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風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告

發(fā)布時(shí)間:2024-11-04

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告(精選18篇)

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇1

  山區(qū)農(nóng)村信用社由于網(wǎng)點(diǎn)分散,現(xiàn)金、重要空白憑證、抵質(zhì)押品、印章及其他重要物品納入集中統(tǒng)一押運(yùn)與管理難度較大,通過(guò)對(duì)近幾年來(lái)的金庫(kù)安全管理狀況來(lái)看,事故多發(fā)頻發(fā),隨著業(yè)務(wù)發(fā)展庫(kù)存現(xiàn)金量逐年增大,對(duì)金庫(kù)管理安全提出了更高的要求。筆者從山區(qū)農(nóng)信社普遍存在的金庫(kù)安全管理問(wèn)題出發(fā),提出金庫(kù)安全管理膚淺拙見。

  一、金庫(kù)安全管理普遍現(xiàn)狀

  山區(qū)農(nóng)村信用社由于受地理位置限制,采取“中心金庫(kù)--區(qū)域金庫(kù)”與“中心金庫(kù)--網(wǎng)點(diǎn)金庫(kù)”兩種模式,且基本上實(shí)施自主押運(yùn)。部份城區(qū)及城郊網(wǎng)點(diǎn)納入聯(lián)社中心金庫(kù)管理,實(shí)施點(diǎn)對(duì)點(diǎn)日間押運(yùn);條件好的邊遠(yuǎn)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置區(qū)域中心金庫(kù),對(duì)周邊網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行集中統(tǒng)一管理;大部份網(wǎng)點(diǎn)由于過(guò)于分散,按單個(gè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置小金庫(kù),由于人員少,物防、技防設(shè)施簡(jiǎn)陋,防火、防爆演練預(yù)案形同虛設(shè),加之人員防護(hù)意識(shí)不強(qiáng)等因素,金庫(kù)安全隱患較為突出。

  二、金庫(kù)安全管理主要問(wèn)題

  (一)金庫(kù)鑰匙管理風(fēng)險(xiǎn)突出。基層網(wǎng)點(diǎn)由于員工大多在4-5人,且常年在機(jī)構(gòu)所在地居住較少,不能嚴(yán)格按照管庫(kù)人員與守庫(kù)人員相分離的原則保管鑰匙。現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)使用的庫(kù)房門鑰匙上下兩把未按照運(yùn)營(yíng)上的要求分開放置在保險(xiǎn)柜內(nèi),由守庫(kù)人員各執(zhí)一把隨身攜帶。個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)由于保險(xiǎn)柜使用年限太久,甚至無(wú)備用鑰匙。由于受人員因素限制,連最基本的鑰匙平行交接制度都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。運(yùn)營(yíng)主管甚至可以接觸到所有鑰匙。

  (二)守庫(kù)室設(shè)置不規(guī)范。部份基層金庫(kù)兩個(gè)守庫(kù)室均在金庫(kù)一側(cè)邊對(duì)門而開,未將金庫(kù)包圍其中,存在防護(hù)死角。個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)守庫(kù)室未與金庫(kù)相臨,不利于值守人員觀察金庫(kù)入口處及周邊的環(huán)境,脫離值守覆蓋范圍。部份網(wǎng)點(diǎn)兩個(gè)守庫(kù)室只有一個(gè)入口,讓異性守庫(kù)受到限制,長(zhǎng)期一個(gè)守庫(kù)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。部份網(wǎng)點(diǎn)金庫(kù)未實(shí)行六面鋼筋混泥土澆筑,存在防撬隱患。部份網(wǎng)點(diǎn)守庫(kù)室無(wú)衛(wèi)生間,存在值守空檔。

  (三)值守員工素質(zhì)參差不齊。基層網(wǎng)點(diǎn)金庫(kù)值守基本上都是本網(wǎng)點(diǎn)的人員在值守,如部分員工思想認(rèn)識(shí)較差,有可能會(huì)出現(xiàn)熟悉金庫(kù)值守制度及情況的內(nèi)鬼,可能會(huì)出現(xiàn)內(nèi)部人員作案的情況。

  (四)值守員工精力不足。由于業(yè)務(wù)的開展,外勤人員、客戶經(jīng)理多數(shù)時(shí)間在下鄉(xiāng)收貸收息,經(jīng)常不能回社守庫(kù)。守庫(kù)值班多數(shù)是內(nèi)勤人員,就導(dǎo)致每人每月守庫(kù)達(dá)20天以上,每天從早上到晚上,幾乎24小時(shí)生活在營(yíng)業(yè)室,精神壓力大,精力不足,無(wú)法全天候保持高度警惕。

  (五)進(jìn)出金庫(kù)人員混雜。由于放松對(duì)基本制度的執(zhí)行,大部份網(wǎng)點(diǎn)允許內(nèi)部人員隨意進(jìn)入金庫(kù),上級(jí)檢查、外部維修人員進(jìn)出金庫(kù)無(wú)法進(jìn)行搜身,身份確認(rèn)及登記制度也未長(zhǎng)期堅(jiān)持,存在渾水摸魚或金庫(kù)結(jié)構(gòu)泄密現(xiàn)象。中心金庫(kù)由于承擔(dān)城區(qū)及城郊網(wǎng)點(diǎn)的現(xiàn)金、重要空白憑證、抵質(zhì)押品、印章及其他重要物品的保管職能,每天進(jìn)出人員頻繁,防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。

