證券交易所股票期權試點經紀合同（精選3篇）

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇1

　　甲方：

　　乙方： (期權經營機構法人)

　　甲、乙雙方經過平等協商，就乙方為甲方提供股票期權(以下簡稱期權)交易經紀服務的有關事項訂立本合同。

　　第一章 聲明與承諾

　　第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

　　1、乙方是依法設立的期權經營機構，具有相應的期權經紀業務資格;

　　2、乙方具有開展期權經紀業務的必要條件，能夠為甲方的期權交易提供相應的服務;

　　3、乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)業務規則，不接受投資者的全權交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使投資者進行不必要的期權交易;

　　4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權交易經紀服務。

　　第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

　　1、甲方具有合法的期權投資資格，不存在法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則禁止或限制其進行期權交易的情形;

　　2、甲方保證在其與乙方本合同關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法;

　　3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》、《投資者須知》，清楚認識并愿意承擔期權市場投資風險;甲方已詳細閱讀本合同所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款;

　　4、甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則，遵守乙方投資者適當性管理相關制度和要求;

　　5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關管理制度。

　　第三條 甲方委托乙方從事期權交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

　　(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的工作人員及其配偶;

　　(三)國家機關、事業單位;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

　　(六)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

　　如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。

　　第四條 在本合同關系存續期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發生變更的，甲方有義務及時向乙方提供新的相關材料。否則，乙方有權拒絕甲方開倉和出金指令，并有權進一步限制甲方的交易權限。甲方在開戶時提供的其他信息發生變更時，也應及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導致的后果、風險和損失由甲方承擔。

　　第五條 乙方根據反洗錢法律法規履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務，甲方應當積極予以配合。

　　第六條 乙方應當在營業場所置備期權交易法律、法規、規章、上交所及中國結算業務規則、乙方管理制度等相關文件，提供網上查詢等方式供甲方查詢乙方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內容的含義，乙方應當予以必要解釋。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇2

　　甲方：________股份有限公司

　　乙方：________證券經營機構

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協商，達成如下條款：

　　一、承銷方式：___________________________________________

　　二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　三、承銷期及起止日期;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　六、違約責任;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　七、其他。

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　________股份有限公司 _________證券經營機構

　　(章)____________ (章)____________

　　法定代表人(簽章)：____________法定代表人：(簽章)____________

　　住所：________________________住所：________________________

　　銀行帳號：________________________銀行帳號：________________________

　　______年______月______日

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇3

　　甲方(開戶人)：_____________

　　乙方：_______________________

　　甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

　　第一條　本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

　　第二條　本協議包括甲方成為乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明(包括《網上證券委托風險揭示書》等)。

　　第三條　甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本協議中的條款。

　　第四條　乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條　乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條　CA證書是網上交易的唯一有效身份識別證件(等同于身份證)，甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

　　第七條　乙方采用CA認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方CA證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立賬戶進行網上交易。

　　第八條　甲方決定在乙方開立網上交易賬戶前，須明確下列定義之含義：

　　1.買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　2.賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　3.撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4.交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

　　5.資金余額：投資者資金賬戶中某一時點的現金余額。

　　6.證券余額：投資者股東賬戶中某一時點的各種有價證券的實有數額。

　　7.資產總額：賬戶內現金與有價證券市值的總額。

　　8.委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9.成交：投資者實現買賣委托的一種結果。

　　10.對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內賬戶中資金和股票變動情況的一種單據。

　　11.銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

　　12.掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、CA證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第九條　甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網上證券委托風險揭示書》，并有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

　　第十條　甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理網上交易開戶手續，進行網上交易。

　　第十一條　甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件;乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條　甲方在乙方開立交易賬戶的同時，應取得乙方指定的CA認證機構頒發的CA證書。

　　第十三條　甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果;當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第十四條　甲方在乙方及其代理機構開立的賬戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第十五條　乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條　在甲方辦理開戶手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委托系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的CA證書也存在以上的責任和義務。

　　第十七條　甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：

　　1.接受并即時執行甲方通過網上證券委托系統發出的有效買賣委托指令;

　　2.代理保管甲方買入或存入的有價證券;

　　3.代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用;

　　第十八條　甲方通過網上交易系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

　　第十九條　甲方委托買入證券時，交易賬戶內須有足額資金支付;在委托賣出證券時，交易賬戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。

　　第二十條　如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺進行辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條　一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。

　　甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第二十二條　甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

　　第二十三條　甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

　　第二十四條　甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及CA證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

　　第二十五條　甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續;乙方也有單方終止與甲方的委托代理關系的權力，終止委托代理關系不會影響終止日前(含終止日)雙方的委托權利和義務。

　　第二十六條　乙方承諾定期或應甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單。

　　第二十七條　有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利;乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

　　第二十八條　乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券委托系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

　　第二十九條　甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。

　　第三十條　乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第三十一條　當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知

　　乙方：

　　1.交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統;

　　2.甲方發現資金賬戶中資金余額有異常;

　　3.當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常;

　　4.甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“CA證書”。

　　當上述情況發生后，甲方應及時與乙方聯系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

　　第三十二條　當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。

　　第三十三條　為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的InternetExplorer4.0或更高版本的瀏覽器。

　　如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條　E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的E-mail服務。通過E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯系或到乙方當面查詢。

　　第三十五條　甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息(除未被確認的)將有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。

　　乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第三十六條　甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。

　　當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條　簽署本協議時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條　本協議內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。

　　第三十九條　本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條　本協議有效期至本協議甲方銷戶為止。

　　甲方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

　　乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________