制度執行情況自查報告（精選7篇）

制度執行情況自查報告 篇1

　　20xx年，xx市老齡委按照省市推行行政負責人問責辦法和服務制、首問責任制、辦結制“三項制度”要求，在市“三項制度”辦公室的具體指導下，健全完善了部門制度建設，在制度建設中新增了服務制、首問責任制、辦結制三項內容，經過學習動員，服務、自檢自查、整改提高幾個階段的工作，老齡部門掀起了學習四項制度的高 潮，理順了工作職能職責，規范了行政行為，改善了服務態度，行政效力明顯提高，機關作風明顯改善，服務意識責任意識明顯增強，現將一年來“四項制度”工作總結如下：

　　一、取得的成績

　　“四項制度”實施以來，老齡委樹立“大老齡觀念”。堅持“立黨為公，執政為民”和權為民所謀，利為民所用，情為民所系的宗旨。做到領導當楷模，機關做表率，基層樹形象，全心全意為全市老年人服務。弘揚了中華民族孝親敬老，助老愛老的傳統美德，老齡工作和老齡事業有了全面的加強和發展。今年市老齡辦被市人民政府評為先進工作單位，并推薦到省人民政府進行表彰。

　　（一）、機關作風有了明顯改善。老齡辦全體干部職工通過學習提高、自檢自查、整改提高，工作作風、生活作風、學風都有了明顯改善。按時上下班、工作積極努力、作風端正、求真務實、堅持學以致用，在為老服務認識上有了很大提高。

　　（二）、行政效率明顯提高，單位形成了明確分工、相互協作的合理工作機制，各個崗位各司其職、各負其責，提高了工作的積極性和辦事效率。《老年優待證》在一個工作日期內辦結，來信來訪，當場落實，解決不了的，說明情況，限期辦理完畢。不在職責范圍的，主動聯系交由其它科室部門辦理。

　　（三）、服務責任意識增強，推行行政問責制度以來，干部職工責任意識、服務意識明顯增強。在信訪和服務主體咨詢中，首問人都會認真登記，做好信訪記錄，杜絕推諉、扯皮和“遇著矛盾繞道走”現象，公仆意識增強。

　　二、主要做法和經驗

　　（一）、加強學習和領導，完善部門制度建設

　　按照省市有關通知要求，市老齡辦首先成立了以主任為組長、全體干部職工為成員的單位四項制度建設領導小組，由綜合科負責四項制度日常工作，并由綜合科利用每星期五下午為集中學習日組織學習，集中學習了《云南省人民政府關于省人民政府部門及州市行政負責人問責辦法》、《云南省人民政府關于在全省行政機關推行服務制、首問責任制、辦法制的決定》，并要求干部職工自學《公務員法》和《云南省公務員八條禁令》，并于7月25日對公開服務事項進行了集中考試，全體干部職工都取得了優秀的成績。

　　通過學習，市老齡辦在原來的制度建設的基礎上，完善健全了服務制、首問責任制、辦結制三項制度，新增完善了單位的內部管理制度，使四項制度在單位形成一項長效機制。

　　（二）、搞好自檢自查，認真履行服務

　　依據“四項制度”、八條禁令、八項及《公務員法》，單位個人都寫了書面材料，結合分管工作和崗位職責，對存在的問題和學習心得都作了具體的分析，找準了下一步打算和整改的方向。老齡辦認真開展了公開服務的自檢自查，并將開展自檢自查情況上報到了市“三項辦”。

　　為提高老齡部門自身素質，樹立老齡部門積極進取、勇于創新、公道正派、清正廉潔的良好形象，市老齡辦制作了服務公示牌，對單位職責、行政服務項目、內容、辦事程序、辦理時限等相關具體事項，都作了公開，并將牌子安放在單位門前向社會公示，接受社會監督。

　　在服務制方面，嚴格遵守《云南省公務員八條禁令》、《云南省行政機關八項工作》，業務上切實維護老年人合法權益，認真貫徹《中華人民共和國老年人權益保障法》、《云南省老年人權益保障條例》，在老年人免費乘公車、上公廁、進公園、就醫免掛號費以及8周歲以上老年人發放保健和長壽補助優待事項上，做到熱情服務，妥善、及時、認真的辦理。

　　在辦結制方面，做到高效務實，當天能辦的事當天辦結，當天不能辦的.事，要向當事人解釋清楚，并辦結，《云南省老年人優待證》的辦理，若證件齊全，做到在1個工作日內辦理完畢。