  (六)電量供給導(dǎo)致金庫(kù)管理風(fēng)險(xiǎn)。部份基層網(wǎng)點(diǎn)由于使用本地小型水電,容易導(dǎo)致資源緊缺性停電,有時(shí)半夜停電,守庫(kù)人員女性職工居多,若蓄電瓶維持時(shí)間較短,就會(huì)導(dǎo)致視頻監(jiān)控系統(tǒng)停止運(yùn)行,而存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

  三、金庫(kù)安全管理對(duì)策

  (一)加強(qiáng)金庫(kù)鑰匙管理。合理安排值守員工保管金庫(kù)鑰匙,實(shí)行分開入營(yíng)業(yè)室保險(xiǎn)柜或配備專用保險(xiǎn)柜保管。并且專用鑰匙保險(xiǎn)柜也實(shí)行鑰匙分開保管,降低了鑰匙管理風(fēng)險(xiǎn)。金庫(kù)值守員實(shí)行兩人簽字登記開門記錄制,一人簽字,另一人方能開門守值,守值完必須簽字,保管金庫(kù)鑰匙者放回原鑰匙放置處。網(wǎng)點(diǎn)備用鑰匙,不能由聯(lián)社一人保管,同樣實(shí)行入柜雙人保管,并實(shí)施強(qiáng)制登記制度。鑰匙保管人員不一定非要與日間臨柜人員一致,采取內(nèi)外勤參與保管鑰匙的辦法,做到鑰匙平行交接,避免鑰匙單線傳遞,規(guī)范使用。

  (二)強(qiáng)化實(shí)物核點(diǎn)。實(shí)施金庫(kù)現(xiàn)金和實(shí)物貴金屬兩人核點(diǎn),并由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人核對(duì)確認(rèn),確保帳帳、帳實(shí)相符。強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對(duì)金庫(kù)業(yè)務(wù),金庫(kù)安全的管理監(jiān)督力度,網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要堅(jiān)持管理開庫(kù)和鎖庫(kù)工作,加強(qiáng)對(duì)管庫(kù)員、雙人操作、雙人扎帳行為進(jìn)行監(jiān)督。加大核點(diǎn)頻率,每日由管庫(kù)人員進(jìn)行一次碰庫(kù),每旬由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次全面查庫(kù),聯(lián)社審計(jì)條線人員每季度進(jìn)行一次查庫(kù),聯(lián)社高管每年對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一次查庫(kù)。

  (三)合理金庫(kù)布局。可在網(wǎng)點(diǎn)較集中的區(qū)域設(shè)置統(tǒng)一金庫(kù)甚至可以與郵政、保險(xiǎn)、農(nóng)行等同行業(yè)聯(lián)合設(shè)立金庫(kù),聘請(qǐng)專業(yè)人員值守,簽訂責(zé)任書,轉(zhuǎn)移內(nèi)部值守的財(cái)產(chǎn)與人員風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)法實(shí)現(xiàn)聯(lián)合金庫(kù)的必須建立標(biāo)準(zhǔn)化金庫(kù),合理設(shè)置守庫(kù)室。

  (四)建立聯(lián)防責(zé)任機(jī)制。可與當(dāng)?shù)毓膊块T和周圍鄰居簽定聯(lián)防協(xié)議,各崗位簽訂安全責(zé)任書,做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”,堅(jiān)守自己的`崗位,履行好自己的職責(zé),并劃分責(zé)任區(qū),落實(shí)到人,夜間值班不斷人。按季組織員工進(jìn)行預(yù)案演練,提高員工防范和防范暴力侵害的自我保護(hù)能力。每月開展安全教育,實(shí)現(xiàn)員工暢所欲言制,集中會(huì)上討論,對(duì)存在的金庫(kù)安全隱患及時(shí)糾正。對(duì)“110”報(bào)警及監(jiān)控報(bào)警設(shè)備進(jìn)行自查,時(shí)刻關(guān)注設(shè)備的完好性。

  (五)筑牢員工思想防堤。可通過(guò)員工再培訓(xùn)等有效機(jī)制,提高其綜合素質(zhì),嚴(yán)格金庫(kù)人員管理和業(yè)務(wù)安全管理,關(guān)注金庫(kù)運(yùn)作和人員動(dòng)態(tài)情況,加強(qiáng)思想教育防范道德風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格崗位制約,落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施,加強(qiáng)對(duì)金庫(kù)保管現(xiàn)金出入庫(kù),現(xiàn)金清點(diǎn),現(xiàn)金實(shí)物調(diào)出管理。把脈問(wèn)診,時(shí)刻打好思想警醒興奮劑,做到常在河邊走就是不濕鞋。

