風險防控自查報告（通用7篇）
風險防控自查報告 篇1
為了貫徹落實省國資委文件精神，按照集團公司領導的要求，公司認真全面排查經(jīng)營管理中的法律風險，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進一步做好公司法律風險防控工作，對排查出的法律風險，制定了針對性的整改方案。
公司法律風險防控的自查報告1
一、公司經(jīng)營管理中存在的主要法律風險
�。ㄒ唬┩獠匡L險
由于外部的宏觀經(jīng)濟及有關政策法律發(fā)生變化，會影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時的法律關系，可能導致承租企業(yè)的履約能力下降及有關法律糾紛，進而對公司的經(jīng)營產生影響。
�。ǘ﹥炔匡L險
主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風險及員工的道德風險，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對承接項目的評估和決策正確與否直接關系到企業(yè)的存亡，公司的項目風險內控制度至關重要；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視。員工的.道德品質、職業(yè)素養(yǎng)和法律風險意識是影響風險的重要因素。
二、整改方案
�。ㄒ唬┟芮嘘P注國家宏觀經(jīng)濟和政策法律規(guī)定的變化，及時采取針對性的有關措施，有效減少其對公司經(jīng)營管理產生的法律風險。
（二）完善公司內控制度。建立完善的內控制度，保障業(yè)務操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內控程序規(guī)范有序地進行。
�。ㄈ┩晟朴行У耐顺鰴C制。通過有效的退出機制保全公司資產，對公司資源進行優(yōu)化配臵，在風險可控的前提下實現(xiàn)公司業(yè)務目標。
（四）加強對融資租賃項目的風險管理。融資租賃項目管理主要分為前期調查、中期評估、后期審批和還款跟蹤等四個過程，針對不同的過程設定切實可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調查和評估做到客觀準確，堅持現(xiàn)場調查和非現(xiàn)場調查相結合原則、堅持共同調查人制度、堅持風險控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風險有深刻了解并加以控制。
�。ㄎ澹┘訌妼θ谫Y租賃資金的風險管理。建立有效的資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結構，強化財務的監(jiān)控與實施。
�。┘訌妼θ谫Y租賃資產的風險管理。根據(jù)市場環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標準的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風險。
�。ㄆ撸┘訌娕嘤枺岣邌T工職業(yè)道德和法律風險意識。加強職業(yè)道德教育和法律知識培訓，提高員工道德意識和法律風險意識，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強法律風險意識，使在業(yè)務中控制法律風險成為員工的自覺行為。
公司法律風險防控的自查報告2
法律風險評估在咱們國內應該說是一個比較新的一個事物，在國際上說，也是比較新的。首先我說一下關于法律風險評估的基本知識，先從法律風險開始。
第一部分企業(yè)法律風險理論簡介
一、企業(yè)法律風險的概念及特征
�。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風險的概念
認識和防范企業(yè)法律風險，首先應當從把握“風險”的概念，界定“企業(yè)法律風險”的范圍入手。當今國際上對風險的概念有多種角度的定義，歸納起來看，風險是指預期與未來實際結果發(fā)生差異而帶來負面后果的可能性。也就是說，如果存在預期結果與實際發(fā)生結果出現(xiàn)差異的可能性，并且這種差異將給主體帶來負面后果，即存在風險。因此，企業(yè)法律風險，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性。
�。ǘ┢髽I(yè)法律風險的特征
企業(yè)作為獨立法人實體，可以將企業(yè)風險分為自然風險、運營風險、財務風險和法律風險。其中前三種風險分別以不可抗力、市場環(huán)境和資金交易為特征，而法律風險主要是以法律因素為產生原因，以承擔法律責任為后果。它與企業(yè)所面臨的其他風險既有區(qū)別又有聯(lián)系。企業(yè)法律風險，主要有以下特征：
1、企業(yè)法律風險產生的緣由是法律因素。
導致企業(yè)產生法律風險的法律因素主要包括某一種法律狀態(tài)、法律事件或法律主體的行為。具體指:
�。�1）企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執(zhí)法力度的狀況，另一方面指法律的出臺、修改和廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。企業(yè)生存的法律環(huán)境主要包括立法和執(zhí)法的狀況。法律環(huán)境的變化將影響企業(yè)和相關利益主體的行為，使企業(yè)法律風險的原有狀況發(fā)生變化。這種變化既可能使企業(yè)產生新的法律風險或現(xiàn)有的法律風險消除，又可能使企業(yè)發(fā)生法律風險的可能性和損害程度增大或減小。
�。�2）企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實施法律控制措施。換而言之，就是企業(yè)未有效地獲得、行使或保護法律賦予的權利，使企業(yè)無法有效利用法律賦予的權利維護其應有的利益，從而降低了企業(yè)的核心競爭能力，使企業(yè)產生不必要的損失。
�。�3）企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關系的各類主體的行為。這種行為包括違反法律的規(guī)定、違反合同的約定以及實施的侵權行為。實施上述行為的主體可以是企業(yè)本身，也可以是企業(yè)以外的其他主體，或者是雙方實施的行為。應當注意的是，并非所有的法律因素都會導致企業(yè)的法律風險，只有那些對企業(yè)產生負面影響的法律因素才會最終給企業(yè)帶來法律風險。由此可見，法律風險的產生，離不開規(guī)范企業(yè)行為的各項法律規(guī)范，以及與企業(yè)發(fā)生法律關系的各類主體。
2、企業(yè)法律風險存在于企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié)。
法律規(guī)范了企業(yè)生產經(jīng)營的各個方面，也規(guī)范了企業(yè)從設立到企業(yè)終止的全過程。因此，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動始終的一個重要標尺和依據(jù)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者以及企業(yè)內部的關系，都要通過相應的法律來調整和規(guī)范。政府對企業(yè)的指導和監(jiān)管，已經(jīng)從過去的行政手段轉變到以經(jīng)濟和法律的手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等的市場主體，只能依靠合同法等民商法律進行調整和規(guī)范；企業(yè)內部各種關系，包括勞動關系、質量管理、安全生產管理、財務管理等，都要依據(jù)勞動法、產品質量法、安全生產法、會計法等法律來調整和規(guī)范；企業(yè)與消費者之間也必須按照消費者權益保護法等法律法規(guī)來調整。企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風險。可以說，在市場經(jīng)濟中，企業(yè)的所有經(jīng)營活動都離不開法律規(guī)范的調整，企業(yè)實施任何行為都需要按照法律的規(guī)定，在法律的整體框架下進行。因此，企業(yè)需要對經(jīng)營管理的全過程進行法律風險監(jiān)控，實施法律風險控制措施，建立高效的法律風險防范體系，從而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