　　在信訪工作中實行首問責任制，熱情接待來老齡辦辦事的老年人，對來信來訪認真熱情接待或處理，首位接待或受理工作人員都作好來信來訪登記，認真負責辦理或解答，不屬老齡辦職責范圍的，主動引導、聯系、轉交有關部門辦理。

　　（三）、搞好征求意見和整改提高

　　在第三階段中，市老齡辦按照時間進度，精心安排，及時組織，制發“四項制度”征求意見表向一區四縣老齡辦、市直老齡委成員單位征求意見，得到了各老齡部門和成員單位的大力支持，并提了很好的建議和意見，對今后的工作指明了方向，對老齡辦四項制度建設整改提供了很大的幫助。針對存在的問題，我們進一步完善“四項制度”措施，制定單位貫徹意見，加大工作力度，把“四項制度”一抓到底。

　　三、存在的問題和困難

　　我們在看到取得的成績同時，也應看到實施“四項制度”中存在的不足，全市老齡干部思想觀念、思維方式、工作作風和能力與擔負的工作仍然有一些差距。老齡工作的政策研究和現行法規政策與實際工作要求有待進一步提高，行政問責及“三項制度”的實施意見有待進一步細化，老齡工作體制和運行方式與人口老齡化形式發展要求不相適應，涉老部門多，有利大家爭著管，無利大家都不管的現象仍存在。

　　四、20xx年工作思路

　　貫徹落實行政問責是一項系統工程，要把落實行政問責辦法和“三項制度”擺在更加突出的位置，作為當前和今后落實科學發展觀，加強自身建設的一項長期任務，常抓不懈、一抓到底，努力形成行政問責工作的長效機制。

　　（一）、制定完善單位“四項制度”實施細則。在明年的工作中，結合自檢自查，征求意見，找準不足和存在的問題，切實制定整改措施，制定出實施意見。召開老齡委成員單位、各縣（區）老齡辦及市直涉老部門、部分基層老年協會負責人參加的會議，討論通過形成“四項制度”長效機制，做到有法可依，有章可循。

　　（二）、深入開展學習實踐科學發展觀活動。黨中央決定從20xx年9月開始，用一年半左右的時間，在全黨分批開展深入學習實踐科學發展觀活動，這是認真貫徹落實黨的xx大精神在新的歷史起點上發展中國特色社會主義的重大戰略部署，在全面建設小康社會中，科學發展觀越來越顯示出強大的真理力量，越來越成為我們的基本共識和自覺行動。事實證明，如果不再按科學發展觀的思路去發展經濟，發展越快、隱患越多、越不安全，不和諧的因素就會影響經濟的發展。

　　（三）、加強組織領導、進一步加大行政問責工作力度，一要突出問責重點，二要增強問責時效，三要提高問責質量。

　　（四）、進一步規范政務公開工作，政務公開是自覺接受社會監督，建立陽光政府的重要舉措，也是建立政府問責四項制度長效機制的一項基礎性工作，在明年的工作中，單位要把政務公開和行政問責工作結合起來，規范政務工作，以保證社會各界和廣大人民群眾的知情權、參與權、監督權。

　　（五）、拓寬行政問責渠道，老齡委成員單位建立聯系機制，主動與有關單位溝通協調，增強問責事項的來源渠道、盡量使該受到問責的事項和行為得到及時問責，

　　（六）、在市“三項辦”的具體指導下，盡量使問責的事項和行為得到及時問責，做到早安排、早部署，認真完成各個時段的重點工作。

制度執行情況自查報告 篇2

　　為切實保證黨的的路線方針的執行，有效制止亂收費的`行為，開學初我校組織相關人員學習有關的收費政策及上級要求，通過學習相關的法律法規，提高了教師對此項工作的認識。

　　一、建立機構，指導工作

　　為使減輕學生負擔、治理亂收費工作落到實處，學校成立了以校長為組長，工會主席、各分部主管、財務人員為成員的“治理亂收費小組”工作小組，工作小組負責對上級文件的執行情況進行檢查并向全校師生通報全校收費情況、并接受社會監督。