  (六)加強(qiáng)員工本地化招聘力度。可放低員工招聘門坎,把熱愛三農(nóng)事業(yè),積極投身縣域經(jīng)濟(jì),身體力壯,年富力強(qiáng)的社會(huì)精英選聘到農(nóng)信社這個(gè)大家庭,破解員工值守難題,化解因人手少導(dǎo)致的安全隱患。

  (七)確保監(jiān)控連續(xù)。在條件允許的情況下,可以實(shí)行專線管理,確保值守期間電力有效供給。或配置大功率的發(fā)電電瓶裝置,以防范因電力部門電力不足造成停電安全隱患問(wèn)題,確保值守區(qū)域視頻監(jiān)控的連續(xù)性。

  (八)防范金庫(kù)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。制定強(qiáng)制措施,采取定期或不定期查庫(kù),強(qiáng)化日常巡檢,確保金庫(kù)設(shè)施正常運(yùn)行。進(jìn)一步加強(qiáng)金庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查,定期和不定期檢查和管理,盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題從而促進(jìn)流程更優(yōu)化、更合規(guī),真正把防范和化解金庫(kù)管理風(fēng)險(xiǎn)工作落到實(shí)處,并對(duì)檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾正處理。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇2

  我會(huì)根據(jù)《關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患治理情況專項(xiàng)督查的通知》(x檔辦函【20xx】3號(hào))文件有關(guān)要求,為切實(shí)加強(qiáng)檔案安全工作,防范各類風(fēng)險(xiǎn),確保我會(huì)檔案安全,我會(huì)對(duì)檔案室進(jìn)行了全面的自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任

  檔案安全是檔案工作的重中之重,我會(huì)加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo),實(shí)行檔案安全一把手負(fù)責(zé)制。牢固樹立“安全第一,預(yù)防為主”的思想,堅(jiān)決防止和克服松懈、僥幸心里,認(rèn)真貫徹執(zhí)行檔案各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)檔案風(fēng)險(xiǎn)防范管理,確保檔案安全萬(wàn)無(wú)一失。一是把安全工作重點(diǎn)從事后處理轉(zhuǎn)移到事前防范上來(lái)。對(duì)檔案庫(kù)房、內(nèi)部設(shè)施、庫(kù)存檔案等重點(diǎn)部位進(jìn)行全面檢查,重點(diǎn)部位和可能存在安全事故隱患的地方重點(diǎn)檢查。二是領(lǐng)導(dǎo)高度重視檔案安全工作,實(shí)行了一把手總負(fù)責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任的管理體制,建立健全了安全保密制度和工作機(jī)構(gòu)。三是加強(qiáng)教育,在干部職工中牢固樹立了“安全第一,預(yù)防為主”的思想。對(duì)防止松懈、僥幸心理,確保檔案安全萬(wàn)無(wú)一失起到了很好的促進(jìn)作用。

  二、完善制度,加強(qiáng)管理

  為了做好檔案安全管理工作,我會(huì)建立了完善的規(guī)章制度,并按照各項(xiàng)制度的要求認(rèn)真抓好落實(shí)。一是制定檔案資料保管制度、檔案保密制度、檔案資料利用制度、檔案室消防安全管理制度等各項(xiàng)工作制度。二是為建立健全應(yīng)對(duì)突發(fā)性重大災(zāi)害緊急處置機(jī)制,提高檔案室的安全保障和救災(zāi)能力,限度地減少災(zāi)害損失。

  三、強(qiáng)化措施,消除隱患

  在日常管理中,堅(jiān)持實(shí)行檔案庫(kù)房專人保管,專人查閱,非本會(huì)工作人員,不準(zhǔn)進(jìn)人庫(kù)房。經(jīng)過(guò)近段時(shí)間的大檢查,我會(huì)檔案室墻體堅(jiān)固,無(wú)開裂及漏滲水現(xiàn)象,檔案室符合檔案管理要求的保管條件。檔案庫(kù)房、檔案柜、電源線、消防栓等相關(guān)設(shè)施設(shè)備完好。檔案室窗口密封情況較好。檔案資料借閱實(shí)行專人負(fù)責(zé),認(rèn)真執(zhí)行檔案資料借閱制度,定期清點(diǎn)催還歸位,做到帳、表、檔、數(shù)據(jù)相符。認(rèn)真做好檢查工作記錄,對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患,采取有力措施,抓好整改,真正做到責(zé)任到人,措施到位,防止各種危害檔案安全事件及其他重特大事故的發(fā)生。

  四、做好檔案安全的宣傳、教育和培訓(xùn)工作

  進(jìn)一步強(qiáng)化檔案工作人員的安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí),克服麻痹思想和僥幸心理,更好地掌握檔案安全防護(hù)常識(shí)和技術(shù)操作規(guī)范,特別是檔案目錄數(shù)據(jù)和電子檔案安全保管的操作技能。在檔案管理和提供利用過(guò)程中,正確處理檔案管理、利用與保密、保護(hù)之間的關(guān)系,防止檔案機(jī)械損傷、丟失、污染、泄密,嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)檔案開放的規(guī)定,嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大開放利用范圍。

