證券投資基金托管協(xié)議書(shū)
（四）基金證券帳戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開(kāi)立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶(hù)，用于基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶(hù)的開(kāi)立事宜，并對(duì)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄。基金管理人予以配合提供相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料。
2.基金證券帳戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶(hù)，亦不得使用基金的任何帳戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券帳戶(hù)的開(kāi)立和證券帳戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（五）國(guó)債托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1.基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。
2.基金托管人以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算帳戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人予以配合提供相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料。
3.基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市 場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。
（六）清算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。
2.清算備付金賬戶(hù)按規(guī)定開(kāi)立，管理和使用。
（七）其他帳戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他帳戶(hù)，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開(kāi)立。新帳戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。基金管理人予以配合提供相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料。
2.法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)帳戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）證券帳戶(hù)卡保管
證券帳戶(hù)卡由基金托管人保管原件。
（九）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。保管費(fèi)用按證監(jiān)會(huì)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。
（十）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時(shí)通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問(wèn)題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。
2.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。