　　二、執行標準，落實收費

　　1、學校在收費公示欄張帖收費標準，讓全社會知曉收費標準，并接受社會監督。

　　2、學校嚴格按“一費制”標準對學生進行收費。

　　3、設舉報箱和舉報電話，收費一律開據區財政局規定的票據，嚴肅財經紀律，領導小組不定期抽查工作開展情況。

　　4、我校嚴格按上級規定、標準向學生收取費用，未向任何學生收取其它任用費用。

　　三、領會精神，落實政策

　　1、認真落實上級對農村子女減免政策，學校根據相關通知減免書雜費。

　　2、實行公示制度，對收取學生的各項費用進行了公示。

制度執行情況自查報告 篇3

　　課程計劃和課程標準體現了國家對基礎教育的基本要求，遵照課程計劃和課程方案，開齊、開全和開好各類課程是中小學校辦學的重要責任，是實施素質教育，促進學生全面發展的重要保證。所以一直以來，我們高度重視此項工作，嚴格按照國家課程課程標準和開全課程、開足課時，現就執行課程計劃的情況匯報如下：

　　一、規范設置，開齊開足學科課程。

　　在教育局的正確指導下，根據自身的特點，認真貫徹落實國家課程設置標準和計劃。具體做法是根據上級教育主管部門的'文件精神擬定課程計劃，人事安排方案、落實課程總表、班級課表和教師課程表，為學期開學工作做好充分準備。

　　國家課程：品德與生活（社會）語文、數學、科學（3-6年級）、英語（3-6年級）、體育、音樂、美術、綜合實踐活動，信息技術（3-6年級）、班會。

　　二、根據要求，合理進行課時分配。

　　根據學校教師編制、專長，結合上級教育主管部門關于課程設置文件精神，合理的進行課時分配。

　　品德與生活（社會）：1-4年級每周2節；5-6年級每周3節。語文：一年級每周9節；二年級每周8節，3-4年級每周7節，5-6年級每周6節。

　　數學：一年級3節，2-3年級每周4節，4-6年級每周5節。科學：3-6年級每周2節。外語：3-6年級每周3節。

　　體育：1-2年級每周4節；3-6年級每周3節。音樂：1-6年級每周各2節。

　　美術：1-2年級每周各2節，3-6年級每周1節綜合實踐活動：3-6年級每周2節。信息技術：4-6年級每周各1節。班會：1-6年級每周一節。

　　三、強化體育鍛煉，確保陽光活動。

　　我們深知強化體育鍛煉是為了切實提高學生的健康水平，鼓勵學生到陽光下，到操場上，到大自然中鍛煉身體，陶冶情操，有效提高學生體質、健康水平，增強了師生的衛生意識，養成良好的衛生習慣，形成學生健康的體魄，更好的學習，更好的生活，有效提升學生的綜合素質。做到每個學習日確保有一個小時的體育鍛煉時間。

　　四、自查自糾，不容忽視存在問題。

　　我們盡管在努力按照課程標準設置并執行課程計劃，但依然存在一些不容忽視的問題。

　　1、個別學科師資不配套，沒有專職教師；

　　2、由于有些學科是非考試、考查類學科或不便于進行考試考查，所以考評教師的方法還不很完善。

　　俗話說，辦法總比困難難多。在今后的工作中，我們定會想方設法排除一切干擾，盡大的努力去彌補、去完善、去改進。我們有理由相信，在上級部門的正確領導下，我們的工作會越做越實、越做越好!

制度執行情況自查報告 篇4

　　為加快教育管理規范化、制度化建設，形成務實高效的管理體系和運行機制，進一步深化我校教育改革，我們對照崆峒區教育局中小學規范化管理的相關要求，對我校教育管理規范化建設情況工作如實進行了自查，現將我校自查情況匯報如下：

　　一、學校基本情況：

　　西郊小學創建于1968年，占地10.59畝，建筑面積7324平方米。學校現有教職工62人，20個教學班，學生1021名，班額全部在60人以內。學校自從通過“兩基”驗收達標以后，近幾年我們又狠抓了“兩基”成果的鞏固工作，加上上級領導的重視，辦學條件逐步改善。目前，學校各類教學儀器、設施均已配套，達到標準，有常用的體音美器材，學校現有圖書15000冊，生均圖書10冊，音美電教器材達到標準。近兩年來，在上級政府的關心和支持下，校園面貌有了很大改善。塑膠操場的啟用大大改善了學生的活動場地，如今學校建有籃球場、小足球場、小跑道和乒乓球場地等，為師生的`工作學習和鍛煉奠定了良好的基礎。