  通過(guò)此次自查,我會(huì)增強(qiáng)了檔案安全意識(shí),牢固樹立了安全防范意識(shí),并在檢查中進(jìn)一步消除了安全隱患。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇3

  為認(rèn)真開展非法集資排查工作,全力維護(hù)我鄉(xiāng)社會(huì)穩(wěn)定,在鄉(xiāng)黨委、政府的.高度重視下,根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)方案》文件要求,我鄉(xiāng)認(rèn)真開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查工作,現(xiàn)將此項(xiàng)工作開展情況自查如下:

  一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任

  為有效進(jìn)行非法集資排查活動(dòng),保護(hù)群眾利益不受侵害,我鄉(xiāng)綜治辦通過(guò)召開專題會(huì)議,安排部署非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作,會(huì)議制訂了實(shí)施方案,并明確相關(guān)人員排查責(zé)任,確保此次排查工作全面、徹底。

  二、加強(qiáng)宣傳教育,營(yíng)造氛圍

  結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際,通過(guò)發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過(guò)一系列宣傳教育活動(dòng),真正讓社會(huì)公眾自覺遠(yuǎn)離非法集資、主動(dòng)舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。

  三、加強(qiáng)監(jiān)督排查,全面清理

  為保障此次自查工作徹底、不留死角,領(lǐng)導(dǎo)小組各成員分組對(duì)鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進(jìn)行了全面排查,未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象,同時(shí)也未接到群眾舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇4

  我校根據(jù)“X人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)校園安全進(jìn)行大排查大整治的通知》(發(fā)〔20xx〕127號(hào))、X人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)縣教育局、張家灣人民政府進(jìn)行通報(bào)批評(píng)的決定》和教育局《關(guān)于印發(fā)〈全縣中小學(xué)(幼兒園)校園安全風(fēng)險(xiǎn)大排查大整治實(shí)施方案〉的通知》(發(fā)〔20xx〕84號(hào))文件要求”,由牽頭成立安全小組,對(duì)我校校園安全隱患進(jìn)行大排查,報(bào)告如下:

  安全排查領(lǐng)導(dǎo)小組:

  組 長(zhǎng): 副組長(zhǎng): 成 員:

  一、排查情況

  (一)學(xué)校管理隱患

  我校由安全小組嚴(yán)格按照問(wèn)題清單一一排查。

  1.我校是全封閉式學(xué)校,學(xué)校無(wú)學(xué)生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。

  2.學(xué)校無(wú)未辦理教師資格證的教師在學(xué)校從事教學(xué)工作。

  3.學(xué)校不存在1名男教師單獨(dú)包班的情況。

  4.學(xué)校對(duì)照“十嚴(yán)格、十不準(zhǔn)”的要求,每學(xué)期對(duì)教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓(xùn)。

  5.學(xué)校明確女教師擔(dān)任生活指導(dǎo)教師,并定期對(duì)學(xué)生開展心理和生理健康教育。

  6.學(xué)校對(duì)學(xué)生及家長(zhǎng)開展預(yù)防宣傳和法治教育。

  7.學(xué)校設(shè)立防舉報(bào)箱、公布舉報(bào)電話。

  8.學(xué)校把全體教職工納入師德教育周活動(dòng)參與對(duì)象。

  9.學(xué)校認(rèn)真開展師德師風(fēng)監(jiān)測(cè)和考核,隨時(shí)掌握學(xué)校師德師風(fēng)狀況。 10.學(xué)校認(rèn)真落實(shí)食堂、營(yíng)養(yǎng)餐管理的系列制度,嚴(yán)把食品安全關(guān)。

  11.學(xué)校無(wú)校車,不存在非法校車接送學(xué)生以及學(xué)生搭乘農(nóng)用車、黑車等非法營(yíng)運(yùn)車輛的情況。

  12.學(xué)校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。

  (二)物防技防隱患

  1.學(xué)校視頻監(jiān)控全覆蓋,但未接入公安“天網(wǎng)”工程。

  2.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)視頻監(jiān)控進(jìn)行回放查看。

  3.學(xué)校圍墻完全封閉,門衛(wèi)室工作規(guī)范正常。

  (三)人防隱患

  1.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)無(wú)言行低俗、趣味低級(jí),生活作風(fēng)糜爛墮落,喜歡出入聲色娛樂(lè)場(chǎng)所的人員;

  2.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)與異性學(xué)生言行隨意,不注重教師形象的教職人員;

  3.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)有在宿舍、教室、辦公室或其他相對(duì)封閉的地點(diǎn)單獨(dú)留下異性學(xué)生談話、輔導(dǎo)行為的人員;

  4.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)從事食堂、宿管、門衛(wèi)等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學(xué)生單獨(dú)相處行為的人員;

  5.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)喝酒后進(jìn)入校園的人員;

  6.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)學(xué)校允許將學(xué)生帶離學(xué)生宿舍、學(xué)校行為的人員;

  7.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)其他可能存在侵害學(xué)生的人員。

  二、存在問(wèn)題

  1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接。

  三、整改措施

  1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接,盡快與公安機(jī)關(guān)聯(lián)系。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇5

