二屆監事會第十七次會議于20xx年2月26日召開,會議審議通過了《公司20xx年度監事會工作報告》;《公司20xx年度財務決算報告》;《公司20xx年度利潤分配預案》;《公司20xx年年度報告及摘要》;《公司募集資金20xx年度存放與使用情況的專項報告》;《公司20xx年內部控制自我評價報告》;《關于投資建設吉林撫松人參產業基地的議案》;《關于投資建設安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關于公司20xx年非公開發行股票募投項目中藥GAP種植基地建設項目變更的議案》;《關于使用公司20xx年非公開發行股票募投項目節余資金投資建設吉林撫松人參產業基地和安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關于使用超募資金投資項目節余資金及募集資金部分銀行利息補充流動資金的議案》;《監事會關于公司相關情況的監督檢查意見》共12項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年2月28日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
2、第二屆監事會第十八次會議于20xx年4月20日召開,會議審議通過了《廣東藥業股份有限公司20xx年第一季度報告》;《關于提名丁一岸先生為公司第三屆監事會監事候選人的議案》;《關于提名許秋華女士為公司第三屆監事會監事候選人的議案》共3項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年4月23日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
3、第三屆監事會第一次會議于20xx年5月16日召開,會議審議通過了《關于選舉公司第三屆監事會主席的議案》。
該次會議決議公告披露于20xx年5月17日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
4、第三屆監事會第二次會議于20xx年8月18日召開,會議審議通過了《公司20xx年半年度報告及報告摘要》;《關于廣東藥業股份有限公司20xx年上半年募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》共2項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年8月20日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
5、第三屆監事會第三次會議于20xx年10月21日召開,會議審議通過了《公司20xx年第三季度季度報告(全文及摘要)》。
該次會議決議公告披露于20xx年10月22日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
6、第三屆監事會第四次會議于20xx年12月8日召開,會議審議通過了《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》;《公司20xx年度非公開發行股票方案》;《公司20xx年度非公開發行股票預案》;《公司前次募集資金使用情況報告》;《關于公司與控股股東XX集團有限公司簽署附生效條件的《股份認購合同》的議案》;《關于公司20xx年度非公開發行股票涉及重大關聯交易的議案》;《關于公司未來三年(20xx年-20xx年)股東回報規劃的議案》;《關于公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關于使用IPO超募資金投資項目節余資金和前次非公開發行募投項目節余資金補充流動資金的議案》共9項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年12月10日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
二、監事會對有關事項的監督意見
1、監事會對公司依法運作情況的意見
監事會按照《公司法》、《公司章程》等的規定,認真履行職責,積極參加股東大會,列席董事會會議,對公司20xx年依法運作進行監督,認為:公司不斷健全和完善內部控制制度,依法運作,各項決策程序合法有效。董事會運作規范、決策合理、程序合法,認真執行股東大會的各項決議,公司董事、高級管理人員均能夠勤勉盡職,遵守國家法律法規和《公司章程》,沒有發現存在違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。
2、監事會對公司財務工作情況的意見
監事會對20xx年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監督、檢查和審核,認為:公司財務制度健全、內控制度完善,財務運作規范、財務狀況良好。財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。公司20xx年利潤實現與公司20xx年三季度報告中預測的20xx年全年實現利潤的范圍不存在差異。廣東正中珠江會計師事務所為公司年度財務報告出具的審計意見客觀、真實、準確。
3、監事會對公司收購、出售資產情況的意見
監事會對公司收購、出售資產情況進行檢查,認為:公司本年度收購股權的交易價格公平合理,無內幕交易、損害股東權益、造成公司資產流失的情況,交易的決策程序符合公司章程的規定。
4、監事會對公司內幕信息知情人管理的意見