　　二、學校規范化管理工作主要做法和成績

　　（一）方針落實，制度建設方面

　　學校辦學目標明確,辦學指導思想端正,全面貫徹黨和國家的教育方針，堅持“以德治校、以人為本”，針對性地制訂學期、年度計劃，并能做到有效執行，及時總結。積極健全完善學校教育管理制度，

　　建立健全檔案管理制度。學校檔案管理有專人負責，學校學籍管理科學規范，義務教育檔案齊全，入學率、鞏固率、畢業率均達標。

　　（二）教學常規管理的落實情況

　　1.制定計劃，規范日常教學工作教師能結合任課年級的學生實際制定出切實可行的教學計劃，認真備課、上課、批改作業、輔導、考核、評定等。課前寫好教案，課后寫好反思小結等。

　　1.組織學習檢查，落實教學常規管理制度。學期初組織教師學習“教師課堂教學常規”等制度，讓每一位教師明確日常教學工作要求；學校采用定期檢查和不定期抽查的方法，對教師的業務、聽課、政治筆記，教案、作業等進行檢查，檢查結果納入教師年終考核。學期還組織由各學科組教師互查常規執行情況，相互學習，相互促進，共同提高；實行推門課制度，了解教師教學常規執行情況。

　　2.加強學科組建設，落實課堂教學研究。各教研組每周確保時間進行教學研究活動。

　　3.加強集體備課，實現優質資源共享。定時間、定地點集體備課，為提高課堂教學效率作好充分準備。

　　4.加強教學質量監控。平時著重通過對備課、上課、作業、期中檢測等幾個環節了解每位任課教師教及每位學生學的情況，在此基礎上，定期召開教研組長例會、班主任例會、學生座談會，進行詳細分析，及時調整教學策略。

　　（三）教育教學研究和師資隊伍建設情況。

　　通過參與式主題教研、協作教學、聽課評課、教學反思等多種途徑，將校本教研落到實處。教研組能正常開展集體備課、聽課評課、教改實驗、教育理論學習與研究等教研活動，且有計劃、有措施、有總結，有詳細的活動記錄，有合理的考核辦法和獎懲制度。教師積極撰寫教學后記、教學反思、經驗總結、案例分析、教學論文和課題研究報告。

　　師資隊伍建設方面：建立校本培訓制度、新教師培養制度、骨干教師培養制度，教師專業成長檔案袋等，其次在外出學習經費上給予相應的報銷。為教師專業成長搭建平臺。

　　（四）學生綜合素質評價制度

　　評價機構及過程

　　1.成立學校綜合素質評價領導小組。由校領導、少先大隊部、教師組成。其職責是制定和落實綜合素質評價方案，負責組織、監督和實施評價工作，對于在評價過程中出現的問題不斷分析、研究和完善。

　　2.成立班級評價小組。由班主任、任課教師代表、家長代表和學生代表組成，針對每一名學生表現加以評價，堅持公正準確的評價。

　　3.評價方法：每學期末進行一次綜合評價，結合學生自評、互評、家長評價的內容，通過家訪、談心、觀察學生日常表現和查看學生養成卡積累情況等方法，客觀的給予評價。

　　過程：學生自評→學生互評→教師評價→班級評價小組總評→學校審定→學校將評價結果及時通報學生本人及其家長。 評價的內容及說明：

　　1.“星級少年”評價實施

　　從學生道德品質、行為習慣、學習能力、交流與合作、運動與健康、審美與表現等幾個方面，按照我校“星級少年”評價標準的具體要求，逐條加以對照評定。評價者還要以此為依據給學生填寫綜合性評語。評語采用激勵性的語言，客觀描述學生的進步與不足，突出學生的特點、特長和潛能，記錄學生成長過程中的閃光點。

　　2.學科學習目標

　　針對學生每學期考試成績及學生基本技能表現，根據《小學生綜合素質評價手冊》中的學業水平考試成績記錄要求逐項填寫，并按優秀、良好、合格、待合格四個等級評定。

　　三、對照評估標準存在的問題及我校今后努力的方向

　　專任教師結構不合理。數學教師缺少，主要是所學專業不對口，建議教育局在人事調配時予以適當考慮。此外，學科教師培養還需加大力度，教師教學規范行為還需進一步地強化，真正實現讓教師心中有規則，手中有技術，腦中有智慧。

