私募基金監管協議書（精選3篇）

私募基金監管協議書 篇1

　　委托人：

　　注冊地址：

　　執行事務合伙人：

　　資金監管人：

　　注冊住址：

　　法定代表人：

　　一、本協議項下的資金監管人于某年某月某日經批準在某地成立，持有合法、有效的營業執照，并持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協議上簽字、蓋章。

　　二、 協議的目的

　　為了建立規范的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監管人、某銀行進行監管。

　　為明確委托人、某銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監管人雙方的合法權益，委托人和監管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協議，并按本協議享有權利，承擔義務。 依據相關法律、法規，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協議約定或未通過監管人進行的委托人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

　　三、協議的內容

　　1、監管人對合伙企業、資產管理人的業務監督、核查

　　根據本協議約定的監管職責范圍，監管人對有限合伙企業進行監督和核查。

　　(一)監管人對有限合伙企業的投資范圍進行監督。有限合伙企業的投資范圍包括：非上市企業股權直接投資等。

　　(二)有限合伙企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人發送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

　　(2)有限合伙企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

　　(三)監管人發現有限合伙企業有違反本協議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業和其執行事務合伙人，有限合伙企業應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，并限期改正。

　　(四)監管人應根據本協議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規的規定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

　　2、監管人對有限合伙企業的報告以及有限合伙企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查

　　(1)、監管人對合伙企業的報告

　　監管人應按本協議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發送給委托人。

　　(2)、有限合伙企業執行合伙人對監管人的監督、核查

　　根據本協議的約定，有限合伙企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查：

　　(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。

　　(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，并將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

　　(三)執行委托人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。

　　(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

　　(五)依照本協議的約定對合伙企業進行業務監督。

　　(六)本協議約定的其他義務。

　　監管人有義務配合和協助有限合伙企業執行事務合伙人依照本協議對合伙企業資產監管情況進行監督、核查。

　　3、有限合伙企業資產的保管

　　(1)、有限合伙企業資產監管原則

　　監管人應安全、完整地監管合伙企業的全部資產。

　　有限合伙企業資產獨立于監管人的資產。監管人應當為有限合伙企業資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。

　　監管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業資產。 監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合伙企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合伙企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監督，防范和減少風險。

　　除征得有限合伙企業同意外，監管人不得委托第三人履行本協議約定的監管職責。

　　監管人對合伙企業資產的監管并非對有限合伙企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合伙企業的投資風險。

　　(2)、有限合伙企業資金相關賬戶的開設和管理

　　(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

　　有限合伙企業執行事務合伙人在有限合伙企業成立前，在監管人位于 的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業成立前后合伙人繳納的資金。

　　合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業普通合伙人保管和使用。

　　(二)有限合伙企業資金專用賬戶的開設和管理。

　　委托人應于有限合伙企業成立后3日內，在監管人指定的位于某營業機構為本合伙企業開立銀行賬戶，作為合伙企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業個人名章在本協議有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合伙企業的普通合伙人保管。

　　有限合伙企業資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業資產專用賬戶。

　　在有限合伙企業存續期間，監管人應根據委托人合法、合規、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業資產投資資金、接收有限合伙企業資產的投資收益、支付有限合伙企業費用和有限合伙企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

　　有限合伙企業除法律、法規另有規定外，委托人和監管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

　　本有限合伙企業銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。 (三)有限合伙企業其他賬戶的開設和管理。

　　根據本有限合伙企業資金投資于符合法律、法規規定和本合伙企業文件約定的其他投資品種時，對于監管人監管的合伙企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規定以合伙企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業業務的需要。

　　三、合伙企業合伙人資金的接收

　　有限合伙企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

　　有限合伙企業成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委托人應向監管人發出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。 監管人應在監管資金到賬的當日，并經核對監管專戶內全部合伙企業資金無誤后向委托人發出有限合伙企業資金到賬通知書，監管人于有限合伙企業資金到賬之日起根據本協議的規定履行監管職責。

　　四、有限合伙企業資產有關文件資料的保管

　　與合伙企業資產有關的如下重大合同原件，除本協議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監管人保管：

　　(一)因合伙企業進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

　　(二)委托人在有限合伙企業存續期間將合伙企業資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

　　委托人將自己監管的合伙企業相關合同在未經監管人同意的情況下，用于抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合伙企業資產損失，由委托人負責。

　　委托人： 被委托人：

　　法定代表人： 法定代表人：

　　___ 年 ___ 月 ___ 日

私募基金監管協議書 篇2

　　甲方：________________乙方：________________

　　地址：________________地址：________________

　　電話：________________電話：________________

　　身份證號碼：________________郵箱：________________

　　郵箱：

　　1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券賬戶，戶名：________________帳號：________________初始資金經過雙方協商一致，約定從到為委托期間進行股票投資，投資方向全部為股票，權證，風險控制范圍為，賬戶為有償服務。

　　2、甲方需為有穩定職業，信譽好的個人，機構，認可投資有風險，入市需謹慎，對于確定的風險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽好的證券公司開立證券賬戶，能夠提供交易和行情系統。

　　3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當合法，中途追加資金另行計算。

　　4、甲方有義務對自己的資金密碼保密，股票賬戶的資金安全由甲方所開立賬戶的證券公司負責。

　　5、乙方有獨立的下單操作權，甲方不能隨便更改賬戶里面的所有操作項目，不得隨意調撥委托投資資金(委托資金外部分不包括在內)，否則視甲方違約，對此產生的一切損失乙方概不負責，甲方且必須支付乙方資產管理費用1%做為時間補償。