監事會監督公司內幕信息知情人管理情況,認為:公司及子公司對內幕信息管理的相關制度的執行認真、有效,公司按要求嚴防內幕信息泄露、及時披露重大事項并向監管部門報備內幕信息知情人檔案,嚴格按照要求做好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記工作,能夠如實、完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單。定期報告披露期間,公司對董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員在定期報告公告前30日內、業績預告和業績快報公告前10日內以及其他重大事項披露期間等敏感期內買賣公司股票的情況進行自查,沒有發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易,未發生公司內幕信息管理違規的情形。
特此公告
廣東藥業股份有限公司監事會
二〇xx年二月二十五日
監事會報告 篇30
一、20xx年主要工作
一年來,**公司監事會依法履行了職責,認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內,監事會列席了20xx年歷次董事會現場會議,對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內,監事會對公司的生產經營活動進行了監督,認為公司經營班子勤勉盡責,認真執行了董事會的各項決議,經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內,監事會認真開展各項工作,狠抓各項工作的落實。
20xx年度,公司監事會召開了四次會議,具體情況為:
1、公司監事會第二次會議于20xx年*月**日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決,會議審議通過了《*有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議于20xx年*月**日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席來主持。經過表決,會議審議通過了及的議案。
3、公司監事會第四次會議于20xx年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決,會議審議通過了《公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議于20xx年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議,符合《公司章程》規定人數,會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決,會議審議通過了《公司監事會工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內,通過對公司董事及高級管理人員的監督,監事會認為:公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求,依法經營。公司重大經營決策合理,其程序合法有效,為進一步規范運作,公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時,均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議,忠于職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內,公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料,監事會認為:公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定,公司20xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果,北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告,其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內,公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督,監事會認為:本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金,募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內,公司未發生實際投資項目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內,公司監事會對本公司重大收購情況進行監督,監事會認為:公司向*集團收購其擁有的有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權,程序合法,沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內,監事會對公司發生的關聯交易進行監督,監事會認為,關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定,有利于提升公司的業績,其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價,沒有違反公開、公平、公正的原則,不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內,公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督,監事會認為:公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議,未發生有損股東利益的行為。