3、法律風險發(fā)生導致的后果是企業(yè)承擔法律責任。
法律風險產生于法律因素，終結于法律后果。法律風險發(fā)生導致的后果主要包括企業(yè)承擔民事責任、行政責任和刑事責任。企業(yè)發(fā)生法律風險的后果通常為民事責任的承擔，主要表現(xiàn)為支付違約金、賠償經(jīng)營損失、賠禮道歉、消除妨害等等。行政責任主要是由于企業(yè)違反政府或監(jiān)管機構的有關管理規(guī)定而被行政管理機關處以罰款、沒收違法所得、吊銷執(zhí)照等。而刑事責任通常僅發(fā)生在企業(yè)的行為觸犯刑法或刑事法規(guī)定時，依法而接受的刑事懲罰。在多數(shù)情況下，企業(yè)的法律風險造成的責任是給予經(jīng)濟賠償或承擔經(jīng)濟損失。這種經(jīng)營損失風險只是法律風險的一種表現(xiàn)形式，并不能改變法律風險的本質特征，不能將經(jīng)濟損失一概認為是企業(yè)的財務風險，對法律風險的鑒別要從其緣由、過程及后果的根本屬性來判斷。
4、企業(yè)所面臨的法律風險和其他風險緊密相關。
企業(yè)法律風險雖然不同于企業(yè)面臨的其他風險，它具有特有的法律特征，但是法律風險并不是與其他風險截然分開的，它們之間具有緊密的聯(lián)系。從企業(yè)整體運營的角度看，企業(yè)法律風險和財務風險是交叉互融的，財務風險的特點決定了法律風險的特點，法律風險的控制效果又在很大程度上影響著財務風險的大小。法律風險在許多情況下與財務風險是同時存在的，法律風險防范占據(jù)重要地位，有效控制企業(yè)法律風險可以在很大程度上避免和降低經(jīng)營風險，經(jīng)營風險經(jīng)常導致企業(yè)產生較大的法律風險。
第二部分律師在企業(yè)法律風險管理中的作用。
我認為每個律師都應該有第二個稱號，就是法律風險評估師。為了防范風險，“可能需要一筆相當可觀的投資，但相對于風險防范不力可能帶來的嚴重后果，這筆投資對任何一個企業(yè)來說將物超所值”。作為風險評估師，律師除了要提示客戶有投資風險、金融風險、競爭風險、合同風險等風險之外，還要幫助客戶解決風險。尤為重要的是要提前預測風險、評估風險。如同人的“健康檢查”一樣，企業(yè)的風險防范可以避免死亡。與其支付大成本請律師來解決，還不如在事情發(fā)生之前就以較少的花費請律師來預防。的確，知道風險防范的企業(yè)家是有遠見的企業(yè)家，知道評估風險、預防風險的律師是有創(chuàng)見、有風光的律師。
第三部分法律風險評估的幾個過程或者說幾個步驟。
法律風險評估的特點是主動性、前瞻性、計劃性和時效性，通過風險分析評估、風險控制管理、風險監(jiān)控更新三個主要階段進行法律風險評估。三個階段既相互獨立，又相互銜接、協(xié)調統(tǒng)一，共同構成科學的動態(tài)閉環(huán)運行體系。
這是法律風險評估的第一階段。風險分析評估的結果將直接決定法律風險的評估對象是否適當，控制手段是否適應。分析評估的范圍主要包括：企業(yè)所在行業(yè)整體法律風險評價、企業(yè)外部法律環(huán)境的研究、企業(yè)內部治理結構和管理流程的調查，以及企業(yè)具體經(jīng)營管理過程中存在的具體法律風險分析。其中重點內容是具體法律風險分析，包括對企業(yè)現(xiàn)有法律風險進行識別、歸類、評分和分級排序。首先，要對企業(yè)進行全面深入的法律風險調查、研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)面臨的各方面法律風險，確定法律風險源，梳理詳細的風險清單。結合企業(yè)自身實際，從經(jīng)營活動主要涉及的法律主體和業(yè)務運營的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，企業(yè)經(jīng)營管理的特征和企業(yè)整體戰(zhàn)略目標確定對風險的分類方法，對所發(fā)現(xiàn)的法律風險進行歸類。也就是說主要是確定何種風險可能會對企業(yè)經(jīng)營管理產生影響。
風險防控自查報告 篇2
我部認真學習與深入貫徹黨的十八大精神和全國金融系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議精神，制定了嚴格的廉政風險防范措施，堅決執(zhí)行協(xié)會關于廉政建設的各項內部規(guī)章制度�，F(xiàn)就自查情況匯報如下：
一、部門職權廉政風險防范
對于合同備案審查權，我部制定了“法律顧問復核與逐級審批”的廉政風險防范措施，具體為：由部門負責人指定的主辦人員嚴格依照《經(jīng)紀合同備案審查辦法》、《指引》對備案材料進行全面審查;由單位法律顧問對主辦人員的審查結論進行復核;經(jīng)部門負責人和分管領導審核后提交單位領導決定。上述措施體系完整、安排恰當，有效地防范了職權行使過程中可能發(fā)生的審查不嚴、降低標準等廉政風險，保證了職權的合法合理運行。
對于從業(yè)資格檢查權，我部目前尚未實際開展從業(yè)資格檢查工作。未來，我部將以《從業(yè)人員管理辦法》、《從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)》、《從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》等制度為依據(jù)，嚴格執(zhí)行相關的廉政風險防范措施，確保工作規(guī)范有效、廉潔自律。
二、部門貫徹執(zhí)行內部規(guī)章制度情況
我部員工在思想上牢固樹立了“用制度管人管事”、“規(guī)范工作程序和流程”的意識，根據(jù)實際工作情況堅決貫徹執(zhí)行協(xié)會各項內部規(guī)章制度，取得了一定的成效。
我部嚴格遵照《關于舉辦會議活動的規(guī)定》、《財務管理辦法》、《費用管理辦法》等相關規(guī)定，根據(jù)具體情況，盡量采用視頻會議、通訊表決等方式召開紀律委員會、申訴委員會等工作會議;在條件允許時，將規(guī)模不大的會議安排在會議室召開;將參會人員有重合、會議性質與內容相關聯(lián)的會議合并召開;盡量通過電子郵件發(fā)送會議通知、會議材料等文件，倡導參會人員自備參會所需設備及會議材料。上述安排起到了精簡會議、節(jié)約經(jīng)費的良好效果。
在日常工作中，我部堅決執(zhí)行《工作人員工作守則》、《工作人員考勤暫行辦法》、《貫徹落實證監(jiān)會25條規(guī)定的實施細則》、《固定資產管理規(guī)定》等相關制度，定期召開部門例會，梳理工作內容、明確工作任務、跟蹤工作進度、確保工作質量;規(guī)范考勤管理，嚴格工作紀律，杜絕遲到、早歸、曠工;嚴格執(zhí)行部門預算，遵守財務報銷流程，杜絕超支、預算外支出等情況。
風險防控自查報告 篇3
20xx年以來，在省委、省政府的正確領導下，我辦堅持以科學發(fā)展觀為指導，深入學習貫徹黨的十八大精神，認真開展廉政風險防控工作，全面推進懲防體系建設，努力開創(chuàng)反腐倡廉工作新局面。根據(jù)《xx省20xx年度廉政風險防控工作考核辦法》(皖廉防發(fā)〔20xx〕5號)精神，對我辦20xx年度廉政風險防控工作情況進行了認真總結回顧，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，營造優(yōu)良氛圍。
