證券投資基金基金合同(樣式一)
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利
(1)依法申請并募集基金;
(2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金資產(chǎn);
(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式,獲得基金管理費(fèi),收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用;
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;
(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;
(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(8)自行擔(dān)任基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu),辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù),并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;
(10)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂基金收益的分配方案;
(12)按照法律法規(guī),代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利,代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會;
(14)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率;
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)
(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;
(2)恪盡職守,依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則,謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);
(3)充分考慮本基金的特點(diǎn),設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn),防范和減少風(fēng)險(xiǎn);
(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理;
(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);
(6)建立健全內(nèi)部控制制度,保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;