　　6、對于賬戶中的資金，只有甲方有權支取，但在合同期間需要與乙方協商，除非出現合同條款中的自動解約事項。

　　7、甲方必須將賬戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權查看賬戶一次。

　　8、甲方不得將賬戶中的操作信息提供給他人。

　　9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理賬戶的獨立性，客觀性，公平性。

　　10、收益分配模式甲方可選擇如下：

　　1、固定類：收益______%以上部分按照甲方______%乙方______0%。少于______%將不收取費用

　　2、浮動類：當風險控制在______%以內時，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

　　當風險控制在______%---______%以內時，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

　　當風險控制在______%--______%以內時，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

　　當風險控制在______%以上時，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

　　注：收益都是賬戶原始投入資金的總收益，發生約定風險以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補其風險約定差價部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤，每半年收益超過10%以上結算一次，甲方需在規定時間內將分配利潤存入乙方指定銀行賬戶內。

　　11、由于不可抗力的原因導致的虧損，乙方將不負責，參考證監會的說明。

　　12、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，若發生爭議時，雙方應嚴格按照協議執行，并本著本等友好協商的原則，在無法協商解決的情況下，雙方依據《民法典》，證券法》通過當地人民法院仲裁執行。

　　甲方：________________乙方：________________

　　簽字蓋章________________簽字蓋章________________

　　日期：________________日期：________________

私募基金監管協議書 篇3

　　甲方：___________住址：___________法人代表：___________身份證號：___________

　　乙方：___________住址：___________法人代表：___________身份證號：___________

　　甲乙雙方本著平等互利、優勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發展聯盟，并在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協商達成以下共識：

　　第一條、戰略合作關系的建立

　　1、甲乙雙方經過協商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰略合作伙伴關系，共同利用自身的優勢為用款項目提供全方位的金融服務，通過業務合作與創新，加強抗風險能力，共同做大做強，實現跨越式發展，共同為新型____鎮區域性經濟發展需求提供金融支持，實現企業項目與資金供求的強有力對接，全力支持地方經濟平衡較快發展。

　　2、甲乙雙方一致同意，本協議簽訂之日，為戰略合作關系確立之日。

　　3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求提供相應詳細資料，并對其資料的真實性、準確性負責。

　　第二條、合作事項

　　1、甲方為乙方各地項目在中國___________地區發行___________專項基金，并進行融資渠道合作。

　　2、甲方出任乙方的基金募資顧問(包括財務顧問、募資策劃等)，在對乙方項目進行充分的內部評審通過的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業、機構以及個人投資者客戶，協助開展潛在投資者接觸、基金募集推介等顧問服務。

　　3、甲方出任乙方的項目管理顧問，協助乙方管理項目、包括提供項目資金監管、項目公司資產托管、股東關系協調、風險提示等顧問服務，同時提供基金保管監督服務，包括基金賬戶開立、資金劃付、會計核算審計等。

　　第三條、雙方的責任和義務風險提示：

　　應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。

　　1、甲方的義務

　　(1)向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。

　　(2)為乙方及乙方的項目設計基金產品并募集資金。

　　(3)在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函后，向甲方的目標客戶提供項目的基本信息，協助甲方與項目投資者的聯系。

　　(4)甲方應當向乙方及時通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協議的簽署，投資款項的到位情況等。

　　(5)按照本協議的約定保守商業秘密。

　　2、乙方的義務

　　(1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限于乙方的基本資料(營業執照，企業機構代碼證，稅務登記證)，業績等資料。

　　(2)在本協議執行過程中，乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。

　　(3)乙方出具確認函后，方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸。

　　4)按照本協議約定保守商業秘密。

　　(5)乙方應按照后續協議的約定向甲方支付項目服務費等費用。

　　第四條、聲明與保證

　　1、甲方的聲明與保證

　　(1)甲方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。

　　(2)甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。

　　2、乙方的聲明與保證

　　(1)乙方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。

　　(2)乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。

　　第五條、保密風險提示：

　　應約定保密及競業禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。

　　1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的，應以書面形式向甲方另行出具說明。

　　2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯客戶的各種材料進行保密，并保證不用于本協議項下融資以外的其它用途。

　　3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。

　　第六條、聯系和協調

　　1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協調部門或人員。

　　2、甲乙雙方均有義務及時向對方通報工作進展情況，如各自組織內部或政策發生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發生改變的一方有義務及時將情況及時通報對方。

　　3、經商定其他應由對方完成的事項。

　　1)甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作伙伴，并有權在彼此互聯網站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標鏈接或文字鏈接。

　　2)甲乙雙方在有關金融等行業的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。

　　4、對于有意購買甲方發行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。

　　第七條、其他約定

　　1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作伙伴進行性質相同的合作。

　　2、甲乙任何一方如提前終止協議，需提前_____個月書面通知另一方;如一方擅自終止協議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。

　　3、如果一只項目基金發行成功后，乙方以后就該項目的再融資(包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等)均由甲方優先代理，并擔當財務顧問。

　　第八條、協議生效

　　1、因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商;協商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　2、本協議自________年____月____日起，由雙方簽署后生效。

　　3、本協議書一式_____份，甲乙雙方各執_____份。本協議的附件，補充協議均為本協議的有效組成部分，對甲乙雙方均有法律約束力。

　　甲方：________(簽章)地址：________聯系方式：________簽約日期：________年____月____日

　　乙方：________(簽章)地址：________聯系方式：________簽約日期：________年____月____日