1、健全組織領導機構。為切實做好廉政風險防控工作，推進懲防體系建設，確保各項防范措施落到實處，我辦成立了廉政風險防控工作領導小組，由辦黨組書記、主任陳軍任組長，紀檢組長蔣傳華任常務副組長，辦領導程利民、胡孔勝、祝興無任副組長，各處室主要負責人為小組成員，領導小組下設辦公室(設在機關黨委)，負責對廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調和督查指導。結合法制辦工作實際，制定了《安徽省人民政府法制辦公室廉政風險防控工作實施方案》，明確了各階段的工作任務和目標，嚴格按照《方案》要求，認真組織實施。
2、堅持“一把手”負總責制度。辦黨組書記、主任陳軍認真履行廉政風險防控工作第一責任人職責，高度重視全辦的廉政風險防控工作，專門召開黨組擴大會議，動員部署法制辦的廉政風險防控工作，同時，利用各類會議和學習等時機對廉政風險防控工作親自部署和強調，切實履行了“一崗雙責”職責。分管領導蔣傳華先后三次召開領導小組工作會議，分解布置各階段的廉政風險防控工作任務，協(xié)調解決工作中遇到的問題。辦紀檢組主動發(fā)揮組織協(xié)調和監(jiān)督檢查職能，主動組織協(xié)調全辦廉政風險防控工作，加強對各階段工作的監(jiān)督檢查。
3、努力營造優(yōu)良的網(wǎng)民以及媒體氛圍。專門召開了廉政風險防控工作動員會，陳軍主任進行了動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創(chuàng)新舉措，要把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個處室、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作開始以來，我辦先后多次以黨組會議、主任辦公會議、中心組學習、全體會議等形式，就如何開展好廉政風險防控工作(宣傳動員、風險自查、風險評估、制定措施、風險監(jiān)管、組織實施)進行了專題研究討論，宣傳發(fā)動貫穿始終，確保全辦干部職工充分認識到廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，增強開展工作的主動性和主動性。在門戶網(wǎng)站開設法制辦廉政風險防控工作專題網(wǎng)頁，及時報道各處室廉政風險防控工作進展情況和其他單位好的經(jīng)驗和做法，及時報送向省紀委和省直紀工委報送信息。
二、圍繞階段任務，扎實推進廉政風險防控工作。
1、核定權力清單，規(guī)范工作流程。我辦各處室對照相關法律法規(guī)和機構“三定方案”，按照相關文件規(guī)定，結合職能和工作實際，對依法確定的職權逐一進行梳理，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、辦理主體和依據(jù)。按照相關要求，對職權在本辦內、外部運行的各個環(huán)節(jié)、責任主體、辦理時限等進行相應規(guī)范，填寫《法制辦處室主要職權目錄》、繪制“權力運行流程圖” 15張，將職權目錄和權力運行流程圖印發(fā)各處室、在辦門戶網(wǎng)站公開并上報省直紀工委。
2、認真組織排查廉政風險點和風險等級評估。一是準確查找風險點。每位干部職工結合自身崗位職責，通過自己找、群眾提、領導點等方法，認真分析并逐一排查個人在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風險點，認真填寫《法制辦個人廉政風險排查表》，由處室負責人召開討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進行修改。在查找處室廉政風險點上，各處室緊緊圍繞人、財、物管理使用等關鍵崗位和重點環(huán)節(jié)方面，進一步規(guī)范工作流程，填寫《法制辦處室廉政風險排查表》。在查找辦領導班子廉政風險點上，圍繞重大事項決策、干部使用安排、資金使用管理、立法項目遴選、復議案件辦理等環(huán)節(jié)，進一步規(guī)范決策方法，填寫《法制辦領導班子集體廉政風險排查表》。同時，領導班子成員個人認真查找分管工作范圍內的廉政風險點，填寫《法制辦領導班子成員廉政風險排查表》。截止目前，共清理確認權力事項30余項，排查出廉政風險點50余個。二是認真進行風險評估。各處室在個人查找風險點基礎上，明確責任處室和防范措施要求，對本處室的廉政風險點進行深入剖析，從風險發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。
3、全面進行防控。綜合運用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風廉政建設各種方法方法，提出針對性的防控措施50條，要求各處室和有關責任人全面落實各項防范舉措。通過查找風險點、建立廉政風險點目錄、填寫廉政風險排查表、有針對性地制定防控措施等措施，廣大干部職工提高了廉政風險防范認識，拓寬了“自下而上”的監(jiān)督渠道，將腐敗風險預警防控理念融入干部的思想和行動之中，使全辦干部職工都知道“危險”、查找“風險”、不敢“冒險”、力求“保險”，黨風廉政建設的群眾基礎進一步加強。
三、加強檢查考核，建立健全防控長效機制。
1、認真檢查考核。11月初，辦廉政風險防控工作領導小組專門召開會議，布置檢查廉政風險防控的檢查考核工作。各處室對本處室廉政風險防控工作實施“回頭看”，開展自查，撰寫自查報告。辦廉政風險防控工作領導小組在12月中期組織了檢查考核，并將檢查結果作為評價各處室年度工作目標考核和評先評優(yōu)的重要依據(jù)。
2、加強整改完善。辦黨組在12月底專門召開會議，評估風險防控效果，分析在檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，督促有關處室及時整改。對于廉政風險程度較高的處室和個人，在加強思想教育的同時，制定相應的防范和化解風險的措施。并根據(jù)風險程度采取不同的方法進行預警處置。
3、健全防控長效機制。結合政府法制工作實際和預防腐敗工作新要求，根據(jù)防控措施落實的效果和反腐倡廉實際需要，加強對廉政風險防控的動態(tài)管理，及時調整、完善廉政風險內容、等級和防控措施，健全廉政風險防控工作長效機制。
在辦黨組的領導下，我辦的廉政風險防控工作雖然取得了較好成績，但是，也存在一些問題，主要表現(xiàn)在個別干部職工認識還有待提高。針對存在的問題，下一步我們將克服不足，狠抓工作落實，大力弘揚求真務實精神，認真學習宣傳貫徹黨的十八大精神，在思想上筑牢反腐倡廉思想道德防線，在行動上切實執(zhí)行黨中央和省委、省政府關于領導干部廉潔自律各項規(guī)定和改進作風的各項要求。具體講，一是要進一步加強對廉政風險防控工作的組織領導。二是要進一步深化思想政治教育，提高做好廉政風險防控工作的主動性和自覺性，三是進一步健全廉政風險防控工作長效機制。
風險防控自查報告 篇4
市國資委成立于20xx年6月，代表市政府履行出資人職責，實行“管人、管事、管資產”相結合的原則,屬于一家國有資產的市屬監(jiān)管機構。目前，市國資委共監(jiān)管市公用事業(yè)控股有限公司、市公盈投資控股有限公司等6大資產經(jīng)營公司，下屬控股和絕對控股86家企業(yè)。近年來，市國資委以落實科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，以民主集中制集體領導為原則，以強化黨風廉政建設責任落實為基礎，以建立完善懲防體系建設為主線，突出重點，創(chuàng)新機制，夯實基礎，牢筑防線，多管齊下，發(fā)揮作用，有力地推動了市屬國有企業(yè)改革穩(wěn)定和健康發(fā)展，為確保國有資產安全和保值增值提供了堅強的保障。