制度執行情況自查報告 篇5

　　XX單位“十項制度”落實情況自查報告

　　按照中央、市委有關領導班子建設的規定要求，及區委《關于加強處級領導班子建設的十項制度》精神，適應當前信訪工作新形勢、新任務的需要，著眼于提高執政能力和領導水平建設，充分發揮領導班子的核心作用，認真貫徹執行十項制度，現將自查有關情況匯報如下：

　　一、今年以來受理群眾來信來訪情況

　　今年以來，共受理群眾來信來訪1131件次，其中來信165件次，集體訪58批705人次，未發生進京非正常訪，有效維護了社會的和諧穩定。

　　二、采取的主要措施及成效

　　(一)注重理論武裝，切實提高領導班子思想理論水平 按照區委的部署要求，高度重視領導干部理論學習，不斷創新學習內容，注重學習質量，將理論武裝的“軟任務”變成“硬指標”。

　　一是堅持開展理想信念教育。堅持把理想信念教育貫穿于班子思想政治建設的始終，教育全體黨員干部，不斷提高政治敏銳性和鑒別力，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，堅持“立黨為公、執政為民”的工作宗旨，認真做好信訪穩定工作，維護社會和諧穩定。

　　二是堅持領導班子學習制度。健全完善并長期堅持領導班子學習制度，年初制定了學習計劃，上半年以來組織開展了五次領導班子集中學習。把深入學習貫徹中國特色社會主義理論體系特別是學習貫徹科學發展觀作為學習的中心內容，把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學習的目標要求，把解決重點疑難信訪問題作為學習的立足點和著眼點，先后學習了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規定》、《村民委員會組織法》、《公務員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯系緊密的政策法規，不斷提升領導班子的理論水平和領導能力。通過學習，班子成員的理論水平、大局意識、決策能力和組織協調能力有了新的提高。

　　三是深入開展調查研究。不斷強化領導班子成員對理論學習和調查研究的重要性的認識。堅持落實主要責任制，不僅抓緊個人自學，而且對班子成員的學習積極組織引導，對班子成員的學習情況按期檢查講評，對學習中存在的問題及時糾正，使學習制度真正落到實處。在學習中注重改進學習方法，采取集中組織學習、個人自學、集體討論、撰寫調研報告等形式，引導督促班子成員抓好學習。領導班子成員積極深入各鎮街，對農村承包合同情況進行了專題調研，不拘形式的聽取基層和群眾的意見和建議，并形成了有價值的調研報告，為區領導決策提供了依據。

　　(二)注重貫徹民主集中制原則，促進領導班子發揮整體功能

　　我們把嚴格黨內制度、堅持黨性原則作為增強班子團結的重要保證，進一步健全和完善黨內政治生活制度，貫徹民主集中制原則，不斷增強黨內生活的思想性、政治性和原則性，增強了領導班子的凝聚力和戰斗力。

　　一是完善領導班子議事和決策機制。嚴格按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求，對重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用等事項，堅持集體研究決定。領導班子成員既按照組織分工認真履行職責，又積極主動地參與集體領導，充分發揮了領導班子的整體效能。

　　二是鞏固民主生活會制度。領導班子堅持每年至少召開兩次民主生活會制度。會前充分準備，確定民主生活會議題，主要領導與班子成員逐個談心、交換意見，不搞形式，不走過場。班子成員結合分管工作和思想實際，認真查找問題，誠懇地開展批評與自我批評，堅持說實情、講真話，主要領導對班子成員的發言要逐個講評。會后，針對查找出的問題和不足，認真制訂整改措施，完善工作制度。通過開好民主生活會，較好地達到了溝通思想、增進團結、改進工作的目的。

　　(三)注重工作制度落實，促進領導班子作風轉變 把改進工作作風，狠抓工作落實作為加強領導班子自身建設的突破口，關注群眾呼聲，傾聽群眾訴求，有針對性地協調解決信訪工作中的實際問題，做到為民、務實、清廉。

　　一是堅持請示報告制度。工作中，對一些規模較大的集體上訪事件、突發信訪問題、需區領導參加或批示的重要活動、重點工作及其他需要報告的事項等，認真堅持請示報告制度，加強領導。