  根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求,我行以加強(qiáng)對(duì)柜面業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理,查找單位存款及系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶對(duì)賬的風(fēng)險(xiǎn)隱患,進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作行為,加強(qiáng)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo),對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下:

  一、基本情況

  烏斯太支行不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)和發(fā)揮內(nèi)控制度作用,加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)的監(jiān)督控制,通過(guò)全面落實(shí)區(qū)分行“9166”工程的22項(xiàng)防范措施,有效提升了支行的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范水平,各類支付結(jié)算業(yè)務(wù)、現(xiàn)金收付款等業(yè)務(wù)的差錯(cuò)明顯減少。賬戶管理工作也因嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,我行的賬戶管理工作從開戶資料審核、賬戶使用、賬戶管理、銷戶等方面均得到了規(guī)范。

  二、檢查工作的組織及工作情況

  支行按照檢查要求,由支行綜合管理部牽頭,組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員、運(yùn)營(yíng)主管等人員對(duì)賬戶管理、對(duì)賬業(yè)務(wù)、印押證管理、大額存單簽發(fā)、大額存款支取及人員管理、員工行為排查等方面進(jìn)行了檢查。

  三、檢查情況

  (一)賬戶管理

  經(jīng)查我行今年開立的賬戶資料齊全、手續(xù)合規(guī),保證了賬戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性。開戶手續(xù)完成后存款人密碼、支付密碼器、網(wǎng)銀密鑰等由企業(yè)有權(quán)人領(lǐng)取。新開立的賬戶均在3日后辦理支付業(yè)務(wù)。銷戶業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、合規(guī)。但存在如下問(wèn)題:

  1、內(nèi)蒙古天亞建筑安裝工程有限公司中鹽聚氯乙烯工程賬戶于20xx年7月19日開戶,于20xx年7月24日延期,賬戶于20xx年7月23日到期,已超期限使用賬戶。

  2、未在規(guī)定期限內(nèi)到人民銀行辦理開戶手續(xù),阿拉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)力遠(yuǎn)輪胎商行于20xx年7月12日在我行開戶,于7月18日在人行開戶。

  (二)銀企對(duì)賬情況:我行

  一、二季度銀企對(duì)賬率100%,均賬實(shí)相符。

  (三)柜面業(yè)務(wù)基礎(chǔ)控制

  1、終端管理:我行物理終端與ABIS分配的邏輯終端號(hào)建立了對(duì)應(yīng)關(guān)系,

  2、柜員管理:支行嚴(yán)格執(zhí)行“不相容崗位相分離”的原則,做到了印章和憑證分管分用、聯(lián)行業(yè)務(wù)錄入和確認(rèn)分離和當(dāng)班主出納不處理庫(kù)戶類交易的規(guī)定。我行柜員交易掩碼、應(yīng)用掩碼均按柜員權(quán)限設(shè)置,在柜員崗位有變動(dòng)時(shí)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,掩碼設(shè)置符合要求。柜員短期離職時(shí)主管能夠及時(shí)將柜員屬性修改為“休假離職”狀態(tài)。經(jīng)對(duì)重要崗位人員的任職期限進(jìn)行排查,不存在超期限任職情況。

  (三)柜面重要事項(xiàng)監(jiān)督管理

  1、柜員交接監(jiān)督:會(huì)計(jì)交接工作堅(jiān)持“先交后接”的原則,嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行柜員現(xiàn)金箱管理規(guī)定》和《農(nóng)行內(nèi)蒙古分行有價(jià)單證和重要空白憑證管理實(shí)施細(xì)則》要求交接現(xiàn)金和重空,未發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)短款差錯(cuò)。重空交接方面5月18日我行一名柜員在辭職辦理交接手續(xù)時(shí)柜員保管的一份銀保通憑證直接交于重空管理員而未出賬,因管庫(kù)員未認(rèn)真核對(duì)賬務(wù),監(jiān)交人未認(rèn)真履行工作職責(zé),當(dāng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)差錯(cuò),后盟行刪除該柜員憑證箱和柜員號(hào)時(shí)該憑證一并被刪除。

  2、現(xiàn)金箱、庫(kù)房管理檢查:通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看,主管日終能夠做到對(duì)柜員現(xiàn)金箱進(jìn)行檢查,對(duì)現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。各級(jí)檢查人員能夠按照規(guī)定頻率對(duì)柜員現(xiàn)金、重空進(jìn)行檢查,賬實(shí)、賬款均相符。

  3、業(yè)務(wù)印章管理:我行現(xiàn)有停用業(yè)務(wù)印章2枚,由綜合部封存入保險(xiǎn)柜保管,已督促上交。各類印章按規(guī)定使用,不存在預(yù)先在各類重空或有價(jià)單證上簽章的現(xiàn)象。

  4、預(yù)留印鑒管理:今年我行無(wú)掛失預(yù)留印鑒業(yè)務(wù),變更印鑒手續(xù)齊全,均有主管審批簽字。電子驗(yàn)印系統(tǒng)上線后我行指定運(yùn)營(yíng)主管保管一套印鑒卡并入保險(xiǎn)柜保管。