一、構建廉潔交易機制，確保國有企業(yè)轉制國有產權陽光下運作
20xx年成立于企業(yè)大變革時期的市國資委，在對國有企業(yè)改革進行大規(guī)模運作的過程中，共有800多家企業(yè)通過企業(yè)內部改制、對外轉讓、破產清算等實施退出。面臨涉及企業(yè)多、資產大，工作環(huán)節(jié)復雜的工作特點，我們走了以下防控三步棋。
�。ㄒ唬┣爸藐P口，產權交易實行全方位監(jiān)控
著重從程序上規(guī)范行為。從改制方案的制訂和批準、清產核資等關鍵環(huán)節(jié)入手，依法規(guī)范操作，公開選聘有資質、有實力、專業(yè)性強、信譽度高的中介機構參與改制運作。出臺并實施了《市市屬國有資產評估業(yè)務委托暫行辦法》，委托招標代理機構招聘會計師事務所，對國有資產進行評估、審計等工作；明確要求市屬企業(yè)國有產權轉讓，必須進入合法的產權交易機構，確保公開透明。
著重從原則上規(guī)范行為。近年來，我們通過南方產權交易所建立陽光產權交易平臺，堅持“三公”原則，一是堅持交易標的公開掛牌交易；二是使用電子競價、拍賣和招投標等方式進行公平競價；三是采用統(tǒng)一交易價款結算。規(guī)范了產權交易程序，防止暗箱操作，保證國有資產保值增值。多管齊下，多策并舉，強有力確保企業(yè)改革在陽光下運作。
著重從評估上規(guī)范行為。加強了對代理機構和中介評估機構在招、投標過程的監(jiān)督檢查，派員參與對代理機構公開招聘中介評估機構的現(xiàn)場監(jiān)督。嚴格要求招、投標單位按有關規(guī)定程序進行，做到“公開、公平、公正”，杜絕嚴重違規(guī)違紀的行為。
（二）公開程序，交易過程達到透明化操作
程序，是在產權交易中最容易出問題的一個風險點。為規(guī)范企業(yè)改革和產權交易程序，結合國資監(jiān)管中企業(yè)改革與產權交易的重點環(huán)節(jié)，我們要求企業(yè)改制產權交易嚴格按照操作規(guī)程執(zhí)行。首先，嚴格把好“四關”：即改革方案評審關、職工安置費審核關、資產評估審核確認關、資產處置關。明確國資委為國有企業(yè)改革的主體，最大限度地保護國家和職工的利益。其次，國有企業(yè)產權交易堅持“三公”原則，有效地擴大了產權交易監(jiān)管的覆蓋面。對于重大項目的產權交易，標的物的資產評估結果必須經(jīng)專業(yè)機構評審通過，在媒體上發(fā)布公告信息，交易全過程接受國資委現(xiàn)場監(jiān)督，有效地提高了產權交易的競價率和增值率，維護了國有資產權益。
圍繞產權交易、企業(yè)資產評估招聘中介機構，我們加強對事前、事中、事后的監(jiān)督力度，著重抓好四個落實：一是落實好程序。二是落實好受讓方資質審查。三是落實好交易定價。四是落實好產權轉讓后的職工就業(yè)安置問題，維護穩(wěn)定保證產權交易的穩(wěn)妥進行。
（三）穩(wěn)妥改制，確保國企職工隊伍穩(wěn)定和國有資產安全
首先，明確改革的指導思想。把各項改革措施置于穩(wěn)定大局中謀劃運作。其次，落實職工對企業(yè)改革的知情權、參與權和選擇權。規(guī)定凡涉及職工切身利益的重大決策，都要經(jīng)職代會討論通過，大多數(shù)職工不同意的，不予實行，自覺接受職工群眾查詢和監(jiān)督。再次，妥善安置企業(yè)職工和退休人員。同時多渠道籌措資金，解決了大量多年拖欠職工的工資、社會保險費、集資款等歷史遺留問題。
在企業(yè)重組改制和政策性關閉破產中，我們依法規(guī)范操作，嚴格改制程序，加強監(jiān)督檢查，及時糾正企業(yè)重組改制和破產中的問題，保證了企業(yè)改革的順利進行，取得了豐碩的成果。據(jù)統(tǒng)計，全市共有00家企業(yè)完成產權多元化改革，共安置職工00人，安置退休人員00人；國有資產從劣勢企業(yè)退出00家，共安置分流人員00人，清退集資款00萬元。
二、構建廉潔監(jiān)管機制，確保國有企業(yè)民生工程建設合規(guī)性開展
在明晰產權關系、資產評估核準、企業(yè)績效評價、財務審計、清產核資經(jīng)濟鑒證等方面，堅持公開招聘、法律事務所、會計師事務所和評估事務所。據(jù)統(tǒng)計，近年監(jiān)察代表參加涉及國有企業(yè)資產評估、審計、清產核資等的詢價會共00次，競爭性談判00場，公開招投標00場，涉及金額約00億元，沒有出現(xiàn)一起有效投訴，發(fā)揮了監(jiān)督作用。對國有企業(yè)，規(guī)定金額以上物資采購招標投標活動，一律執(zhí)行財務總監(jiān)聯(lián)簽制度，并要求派駐財務總監(jiān)全程參與企業(yè)上述活動的全過程，有權隨時調閱與聯(lián)簽事項有關的原始資料，加強監(jiān)督。同時，開展重點工程預防職務犯罪工作。加強與檢察機關溝通，指導各直管企業(yè)以及領導人員經(jīng)營管理規(guī)范運作。
（一）夯工程投標基礎，筑牢企業(yè)風險防線
招投標不僅是工程建設的基礎，也是企業(yè)權職人員的一大風險點。為筑牢企業(yè)風險防線，我們在各直管企業(yè)和部分重點二級企業(yè)設立監(jiān)察室，全程跟蹤項目建設情況。我委所屬重點二級企業(yè)市水業(yè)集團，從20__年8月起成立監(jiān)察室，負責對工程建設、物資采購招投標進行全程監(jiān)督，保證招投標工作在“公開、公平、公正”的環(huán)境下進行，累計共參加了970多場次招投標會議，涉及金額19億元人民幣，未發(fā)生違規(guī)問題。
為了做到防微杜漸，警鐘長鳴，我們要求企業(yè)把工程建設項目監(jiān)督放在更加突出位置，抓住易于滋生腐敗的關鍵環(huán)節(jié)和重要部位，強化招投標監(jiān)管，規(guī)范工程變更，增強運作公開透明，拓寬監(jiān)督渠道，對重點部門、重點崗位，尤其是對資金使用、工程招投標、物資采購、合同管理、質量管理等重點環(huán)節(jié)，加強監(jiān)督和制約。比如市路橋建設公司制定《工程建設項目信息公開指導目錄》，從工程項目初期的審批審查到最后的竣工驗收，所有環(huán)節(jié)均放在公司網(wǎng)站上實時公開，接受監(jiān)督，通過實施“陽光工程”構筑長效防線。
�。ǘ┰O企業(yè)財務總監(jiān)，規(guī)范財務運行環(huán)節(jié)
在市國資委機關，專門設立總監(jiān)辦，開展財務總監(jiān)派駐工作，指導財務總監(jiān)有效履行職責，對企業(yè)在資金劃撥、投資、融資、國有資產處置等16項工作內容實行企業(yè)負責人與財務總監(jiān)共同簽署審批，對企業(yè)運行狀況進行實時監(jiān)控和動態(tài)跟蹤。對在經(jīng)濟責任審計中發(fā)現(xiàn)的問題，由派駐財務總監(jiān)進行跟蹤檢查，督促企業(yè)整改。
在加強對國有企業(yè)財務監(jiān)督管理方面。一是強化對政府投資重大工程項目的資金管理。二是通過經(jīng)濟責任審計、年度審計等方式進行日常監(jiān)管。三是健全國有資本經(jīng)營預算。
（三）建事項監(jiān)管機制，強化三重一大監(jiān)督
按照“三重一大”規(guī)定開展各項工作，加強制度建設，強化有效監(jiān)督，重在事前防范，做到在思想上高度重視，在制度上有章可遁，在操作上規(guī)范有序。具體地，一是由各企業(yè)結合實際制定《“三重一大”事項議事規(guī)則》，二是按照現(xiàn)代企業(yè)制度和《公司法》要求，完善內部運行機制。三是規(guī)范公司內部管理。加強風險內控機制，注重從源頭上控制經(jīng)營風險。南方產權交易所把貫徹執(zhí)行“三重一大”與領導班子建設、黨風廉政建設和產權業(yè)務工作結合起來，建立陽光產權交易平臺，保證國有資產保值增值，貫徹落實“三重一大”工作取得較好的成效。
三、構建廉潔監(jiān)督機制，確保國有企業(yè)領導人員的廉潔透明公開