20xx年度,是公司上市后的第一個完整年度,也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此,監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定,依法對董事會、高級管理人員進行監督,按照現代企業制度的要求,督促公司進一步完善法人治理結構,提高治理水準。同時,監事會將繼續加強落實監督職能,認真履行職責,依法列席公司董事會,及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性,從而更好地維護股東的權益。再次,監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式,不斷加強對企業的監督檢查,防范經營風險,進一步維護公司和股東的利益。
監事會報告 篇31
一、工作開展情況
一年來,我縣聯社監事會在x銀監分局、x辦事處的正確領導下,在聯社理事會、經營班子的力協助下,認真履行工作職責,通過全體監事會成員的共同努力,積極推進各項管理制度建設,加稽核檢查力度,開展風險防范和案件專項治理工作,認真加強對聯社理事會、經營班子的經營管理活動及重事項、重決策進行監督,充分發揮監督作用,有效地促進了我縣農村信用社持續健康發展。
(一)完善內部管理制度,規范監督約束機制
為了進一步促進監事會工作制度化、規范化,保證監督約束機制的的規范性,我縣聯社監事會一方面不斷加強自身監督機制的建設,另一方面積極推進內部各項管理制度的建設。
在全年的工作中,我縣聯社監事會嚴格按照《農村信用合作社聯合社章程》以及《監事會工作制度》、《監事會會議規則》、《監事長工作職責》和《監事工作職責》,積極開展監督工作,并建立健全監事會運行機制。x年,監事會共召開監事會議x次、稽核工作例會x次,對稽核工作的開展情況以及稽核人員檢查中發現的問題進行了討論和總結,建立了監事會的運行機制。
同時,監事會積極推進內控制度建設,規范監督約束機制。xx年,根據業務發展和風險防范要求,監事會積極督促和協助聯社業務部門完善內控管理制度xx項,其中新制定x項,修訂xx項,為規范操作提供了制度保障。目前,我縣信用社內控管理制度已日趨完善,基本覆蓋了所有業務品種和風險控制點。
(二)加稽核檢查力度,增強規范操作意識
稽核部門是監事會開展監督工作的一個主要平臺。xx年度,監事會通過加強稽核管理,組織領導稽核部門實施量的現場和非現場檢查,確保農村金融方針政策、法律法規和內控管理制度在我縣信用社貫徹執行。一年來,我縣信用社無安全責任性事故和經濟刑事案件發生,信用社整體抗風險能力和干部職工的風險防范意識明顯增強。
一是充實稽核隊伍,加強稽核管理。為了強化稽核監督,今年3月,從基層社選拔了x名年輕的業務骨干充實稽核隊伍,壯稽核力量。并通過制訂工作計劃、分片管理、召開例會、聽取工作匯報、指導稽核業務和把握工作重點等方式,加強了稽核管理。二是組織開展現場檢查。通過常規檢查與專項檢查結合,加稽核處罰力度,規范信用社職工的操作行為,增強規范操作意識。xx年度,稽核部門累計開展現場檢查x社次,比去年增加x社次。其中,常規檢查社次,專項檢查x項x社次。累計實施稽核處罰x人次,罰款x元。三是指導稽核部門探索新的監督方式。一年來,通過充分發揮稽核人員的主觀能動性和工作積極性,創新工作思路,有效利用現有的計算機技術條件,開展非現場檢查x項,較好地彌補了現場檢查的不足,提高了稽核工作質量和效率,為進一步提升我縣聯社的稽核監督工作水平,開創了一個良好的開端。
(三)開展案件專項治理,加強操作風險防范
開展操作風險防范和案件專項治理工作,是本年度我縣聯社一項中心工作。
監事會高度重視此項工作。一是召開專題會議,認真學習銀監會十三條工作意見;二是成立領導小組,全面負責操作風險防范和案件專項治理工作,下設辦公室,組織各項工作的實施,辦公室設在稽核科。三是組織開展操作風險管理調研,對各個部門、各個環節可能出現的風險點進行調查和討論,并形成書面報告。
(四)監督經營管理活動,促進持續健康發展
我縣聯社監事會堅持做到“分工不分家,監督不旁觀,參與不干預,互補不拆臺”,積極參與理事會、經營班子的經營管理活動,并對重事項、重決策進行監督,有效地促進了我縣農村信用社持續健康發展。
一是堅持組織原則,維護理事會、經營班子、監事會相互團結。監事會根據政策文件精神和有關法律法規,結合理事會、經營班子的經營方針和管理理念,積極主動完成監事會負責的各項工作,做到工作“到位不越位,分工不分家”。
二是認真履行監督職責,定期不定期向經營班子提交各種意見書。監事會有效地利用稽核部門,對我縣每個信用社、每個營業網點的經營活動,定期不定期進行了稽核檢查,并提交各種及意見書。全年監事會向經營班子提交工作意見書,認真履行監督職責。
三是積極參加有關經營管理會議,并發表意見。對聯社理事會、經營班子在經營活動中有關重要事項、重決策的`會議,監事會積極參加,并發表意見,并做到參與不干預。全年監事會派員共列席理事會會議xx次,貸款審批會會議x余次以及其他工作會議xx次。
四是認真審查財務報表的合法性和真實性。12月初,監事會精心制定了《xx年度會計決算真實性檢查方案》,并嚴格按照檢查方案,對各信用社年度決算報表進行了同步檢查,對發現的問題及時予以糾正,保證了會計決算報表的合法性和真實性。
五是妥善處理監督與被監督的關系,做到互補不拆臺。監事會一方面對經營活動進行嚴格監督,對違規違紀的行為及時進行糾正;另一方面積極開展工作研究,提出合理化建議,促進信用社健康開展。
二、下年度工作打算
(一)加強學習,提高監督管理水平。
(二)根據業務發展和風險控制要求,進一步加強內部管理制度建設。
(三)加稽核檢查力度,促進規范操作。
(四)開展風險防范和案件專項治理工作,嚴防案件發生。
(五)認真監督理事會、經營班子的經營活動,保證合規合法經營。