  5、掛失、解掛業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作轉(zhuǎn)移客戶資金或侵占存款的現(xiàn)象。

  (四)支付結(jié)算業(yè)務(wù)

  1、支付結(jié)算審核:經(jīng)查,大額支付憑證印鑒清晰、真實(shí)、齊全,柜員能夠按照規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)印。保證金賬戶按承兌業(yè)務(wù)逐筆開立,不存在挪用保證金現(xiàn)象。查詢查復(fù)業(yè)務(wù)及時(shí)、合規(guī)。中間業(yè)務(wù)收費(fèi)嚴(yán)格按照《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行收費(fèi),收入

  3及時(shí)入賬。

  2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)審核:經(jīng)調(diào)閱錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看,柜員在辦理大額資金存取業(yè)務(wù)時(shí)能夠堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬,付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則,未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。大額取款業(yè)務(wù)經(jīng)有權(quán)人審批,手續(xù)齊全合規(guī)。

  3、特殊業(yè)務(wù)審核:沖抹賬業(yè)務(wù)程序合規(guī),均由主管審批簽字,并登記在“會(huì)計(jì)主管工作日志”,抹賬業(yè)務(wù)傳票上的注明正確、完整。掛失業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī),無(wú)他人代辦現(xiàn)象。查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、全法,未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。

  4、其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)審核:柜員在臨時(shí)離崗時(shí)能夠退出操作畫面,重要空白憑證、有價(jià)單證、印章等入箱加鎖。未發(fā)現(xiàn)柜員混用或使用他人柜員號(hào)操作的情況。

  (五)運(yùn)營(yíng)主管授權(quán)管理:運(yùn)營(yíng)主管在授權(quán)前對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審核,將原始憑證與柜員輸入內(nèi)容進(jìn)行核對(duì),在確定業(yè)務(wù)正確、合規(guī)時(shí)予以授權(quán)。今年我行有一筆運(yùn)營(yíng)主管轉(zhuǎn)授權(quán)業(yè)務(wù),轉(zhuǎn)授權(quán)和撤銷轉(zhuǎn)授權(quán)均在“會(huì)計(jì)主管工作日志”進(jìn)行登記。

  (六)運(yùn)營(yíng)主管對(duì)ARMS系統(tǒng)管理:我行運(yùn)營(yíng)主管及時(shí)核銷預(yù)警信息,未發(fā)生不及時(shí)核銷情況。因運(yùn)營(yíng)主管對(duì)制度規(guī)定學(xué)習(xí)不夠,出現(xiàn)了一筆違規(guī)核銷差錯(cuò),7月14日柜員辦理一筆存折補(bǔ)磁業(yè)務(wù),這之前上級(jí)行多次要求停止使用補(bǔ)磁交易,但當(dāng)班主管仍以正常核銷。主管對(duì)上級(jí)行的督辦信息及時(shí)回復(fù),未出現(xiàn)延誤。

  (七)系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)對(duì)賬基本規(guī)定:我行開立1戶系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶,與盟分行進(jìn)行清算,對(duì)賬工作由運(yùn)營(yíng)副主管負(fù)責(zé),按月對(duì)賬,明細(xì)賬逐筆勾對(duì),換人復(fù)核,自年初以來(lái)賬賬相符。

  (八)大額存單簽發(fā)、大額存款支取情況

  1、我行今年以來(lái)共簽發(fā)4份,金額為640萬(wàn)元的單位定期存單,均資料齊全,手續(xù)合規(guī)。

  2、對(duì)20xx年1月1日至8月20日存量發(fā)生額超過(guò)100萬(wàn)元的現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,涉及19筆13042萬(wàn)元,經(jīng)查支付手續(xù)齊全、合規(guī),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。

  (九)其他業(yè)務(wù)檢查:

  截止20xx年8月末,發(fā)放貸款58788萬(wàn)元,簽發(fā)銀行承兌匯票29330萬(wàn)元,均按照信貸審批原則逐級(jí)上報(bào)批準(zhǔn)后經(jīng)放款審核崗審核同意后放款。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇6

  在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后,我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視,立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組,現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下:

  一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

  組長(zhǎng):

  副組長(zhǎng):

  成員:

  二、工作舉措

  (一)全面排查,不留隱患:一是發(fā)動(dòng)群眾,廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策,投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀,宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念,加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征,表現(xiàn)形式和常見手段,提高全員識(shí)別非法集資的能力。

  充分利用職場(chǎng)環(huán)境,通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式,積極開展宣傳活動(dòng),讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑,幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局,保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全,在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。

  (二)自查自糾,查找隱患:組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件,為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料,提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

  (三)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警,形成長(zhǎng)效機(jī)制:通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng),建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制,從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處,確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化:

  1、建立專項(xiàng)報(bào)告制度。將對(duì)非法集資的排查監(jiān)測(cè)作為日常管理中的一項(xiàng)重要工作,發(fā)現(xiàn)重大可疑對(duì)象,在1個(gè)工作日之內(nèi),以書面形式向相關(guān)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控部門打?qū)n}報(bào)送;