（一）以企業(yè)廉潔文化引領，聯(lián)動加強領導人員廉潔從業(yè)的內省性
加強廉潔文化建設，規(guī)范國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)行為。市國資委領導分頭參加直管企業(yè)召開的民主生活會，督促企業(yè)領導人員針對存在問題進行自查自糾。認真抓好落實企業(yè)領導人員執(zhí)行“七個不準”，認真貫徹落實企業(yè)領導人員職位消費的規(guī)定，切實抓好《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的自查自糾工作。
�。ǘ┮约訌娭贫冉ㄔO引領，全面提高領導人員廉潔從業(yè)的主動性
搞好企業(yè)黨風廉政建設，制度是保障。在完善公司法人治理結構，加強國有企業(yè)董事會建設方面，制定下發(fā)了《市市屬國有企業(yè)領導人員后備人才選拔培養(yǎng)辦法》、《關于做好市屬國有企業(yè)領導人員檔案管理工作的通知》和《市市屬國有企業(yè)領導人員管理辦法》等，相應管理工作正逐漸步入新的層面。
建立完善了各項配套制度。各企業(yè)基本完善了《重大事項決策制度》、《工程項目招投標制度》、《財務審批制度》、《領導干部責任追究制度》及黨政班子聯(lián)席會議制度、專題民主生活會制度等，這些制度的建立，進一步完善了企業(yè)的管理監(jiān)督機制，促進了管理水平，提高了辦事效率和透明度，營造了一個團結、民主、安定的發(fā)展局面。
認真執(zhí)行領導干部廉潔自律各項規(guī)定，同時對上級制定有關黨風廉政制度狠抓貫徹落實，其中包括《領導班子成員黨風廉政建設崗位責任制》、《國有企業(yè)領導人員述職述廉制度》等，把黨風廉政建設作為制度建設的重要內容，與企業(yè)產權改革重組等中心工作緊密結合，切實抓好制度的規(guī)范和落實。做到用制度管人，用制度約束人，為從源頭上預防腐敗打好基礎。
�。ㄈ┮钥茖W監(jiān)控技術引領，有效提升領導人員廉潔從業(yè)的自覺性
運用科技手段融入廉潔風險防控、規(guī)范權力運行的制度設計和管理流程之中，減少權力運行中人為因素的干擾。大力推進電子政務建設，建立完善權力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)。目前，我們正以公控公司為度點，在推進ERP電子軟件管理系統(tǒng)建設，進一步規(guī)范全面預算管理、工程建設管理、物資采購管理，構建權力運行綜合監(jiān)控網(wǎng)絡平臺。通過ERP平臺建設，進一步提升廉潔風險防控工作能力，準確判斷和妥善安置廉潔風險，追求更好的監(jiān)督效果。
一分耕耘，一分收獲。經(jīng)過7年多的努力和發(fā)展，我市國資監(jiān)管工作呈現(xiàn)6大亮點：亮點一，國有資產實現(xiàn)保值增值。亮點二：國企產權改革基本完成。亮點三，民生基礎設施快速擴張發(fā)展。亮點五，推動建立現(xiàn)代企業(yè)制度。亮點六，全力維護社會大局穩(wěn)定。20xx年以來，市屬國資系統(tǒng)基本實現(xiàn)到省、進京兩個“零上訪”。
新的起點，新的使命，新的輝煌。國有企業(yè)改革與發(fā)展工作會議確立的“大國資、全覆蓋”改革思路，為我們描繪了新的發(fā)展藍圖，奏響了新的進軍號角。從20__年開始，市國資委將全面進入戰(zhàn)略轉型期，由前七年的“戰(zhàn)略退出收縮”轉入“戰(zhàn)略引領集中發(fā)展”，通過盤活國資存量資產，注入增量資產，管理市場化、運作企業(yè)化、資產資本化來進一步做強、做專、做大國有經(jīng)濟。我們要根據(jù)黨風廉政建設責任制的要求，以責任落實來推動工作落實，在三個方面落實好廉潔風險防控體系建設。通過具體化操作，細致化管理，真正達到內控的效果，保證國有企業(yè)廉潔風險防控工作的常規(guī)性和長效性，進一步整體發(fā)揮國有資產監(jiān)督和管理功能，在企業(yè)深化改革中做出新的貢獻,決心再攀新高峰，再建新功績。
風險防控自查報告 篇5
一年來，我校在上級黨委、政府及教育主管部門的大力支持和幫助下，黨風廉正建設和反腐敗工作的扎實開展致使我校的其他各項工作都取得了可喜的成績：學校獲得了“萬州區(qū)社會治安綜合治理先進單位”、“萬州區(qū)民主管理先進集體”、“萬州區(qū)政務信息工作先進集體” “萬州區(qū)安全文明校園”“重慶市優(yōu)秀幼兒教研組”等多項殊榮，8名教師分別受到萬州區(qū)委、區(qū)政府、教委表彰。根據(jù)區(qū)教育工委文件要求，結合本年度我主管的工作，對一年來我個人貫徹執(zhí)行黨風廉政建設及廉潔自律等情況進行了一次全面、認真的回顧和自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強學習，不斷增強拒腐防變的能力。
一年來，我十分注重學習，做到不斷豐富和充實自己。認真地學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想、黨的__大會議精神和教育、經(jīng)濟、法律、管理等方面的知識，以豐富自己的管理經(jīng)驗，提高工作能力與個人修養(yǎng)，不斷提高自己的思想政治素質和精神境界，自覺地把自己培養(yǎng)成為一名對黨、對社會、對人民有貢獻的好干部。通過這些學習，使我樹立了正確的世界觀和方法論，提高了自身的政治素養(yǎng)和修養(yǎng)，規(guī)范了自我的言行，指導了學校各項工作的開展，提高服務意識，辦人民滿意的教育。同時，我還加強了科學知識學習。認真學習現(xiàn)代科學知識與時事政策，把握時事動態(tài)和政策方向，增強業(yè)務知識，不斷提高自己的領導水平和工作能力，增強工作的原則性、系統(tǒng)性、預見性和創(chuàng)造性。通過學習，樹立了正確的人生觀、價值觀、利益觀，保持了健康向上的人生追求和廉潔敬業(yè)的工作作風，增強了全心全意為人民服務，誠心誠意為人民謀利益，兢兢業(yè)業(yè)為人民辦實事的公仆意識，提高了自身拒腐防變的能力。
二、強化措施，認真落實黨風廉政建設責任制。
我嚴格貫徹執(zhí)行黨風廉政建設責任制的各項規(guī)定，堅持一手抓學校工作的全面發(fā)展，一手抓黨風廉政建設。切實把黨風廉政建設同學校工作聯(lián)系起來，從部署、檢查、到落實、考核，取得了較好的成效：一是落實責任，明確任務。成立了黨風廉政建設領導小組，將廉政建設納入了年度考核內容與評優(yōu)評模掛鉤，嚴格考核，嚴格獎勵，做到了責任主體到位，責任分解到位，責任目標檢查考核到位，責任追究到位；二是把黨風廉政建設納入制度化軌道。在學校內，形成了一套行之有效的廉政建設制度，使廣大干部有令可行、有禁可止，規(guī)范2約束了干部的行為，杜絕“吃、拿、卡、要”等不正之風。
三、樹立人民公仆的形象，接受群眾監(jiān)督。
1、全心全意為師生服務。愛護公共財物，對待學校的財物、師生就像愛自己一樣。時時、事事走在教職工的前頭，為教職工做表率。關心教職工疾苦，爭做尊老敬老楷模。學校退休教師多，現(xiàn)已達85人，占在職教師的43.8%，在管理工作中，我把關心離退休教師當作已任，熱心地為離退休教師服務：搞好節(jié)假日問候，每年的老年節(jié)、教師節(jié)、春節(jié)、三八婦女節(jié)都按時送上慰問金，送去組織的關懷與溫暖；對轄區(qū)內的退休教師，凡年滿70、80、90、100歲者，一定會在其生日那天送上禮品，表達學校的祝愿；凡退休教師因病住院，學校領導一定親自前往探望，并送上慰問品；堅持召開好退休教師座談會，了解其家庭和生活情況，向其介紹今天學校的發(fā)展，和他們一道構建學校未來的發(fā)展藍圖。
2、倡導民主管理，堅持校務公開。學校管理包羅萬象，不論是教育教學還是學校人、財、物等的管理，我都做到充分讓學校全體教職工都參與學校的管理，增加學校管理的透明度，接受群眾監(jiān)督。我校的民主管理一直以來都是以廣大教職工和廣大家長“滿意不滿意”作為衡量學校工作的尺碼，讓教師對學校的開支心里明白