　　二是堅持密切黨群干群關系。工作中，認真發揮信訪部門的橋梁和紐帶作用，熱情接待群眾來訪，認真傾聽群眾訴求，及時反映社情民意，幫助群眾解決實際困難，密切的黨和群眾的關系。同時，主要領導及班子成員經常深入基層、深入群眾，與群眾面對面交流，調查了解信訪事項成因，協調解決重點信訪問題，變群眾上訪為領導干部下訪，努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態、解決在基層。

　　三是健全和落實談心談話制度。建立了班子內部談心制度，主要領導每年至少與班子成員談心兩次，班子成員經常性相互談心，與所分管部門的同志每半年至少談話一次，發現問題隨時談，切實把深入細致的思想政治工作貫穿到日常的干部教育管理中。特別是在遵守黨紀法規、廉潔自律和思想作風、干部職務變動等方面，都指定專人及時談話，加以提醒，把問題解決在萌芽狀態。

　　四是完善和加強對領導干部的監督制度。進一步完善和落實領導干部廉潔從政若干準則、重大事項報告制度、重大事項決策、領導干部廉潔自律、領導干部收入申報等各項規

　　定，加強對班子成員的管理監督，促進領導干部嚴格自律，依法履職。加強領導班子內部監督, 主要領導認真履行 “班長”職責,帶頭貫徹執行民主集中制, 帶頭加強自我管理,自覺接受班子其他成員的監督;班子成員嚴于律己,互相監督，堅持講黨性、重品行、作表率，自覺接受監督。班子成員能夠認真履行好從嚴管理隊伍的職責，加強對科室人員的教育、管理和監督，堅持講黨性,不怕得罪人,勇于批評和制止不良傾向，今年以來我單位未發生任何違法違紀問題。

制度執行情況自查報告 篇6

　　中國證券監督管理委員會江蘇監管局：

　　我部根據貴局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》(蘇證監機構字„20xx‟662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規定內容，并對營業部內部管理制度進行了認真梳理。現將我部自查自糾情況匯報如下：

　　一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

　　二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

　　在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

　　三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統一、全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

　　四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司OA系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

　　特此報告。

　　中信建投證券股份有限公司

　　常州郵電路證券營業部

　　20xx年x月x日

制度執行情況自查報告 篇7

　　按照上級監督單位文件要求，為徹底消除安全隱患，杜絕安全生產事故的發生，我加油站積極配合縣級相關職能部門單位，迅速開展加油站安全隱患自查自糾工作，對排查出來的安全隱患認真進行整改。現將我加油站的情況匯報如下：

　　我加油站積極配合縣級職能單位進行排查，加油站領導親自帶隊每月對加油站加油站進行了安全隱患大排查，主要針對以下區域進行開展：加油站消防安全的管理、消防安全責任和職責、消防安全制度和操作規程、站房設備管理、油庫管理、防爆防火管理、防火檢查及隱患整改、宣傳教育培訓及滅火應急疏散演練、消防檔案等方面。在本次自我檢查中，我們特別對油庫區防火防靜電是否做到位、蓋沙是否及時疏松、重點設備的`防護、卸油的操作、加油區域進出車輛和人員的管理、計量員進行操作時是否存在發生油品跑、冒、滴、漏現象、以及加油員的操作是否適當等方面進行了詳細的檢查，力求做到絕不漏查錯查的原則，認真負責的把工作扎扎實實的進行。

　　從本次排查開展以來，我們的站長、責任人、班長、安全員都從各個角度進行了全方位的自糾，截止9月，在三個季度中我們一共發現排查了4個安全隱患：一油庫區的蓋沙結塊面積大；二消防滅火器的安放位置不合理；三進出加油站的車輛司機使用手機；四加油員未佩戴安全帽。針對存在的隱患我單位立即進行處理，所有問題都按要求整改完畢；五油品必須保質、保量，不以假充真。

　　從本次的自糾自查中，我們學到了很多，也意識到了安全隱患的危害確實存在。本次排查，我加油站不僅嚴格按照上級督查單位下發的《隱患排查治理自查表》要求認真開展自查自糾，而且緊緊圍繞本加油站的自身情況，進一步細化檢查項目，增加檢查內容，提高自糾自查的時效性。在今后的工作中，我加油站將進一步細化《隱患排查治理自查表》、認真總結排查結果，力求完善制度，強化安全隱患自我排查治理。同時在平時中我們將采取強有力地措施進行安全大排查，時刻保持警惕，確保安全隱患得到及時處理，讓事故被扼殺在萌芽中。