  2、建立例會(huì)制度。不定期組織召開專題會(huì)議,研究解決打擊和處置非法集資工作中存在的問(wèn)題;

  3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍,督促全員切實(shí)履行職責(zé),努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。

  (四)自查結(jié)果。經(jīng)自查,中支不存在任何非法集資行為。

  在今后的工作中,我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作,將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中,通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患,積極落實(shí)整改,采取有效措施,著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn);同時(shí),切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育,通過(guò)開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施,進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇7

  為深入貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)防范和打擊非法集資的要求,切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失,確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號(hào)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)XX縣打擊非法集資專項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》文件的要求,我鎮(zhèn)按照方案要求,明確工作責(zé)任,密切協(xié)作配合,強(qiáng)化宣傳教育,狠抓措施落實(shí),掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動(dòng)的高潮。先將工作情況匯報(bào)如下:

  一、工作進(jìn)展情況

  一是統(tǒng)一了思想。召開了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專題工作會(huì)議,全面部署了相關(guān)工作。

  二是成立了專門班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專項(xiàng)工作情況自查報(bào)告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長(zhǎng)王鵬同志任組長(zhǎng)的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組,其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù),責(zé)任落實(shí)到人,并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保問(wèn)題查找到點(diǎn),責(zé)任追究到人。

  三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過(guò)多種方式,組織開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)。共印制橫幅12幅,標(biāo)語(yǔ)120條,懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地,出動(dòng)1臺(tái)宣傳車深入各村巡回宣傳,宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會(huì)危害性及典型案例, 1、非法集資形式多樣,手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來(lái)了麻煩。

  2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補(bǔ)西墻、用后來(lái)吸收的資金支付先前吸收資金的回報(bào),給集資參與者編織了一個(gè)巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報(bào)的積極性沒有,很難發(fā)現(xiàn)。

  三、下一步工作計(jì)劃

  1、要強(qiáng)化情報(bào)信息工作,嚴(yán)密檢測(cè)重點(diǎn)人頭動(dòng)向,及時(shí)報(bào)告黨委政府,配合相關(guān)部門,采取超常規(guī)措施,多方做好穩(wěn)控工作,把不穩(wěn)定因素和矛盾化解在當(dāng)?shù)兀瑖?yán)防集、上訪事件發(fā)生。

  2、加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)非法集資活動(dòng)的分析研究,完善日常監(jiān)管措施,確保建立長(zhǎng)效預(yù)防機(jī)制。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇8

  按照區(qū)委區(qū)政府“建設(shè)科技南開、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“搶抓新機(jī)遇、構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作要求,金融辦今年在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊密圍繞全區(qū)的重點(diǎn)工作,以良好的作風(fēng)扎實(shí)開展“調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、上水平”活動(dòng),認(rèn)真履行對(duì)全區(qū)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)服務(wù)、協(xié)助監(jiān)管等職能,推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新水平,現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:

  一、今年工作完成情況

  (一)積極引進(jìn)金融企業(yè),高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)

  今年金融辦重點(diǎn)圍繞打造南開區(qū)億元樓宇的工作目標(biāo),把引進(jìn)金融企業(yè)與樓宇經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合,克服區(qū)內(nèi)樓宇規(guī)模數(shù)量不足、品牌樓宇不多的客觀難題,借助區(qū)內(nèi)新載體資源,努力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)入駐我區(qū)重點(diǎn)樓宇,高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。

  截止目前,在我區(qū)新注冊(cè)并開業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融企業(yè)總共19家,其中包括銀行8家,股權(quán)投資企業(yè)6家,股權(quán)投資管理企業(yè)1家,融資性擔(dān)保公司1家,小額貸款公司2家,其他企業(yè)1家。現(xiàn)已獲得籌建批籌小額貸款公司4家,正在組建的股權(quán)投資企業(yè)2家。完成招商引資額47420萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的118.56%。

  (二)強(qiáng)化協(xié)稅護(hù)稅責(zé)任,提高金融企業(yè)稅收貢獻(xiàn)率

  截至9月份,金融辦105家協(xié)稅單位完成協(xié)稅19450.82萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的88.85%,完成年沖刺目標(biāo)的83.54%。20xx年實(shí)行新的金融機(jī)構(gòu)分稅體制以來(lái),金融業(yè)對(duì)我區(qū)的稅收貢獻(xiàn)率逐年增長(zhǎng),金融辦堅(jiān)持以下做法:一是努力發(fā)展高稅源企業(yè),比如深圳發(fā)展銀行天津分行;二是與區(qū)財(cái)政局、稅務(wù)局及工商局定期核對(duì)數(shù)據(jù),形成追稅工作機(jī)制,追稅企業(yè)有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經(jīng)營(yíng)問(wèn)題,目前正在和有關(guān)部門共同協(xié)商,盡最大努力增加留區(qū)稅收。

  (三)落實(shí)金融服務(wù)業(yè)項(xiàng)目,推進(jìn)服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)工作