3、嚴格收費制度，堅決按上級政策辦事，主動接受相關部門的監(jiān)督和檢查。認真治理亂收費、亂定資料、亂辦補習班的“三亂”行為。同時做到善于理財，科學地確定學校的每一項合理開支。并做到勤儉節(jié)約、量入為出，將學校的經(jīng)費用到學校的正常教學中。
4、嚴格財經(jīng)管理。一直以來，我都做到不參與學校的現(xiàn)金直接管理，不親自參與學校物品的購置。堅持學校經(jīng)費“決定大家議，審批一支筆，購物有總務，支付報帳員”的原則，從而避免了不良行為的發(fā)生。當然還得對學校的各項收支做到心中有數(shù)。
四、廉潔自律，規(guī)范自己的從政行為。
在廉政建設中，我自覺踐行“三個代表”重要思想和廉潔自律的各項規(guī)定，切實做到“自重、自省、自警、自勵”。一是嚴格遵守黨的紀律，堅持民主集中制原則，在班子中，始終注意擺正自己的位置，自覺服從組織領導，顧全大局，充分發(fā)揮全體領導干部的作用，切實做到了不錯位、不空位、不越位，自覺維護學校黨總支的良好形象。同時，注重與同事的團結協(xié)作、密切配合，注意發(fā)揮全體教職工的職能作用，調動他們的積極性，注意工作的程序化、制度化、規(guī)范化，努力形成工作合力和戰(zhàn)斗力，提高工作執(zhí)行力；二是堅持依法辦事，堅持不論親疏、不分貴賤、不徇私情，堅持按規(guī)定程序辦事，杜絕了以親疏、貴賤區(qū)分處理解決問題；三是堅持潔身端行，堅決拒絕不利于工作正常開展的一切宴請，時刻把自己置身于黨和群眾的監(jiān)督之下。八小時以外，嚴格按照有關規(guī)定參加社交圈、生活圈、娛樂圈，自覺維護黨在群眾中的良好形象。生活中，始終堅持勤儉樸素的生活作風，保持積極向上的生活情趣，不講闊氣、擺排場，不搞特殊化，自覺抵制拜金主義、享樂主義、極端個人主義的侵蝕，在黨員領導干部中經(jīng)常強調要增強憂患意識；四是嚴格要求親屬，對家屬子女和身邊人員也從嚴要求，約法三章，不準他們從事與黨風廉政建設規(guī)定相違背的有關活動，不準他們以領導名義謀私利、搞特權，教育他們不做違法違紀的事情，真正做到自身正、身邊清。
五、存在問題與整改措施
1、加強自身的理論學習，先進的思想武裝頭腦，提高政治素質，提高業(yè)務素質，以適應反腐倡廉工作不斷發(fā)展的需要，真正體現(xiàn)與時俱進的要求。
2、加強對反腐倡廉工作特點、規(guī)律的研究，增強工作的預見性、創(chuàng)新性和有效性，
3、進一步深入基層了解基層的疾苦，多為教職工辦好事、實事。
風險防控自查報告 篇6
黨員領導干部廉潔從政是堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，全面貫徹黨的路線方針政策的重要保障；是新時期從嚴治黨，不斷加強黨的執(zhí)政能力建設和先進性建設的重要內容；是推進改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設的基本要求；是正確行使權力、履行職責的重要基礎。我們要堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發(fā)展觀，切實加強作風建設，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，構建社會主義和諧社會。
一、嚴格執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕
一是加強理論學習，不斷提高自身素質。為了進一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強貫徹落實黨的方針、政策的自覺性、堅定性。認真學習《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》，通過加強理論學習，夯實自身的思想政治基礎，筑牢反腐拒變防線，增強抵御各種腐朽思想侵蝕的免疫力。二是牢記“兩個務必”。不斷加強黨性修養(yǎng)，時刻牢記黨的宗旨和艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)，正確對待地位、名利、權力，在思想上筑起反腐廉政的長城，自覺執(zhí)行廉潔自律的各項規(guī)定，少琢磨組織上給了我什么，時刻想著我為黨和人民做了什么，真正做到清清白白做官，老老實實做人，踏踏實實做事。
二、堅持廉潔從政，自覺接受群眾監(jiān)督
社區(qū)黨支部注意從思想源頭上下功夫，按照《廉政準則》中52條不準的要求，做到頭腦清醒，政治堅定，做到清正廉潔，自重，自省，自警，自勵，以身作則，嚴格按照規(guī)定和制度辦事。一是在實際工作中，社區(qū)黨支部始終按照工作權限和工作程序履行職責，不講無原則的話，不辦無原則的事，堅持公平正直，不徇私情，珍視和正確行使黨和人民賦予的權力，勤勤懇懇地做好各項工作，始終堅持公平公正原則，公平辦事，公正做人。二是堅持嚴以律己，不搞以權謀私。要求別人做到的自己首先做到，要求別人不做的自己首先不做。三是在各項工作中嚴格按照有關法律、法規(guī)辦事。
三、認真貫徹從嚴治黨的要求，扎實搞好黨風廉政建設
“公生明，廉生威”，一年來，社區(qū)黨支部在以身作則執(zhí)行廉潔從政規(guī)定的基礎上，還始終把黨風廉政建設作為黨建工作的一項重要內容放到突出的位置上。對加強管理和監(jiān)督，努力使全體干部牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，真正為人民群眾辦實事，辦好事。對工作中出現(xiàn)的廉政方面的新問題、新情況，積極制訂新對策，有效防止了腐敗現(xiàn)象和不正之風的滋生蔓延，進一步密切了黨群、干群關系。
在勤政廉政方面，社區(qū)黨支部雖然取得了一些成績，但對照黨和廣大人民群眾的期望，還有一定的差距，存在一些問題：因此，在今后的工作中，社區(qū)黨支部一定會嚴格遵守組織紀律，強化廉政自律工作，努力克服自己存在的問題和不足，以《廉政準則》要求為準繩，更加廉潔從政、克己奉公，勤政為民，更加堅定地與各種腐敗現(xiàn)象作堅決斗爭，虛心聽取黨員干部和人民群眾的批評意見，自覺接受廣大干部和群眾的監(jiān)督，始終保持共產黨人的蓬勃朝氣、昂揚銳氣和浩然正氣，為社區(qū)的發(fā)展貢獻自己的力量。
風險防控自查報告 篇7
本人自任職以來，在市委、市府和市衛(wèi)生局的正確領導下，認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，貫徹實踐科學發(fā)展觀，自覺遵守領導干部廉潔自律各項規(guī)定，切實把病人和職工滿意作為工作的出發(fā)點和落腳點。團結帶領班子一班人，率領全院干部職工，奮力拼博，勤奮工作，堅持“以病人為中心，以質量為核心”的辦院宗旨，以創(chuàng)溫州醫(yī)學院附屬醫(yī)院、創(chuàng)先爭優(yōu)、醫(yī)療質量萬里行、等級醫(yī)院復評等活動為載體，不斷加強醫(yī)院建設�，F(xiàn)將本人任職以來的履職情況匯報如下：
一、醫(yī)院社會效益和經(jīng)濟效益取得的顯著成效
完成門急診量1051823人次，業(yè)務收入47892.61萬元，人均業(yè)務收入46.41萬元，醫(yī)院資產總量5.95億元。，完成門急診量1090653人次，出院病人30486人次，業(yè)務收入53610.47萬元，人均業(yè)務收入49.45萬元，醫(yī)院資產總量6.41億元，固定資產5.07億元。20xx年1-10月，完成門急診量954500人次，同比增長6.13%。出院病人27734人次，同比增長9.25%。業(yè)務收入47540萬元，人均業(yè)務收入42.74萬元，實現(xiàn)利潤564萬元，固定資產5.15億元，同比增長3.46%，凈資產5.56億元，同比增長183.67%。與相比，醫(yī)院資產總量由5.95億元增長到7.16億元，增長20.33%，實現(xiàn)大輻度增長，各業(yè)務指標在金華市同級醫(yī)院名列前茅。門診、病房病人綜合滿意度大幅提高。成功創(chuàng)建溫州醫(yī)學院附屬醫(yī)院，榮獲平安醫(yī)院，與上海長征醫(yī)院結為友好醫(yī)院。20xx年通過省衛(wèi)生廳醫(yī)療質量萬里行活動考核，成績名列前茅。
