證券投資基金托管協(xié)議書
4.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。基金管理人和基金托管人應(yīng)采取措施，使新任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。
5.關(guān)于清算專 用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購(gòu)，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立用于基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回及分紅等資金清算的基金注冊(cè)登記清算賬戶。
6.對(duì)于基金份額申購(gòu)，基金轉(zhuǎn)入過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時(shí)，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金銀行帳戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。
8.資金指令：除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對(duì)帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時(shí)，管理人需向托管人下達(dá)指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購(gòu)贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。
（二）認(rèn)購(gòu)資金
1.基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)按時(shí)劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計(jì)算利息。
2.根據(jù)本協(xié)議第四條第（二）款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行帳戶。
（三）申購(gòu)和轉(zhuǎn)入資金
1.t+1日（t日指申購(gòu)，贖回和其它交易的申請(qǐng)日）15：00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計(jì)算投資人申購(gòu)或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)或轉(zhuǎn)出的基金會(huì)計(jì)處理。
2.t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對(duì)申購(gòu)或轉(zhuǎn)入資金進(jìn)行帳務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。
（四）贖回和轉(zhuǎn)出資金
1.t+1日15：00前，基 金管理人將t日贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會(huì)計(jì)處理
2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對(duì)t+3日應(yīng)劃付的贖回款項(xiàng)
3.t+3日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認(rèn)款劃到基金清算總賬戶。基金管理人與基金托管人對(duì)贖回款支付進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。
4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。