科研成果碩果累累，取得了前所未有的好成績。完成市級課題立項3項，省、廳級課題立項3項，完成課題結題4項，2人獲浙江省醫(yī)藥衛(wèi)生科技創(chuàng)新獎，1人獲第九屆金華市青年科技獎。完成課題結題2項，項目水平達到國家級。獲浙江省醫(yī)藥衛(wèi)生科技創(chuàng)新獎二等獎1項，獲得市科技進步一等獎2項、二等獎1項、三等獎1項。浙江省科技廳一般科研項目立項1項，省中醫(yī)藥管理局立項1項，市科技攻關計劃項目2項。20xx年，感染病學科被列為浙江省第一批縣級醫(yī)學龍頭學科，神經(jīng)內科(腦卒中篩查防治基地)申報國家臨床重點�？瓶剖遥滞饪啤嚎普诜e極申報浙江省第二批縣市級醫(yī)院龍頭學科。
二、成功創(chuàng)建醫(yī)學院附屬醫(yī)院
我院牢牢把握時機，把爭創(chuàng)溫州醫(yī)學院附屬醫(yī)院工作作為重中之重的任務，全院上下結合創(chuàng)建標準，周密制定計劃，明確醫(yī)院及學科教研室責任，通過完善組織建設，加強師資培訓，狠抓基礎管理，落實整改提升，全院形成了“以創(chuàng)建求提升，以合作求發(fā)展”工作氛圍，醫(yī)、教、研并舉，有力提高了醫(yī)院各項工作水平，年底通過了溫州醫(yī)學院專家組對我院創(chuàng)建工作的評估。溫州醫(yī)學院附屬醫(yī)院的成功創(chuàng)建，架起了我院與溫州醫(yī)學院全面合作的橋梁，使醫(yī)院成為省內為數(shù)不多的縣市級醫(yī)院跨區(qū)域院校合作的成功范例，在我院乃至衛(wèi)生發(fā)展史上具有里程碑意義。
三、醫(yī)院體制轉換工作解脫十年之困
醫(yī)院充分抓住基建訴訟了結的有力時機，全力搶抓發(fā)展機遇，醫(yī)院班子和醫(yī)投公司領導一起，開展了認真、細致、充分調研論證，形成了《理順醫(yī)院體制調研報告》、《醫(yī)院二期工程調研報告》，書面呈報上級行政部門。對醫(yī)院債權債務、固定資產進行全面清理，配合資產評估機構進行資產評估，為醫(yī)院體制轉換打下良好基礎。醫(yī)院專門成立了體制轉換領導小組，下設清算、思想政治、內部運行機制、安全四個工作小組，配合市領導小組和工作小組平穩(wěn)、有序開展工作。底，市政府投入2.76億元，解決了銀行貸款與部分負債，明確我院為非營利性公立醫(yī)院，困擾十年之久，全院干部職工熱切盼望的體制問題終于得到了妥善解決。
四、加強建設，堅持把發(fā)展作為第一要務
始終牢記黨和人民的重托，努力做到情為民系、心為民想、身為民行、責為民負、權為民謀，當好公仆，以執(zhí)政為民的實際行動，取信于民，致力推動醫(yī)院持續(xù)快速健康發(fā)展。
1.講團結，抓管理，加強隊伍建設。實行院長負責制，充分發(fā)揮黨委的政治核心作用，黨政相互支持，相互配合，團結一致。建立和完善決策機制，特別是在人事安排、職稱晉升、人員招聘、人才引進、獎金分配、重大投資和經(jīng)濟決策等重大問題上，做到民主決策。
2.理思路，抓，推行質量立院。一是從制度建設入手, 先后修訂出臺了《員工獎懲辦法》、《中層干部管理條例》等90余項重要規(guī)章制度，并重新修訂匯編《市中心醫(yī)院管理制度》、《市中心醫(yī)院崗位職責》。二是抓“三基”、“三嚴”培訓。組織醫(yī)務人員進行培訓、講座、考試，開展技術比武、崗位練兵，邀請院內外資深專家教授來院授課，提高醫(yī)護人員的理論水平和操作技能。加強對中級醫(yī)護人員“三新”，高級醫(yī)護人員“三高”的培訓和管理。三是開展醫(yī)療質量萬里行、百日優(yōu)質服務競賽、醫(yī)療安全百日規(guī)章制度督查、平安醫(yī)院、綠色醫(yī)院、醫(yī)院管理年暨等級醫(yī)院評審等活動，在實踐中不斷探索和創(chuàng)新優(yōu)化服務的方法，努力提升醫(yī)療服務質量。四是狠抓上掛下聯(lián)協(xié)作工作。充分利用與浙一醫(yī)院、浙二醫(yī)院、邵逸夫醫(yī)院的協(xié)作關系，與上海和省級有關知名大醫(yī)院開通遠程醫(yī)療會診和遠程醫(yī)學教育系統(tǒng)。樹立“不求所有，但求所用”的柔性引進人才理念，建立上級醫(yī)院知名醫(yī)學專家、管理專家顧問制，聘請美國克里夫蘭臨床醫(yī)學中心放射科資深教授董永華、加拿大國際著名心胸外科專家葉箭等3名教授擔任醫(yī)院醫(yī)學專家，定期不定期來院手術、講學，同時特邀省血液病著名專家、省中醫(yī)院血液科教授、省腫瘤醫(yī)院病理科專家來院定期坐診、咨詢，為醫(yī)院和科室提供強有力的技術和管理支持。以建立遠程健康服務平臺為新亮點，加強與基層衛(wèi)生院的協(xié)作和雙向轉診，承擔作為龍頭醫(yī)院的應有責任。
3.抓學科，重科研，實施科技興院。牢固樹立知識技術型人才是第一資源的觀念，采用行之有效的“外引內培”、“崗位練兵”、“繼續(xù)教育”等形式，高度重視人才培養(yǎng)和梯隊建設，加大人才培養(yǎng)力度，大力培養(yǎng)名醫(yī)。， 1名副主任醫(yī)師通過日本武田基金選拔，已赴日進修。20xx年2名臨床青年業(yè)務骨干通過派遣到德國進修深造的選拔，四人被評為市級名中醫(yī)。加大對市級重點學科的人、財、物扶持力度，加強重點學科管理和動態(tài)考核，優(yōu)勝劣汰，培育“名科”。經(jīng)各地衛(wèi)生行政部門層層遴選、推薦和省縣級醫(yī)學龍頭學科建設專家委員會的細致考核和評審，我院感染病學科被列為全省第一批25家縣級醫(yī)學龍頭學科建設單位之一。作為全省唯一一個感染病學的龍頭學科，受到李蘭娟院士的青睞。神經(jīng)內科(腦卒中篩查防治基地)申報國家臨床重點�？瓶剖�，手外科、兒科正在積極申報浙江省第二批縣市級醫(yī)院龍頭學科。醫(yī)院健全科研激勵機制，積極組織科研課題申報，重點加強省、市級課題申報工作，加強結題工作，努力提升科研檔次。共有7個課題完成申報，課題結題2項，開展新項目、新技術18項。
4.抓服務、設載體、方便病人就醫(yī)。提練總結“醫(yī)院十大服務理念”，深入每個員工的內心，并落實到具體工作中。開展護理親情化“八心”服務競賽活動，將微笑服務引向感動服務，提高了病人滿意度。開展文明服務示范病區(qū)、“服務之星”評比、優(yōu)質護理服務示范工程等活動，樹立了醫(yī)護人員新形象。
加強醫(yī)院信息化建設，爭創(chuàng)數(shù)字化醫(yī)院示范單位。打破常規(guī)，經(jīng)周密認證，結合我院實際，醫(yī)院與浙江聯(lián)眾衛(wèi)生信息科技有限公司簽定了信息化建設運維托管合同，對原有系統(tǒng)進行升級換代，根據(jù)醫(yī)院現(xiàn)狀及信息化的需求，新增隨訪業(yè)務信息系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)等20 多個系統(tǒng)，為醫(yī)院科學高效管理打下了基礎。信息化建設管理模式的成功經(jīng)驗以第一作者發(fā)表于中國科技核心期刊《中國數(shù)字醫(yī)學》第5卷第10期。為進一步優(yōu)化就診流程，結合浙江省等級醫(yī)院評審標準和要求，率先在市醫(yī)療機構開展預約掛號。我院與建行合作，推出“健康龍卡”項目，實現(xiàn)“先診療、后結算”的簡化就醫(yī)流程要求，為病人提供了更為便捷的診療服務。
5.抓改革、謀發(fā)展，增強發(fā)展后勁。積極穩(wěn)妥推進人事分配制度改革，對醫(yī)院績效分配制度進行了重大改革，出臺了《績效考核分配方案》、《員工聘用制實施方案》、《病區(qū)診療組運行方案》。在確�，F(xiàn)有隊伍穩(wěn)定和醫(yī)療秩序正常的前提下，打破封頂，適當拉開差距，根據(jù)工作量、崗位、技術含量、風險、成本核算和行風建設等要素作為分配依據(jù)，調整不同崗位的分配績效，向臨床一線、技術骨干和關鍵崗位傾斜。與中國臺灣保誠醫(yī)院管理公司合作，專門開發(fā)了醫(yī)院成本控管應用軟件，建立了成本控管與經(jīng)營分析系統(tǒng)，將科室收支結構細化,高效降低科室成本，目前在全國縣市級綜合性醫(yī)院中推行哈佛評估系統(tǒng)的我院尚屬首家。
推行后勤服務社會化，按“整體規(guī)劃、分段實施、逐步分立、穩(wěn)妥推進”的整體思路，遵照以點帶面、先易后難、成熟一個、推進一個的原則，先后對停車場、安全保衛(wèi)、保潔、園林綠化、除四害等工作，通過招標實行了后勤社會化服務。
五、承擔社會責任，醫(yī)院應急水平有了新的提高
全院積極應對手足口病疫情，做到組織、預案、設備、學習、培訓、考核六到位，共收治住院179名，成功搶救了一例手足口病合并腦炎的重癥病人。四川汶川大地震，我院克服日常醫(yī)療任務重，人員緊張困難，先后派出4批次醫(yī)務人員赴川參加醫(yī)療援助工作，醫(yī)院被市衛(wèi)生局授予5.12抗震救災先進集體。
我院被指定為甲型h1n1流感病例定點收治醫(yī)院和哨點醫(yī)院，醫(yī)院院制訂了《甲型h1n1流感應急處置預案》，加強對門診急診病人的預檢分診和監(jiān)測力度，做好收治病人的準備工作。收治一例甲流合并細菌性重癥肺炎患者，救治工作受到衛(wèi)生部和省、地、市各級領導的高度重視，在省衛(wèi)生廳專家組指導下，醫(yī)院成立了救治領導小組和專家組，抽調icu和呼吸科骨干醫(yī)師，調用最好的儀器設備與藥物，歷經(jīng)一個月的努力，患者痊愈出院，受到省、市各級領導和專家的高度好評和表揚。積極開展登革熱救治和防控工作，全面落實市衛(wèi)生局、市防控辦精神，在全院層層簽訂《市中心醫(yī)院登革熱防控責任書》，全力做好防控工作，登革熱防控攻堅戰(zhàn)取得階段性勝利。
六、實施調整戰(zhàn)略，促進醫(yī)院經(jīng)濟管理運行大提速
20xx年，全面樹立精細化管理理念和過緊日子的思想，大力開源節(jié)流，做好增收節(jié)支大文章，在全院范圍內開展以“兩提高兩降低效能建設”為主題的創(chuàng)建節(jié)約型醫(yī)院(科室)活動。各科加強成本核算，向節(jié)約要效益，完善設備的使用維護及保養(yǎng)制度，合理利用資源，使之最大限度地發(fā)揮效能，各種非藥物治療措施得到了充分的開發(fā)和利用。洗滌中心在完成本院洗滌任務外，充分利用現(xiàn)有設備，承接了市婦幼保健院等單位的被服洗滌工作。醫(yī)院采取行之有效的節(jié)能減排措施，對供氧系統(tǒng)進行改造，年節(jié)電30多萬元;對病區(qū)抽水馬桶的浮球位置下調，每年節(jié)省水費7萬多元。醫(yī)院被評為全市節(jié)能先進單位。
七、嚴格執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，大力推行院務公開
堅持廉潔從政，自覺接受群眾監(jiān)督。始終按照工作權限和工作程序履行職責。醫(yī)院重大事項決策，堅持民主集中制原則。大力推行院務公開，推行陽光工程。對涉及人事、物資、設備、藥品采購、公務接待等群眾關心的熱點問題實行制度化規(guī)范化管理。規(guī)范推進藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用耗材、試劑的招標采購，對儀器設備、醫(yī)用耗材、藥品、大宗物資和基建工程等進行招投標，在工作程序、責任、效能上由院紀委進行全程監(jiān)督，做到公開、公平、公正。根據(jù)《市實施基本藥物制度工作方案(試行)》，嚴格實行國家基本藥物目錄和省增補的非基本藥物目錄和其他藥品管理制度，規(guī)范實行確標制度，統(tǒng)一網(wǎng)上集中采購。
八、加強醫(yī)院文化建設，注重人文素質提高
舉辦了中層干部管理知識培訓班，邀請醫(yī)院管理專家授課，使參加培訓的中層干部接受了現(xiàn)代化醫(yī)院管理的新知識與新方法，提高中層干部的管理水平和執(zhí)行力。開展人文素質培訓、心理社會學培訓等各種主題的員工培訓。充分發(fā)揮工、團、婦等群眾團體的作用，爭創(chuàng)“職工之家”、“青年文明號”、“巾幗文明崗”等活動，成立讀書會、文桐社等，組織舉辦以“和諧與發(fā)展”為主題的醫(yī)院文化藝術節(jié)和各種文體活動，創(chuàng)新各種載體，開展豐富多彩、寓教于樂的職工文化活動，倡導健康的生活方式，濃厚醫(yī)院的人文氣息，弘揚團隊精神，增強員工的凝聚力和向心力，為醫(yī)院持續(xù)、健康、快速發(fā)展注入活力，努力構建和諧醫(yī)院。
九、醫(yī)院二期工程規(guī)劃和論證穩(wěn)步推進
醫(yī)院二期工程列為市重點工程前期項目。新增400張床位，新建急救中心、腫瘤治療中心、傳染病樓、實習生公寓和值班公寓及配套工程，總建筑面積48200平方，項目總投資估算22656萬元。與市規(guī)劃設計研究院簽訂了《市中心醫(yī)院二期工程項目可行性研究報告》編制合同。20xx年，按照“總體布局合理、資源配置優(yōu)化、學科建設先進、醫(yī)學技術優(yōu)良、科研教學配套、醫(yī)療服務滿意”的三級甲等綜合性醫(yī)院標準，醫(yī)院加快了二期工程建設進度，已完成工可認證，進入設計招標階段。
十、存在問題、困難及下一步打算
在市委、市政府的親切關懷和正確領導下，在社會各界的大力支持下，經(jīng)過三年努力，醫(yī)院已邁入良性發(fā)展軌道。與此同時，也清醒地看到，醫(yī)院在發(fā)展過程中仍面臨著許多困難和問題：
1.醫(yī)院負債經(jīng)營，運行成本高，隨著新《醫(yī)療服務價格》的實施和藥品的順加作價，醫(yī)院每天減少收入約7萬元，對醫(yī)院生存和發(fā)展面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。醫(yī)改推進、藥占比控制要作為首要任務。
2.如何進一步強化醫(yī)院核心規(guī)章制度落實，尤其是病歷書寫、首診負責制、疑難病例討論、會診制度落實等，在重要規(guī)章制度落實上還要進一步加強，服務性投訴和醫(yī)患溝通不夠造成的醫(yī)療糾紛依然存在。在改善服務，提高醫(yī)護人員人文執(zhí)業(yè)技能、規(guī)范技術操作，提高科室管理水平等方面仍須花大力氣。
3.醫(yī)院管理有待進一步加強。如何進一步加強新醫(yī)改框架下的成本控制和管理，實施精細化管理，積極穩(wěn)妥施行成本核算和績效分配新方案，加強醫(yī)院建設，切實提高醫(yī)療服務質量，加快二期工程進度，使新病區(qū)盡早投入使用，早日緩解人民群眾日益增長的健康服務需求和醫(yī)療資源相對緊張的困境，是下一階段的重點工作。
4.加強名院、名科、名醫(yī)建設。加強學科建設，實施名醫(yī)、名科、名院“三名”工程。加大對市級重點學科的支持扶植力度，在人、財、物等方面予以全方位支持，打造一批專業(yè)特色鮮明的學科，推動醫(yī)院品牌建設�；I建腫瘤治療中心，籌建骨科研究所和內科、外科中心實驗室，為學科的發(fā)展提供強有力的技術支撐。
三年來，本人雖然取得了一些成績，但對照黨和人民的.期望還有一定差距。我決心深入學習貫徹科學發(fā)展觀和黨的__屆五中全會精神，全面落實衛(wèi)生“十二五”發(fā)展規(guī)劃，進一步解放思想、銳意進取，堅持以科學發(fā)展觀為指導，以制度建設為核心，進一步深化，從嚴管理，充分發(fā)揮黨政工三套班子的作用，不斷提升醫(yī)院發(fā)展水平，為建設群眾滿意的浙中名院而努力奮斗!