  根據(jù)區(qū)20xx年服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任分解情況,金融辦高度重視、狠抓落實(shí),全力推進(jìn)2個(gè)金融服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤(rùn)通小額貸款公司,總注冊(cè)資本金10000萬(wàn)元,經(jīng)過(guò)金融辦多次輔導(dǎo)幫助企業(yè)修改公司籌建材料,目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開業(yè)運(yùn)營(yíng),潤(rùn)通小額貸款公司已經(jīng)市、區(qū)金融辦約談后獲批籌建,進(jìn)入開業(yè)材料的準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境的準(zhǔn)備階段。

  (四)搭建金融服務(wù)橋梁,重點(diǎn)解決中小企業(yè)融資難題

  在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,構(gòu)建銀企互動(dòng)雙贏的關(guān)系,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展的有效途徑。5月份,金融辦組織召開了深化“調(diào)惠上”活動(dòng)服務(wù)企業(yè)座談會(huì),中國(guó)銀行南開支行、亞聯(lián)財(cái)小額貸款等9家金融機(jī)構(gòu)以及天合力藥物研發(fā)公司、哇點(diǎn)科技公司等12家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人參會(huì),雙方就融資貸款需求進(jìn)行了有效對(duì)接,初步構(gòu)筑了銀企對(duì)接的平臺(tái)。

  為解決有融資需求的企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)信息不對(duì)稱問(wèn)題,今年金融辦投資建設(shè)金融網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái),現(xiàn)平臺(tái)已經(jīng)正式上線使用,并最終與天津OTC市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)連通,通過(guò)平臺(tái)的載體作用實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)融資信息的有效對(duì)接。

  天津創(chuàng)投之家有限公司作為今年我區(qū)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,在金融服務(wù)領(lǐng)域大膽創(chuàng)新,不斷搭建銀企對(duì)接新橋梁,截至目前,共舉辦17場(chǎng)企業(yè)見面會(huì)、股權(quán)融資對(duì)接會(huì),已為全市超過(guò)500家科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù),服務(wù)金額逾30億元,為中小企業(yè)提供“一對(duì)一、全流程、診斷式”服務(wù)。

  (五)抓好企業(yè)上市工作,引導(dǎo)支持中小企業(yè)加速發(fā)展

  我區(qū)中小企業(yè)眾多,認(rèn)定為科技型中小企業(yè)的達(dá)2400余家,加快中小企業(yè)發(fā)展離不開金融的支持。為了擴(kuò)大企業(yè)直接融資渠道,全面推動(dòng)有條件企業(yè)上市是金融辦的一項(xiàng)重要工作。今年按照市金融辦關(guān)于建立上市企業(yè)后備資源信息庫(kù)相關(guān)工作的要求,金融辦建立了上市后備資源信息庫(kù),并與區(qū)科信委全力配合,已完成區(qū)內(nèi)94家科技型中小企業(yè)的信息錄入工作,為今后培育上市源奠定基礎(chǔ)。

  天津股權(quán)交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性非上市公眾公司股權(quán)交易平臺(tái),已經(jīng)成為中小企業(yè)、科技型成長(zhǎng)型企業(yè)直接融資的重要渠道。天津尚學(xué)教育投資股份有限公司于今年5月3日在天津股權(quán)交易所掛牌上市,首次融資金額達(dá)1185萬(wàn)元。該企業(yè)是注冊(cè)在我區(qū)的一家教育咨詢機(jī)構(gòu),于20xx年12月2日完成股份制改造工作,為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、拓展經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域,該企業(yè)選擇在天交所上市融資,是我區(qū)在天交所上市的首家企業(yè),成為我區(qū)中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)快速發(fā)展成功案例。金融辦將以此為契機(jī),努力挖掘上市后備資源,引導(dǎo)支持中小企業(yè)快速發(fā)展。

  (六)認(rèn)真履行監(jiān)管職能,保證金融業(yè)健康有序發(fā)展

  為了加強(qiáng)對(duì)我區(qū)融資性擔(dān)保公司和小額貸款公司的監(jiān)督管理,規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為,促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展,今年金融辦首次開展融資性公司和小額貸款公司年審工作。目前在我區(qū)注冊(cè)并獲得經(jīng)營(yíng)許可證的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)10家,注冊(cè)資本達(dá)74900萬(wàn)元;小額貸款公司7家,注冊(cè)資本達(dá)70000萬(wàn)元。10家擔(dān)保公司20xx年度在保責(zé)任余額達(dá)到147019.23萬(wàn)元,擔(dān)保業(yè)務(wù)收入1225.12萬(wàn)元;7家小額貸款公司20xx年度累計(jì)放貸104筆,放貸總額達(dá)到84400萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3278萬(wàn)元,不良貸款率為0%。

  建立小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)管系統(tǒng)。為提高小額貸款公司內(nèi)部管理水平和防控風(fēng)險(xiǎn)能力,有效提升監(jiān)管服務(wù)工作效率和水平,按照市金融辦的相關(guān)要求,金融辦建立了小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng),專門負(fù)責(zé)我區(qū)注冊(cè)的小額貸款公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作。目前我區(qū)注冊(cè)的6家小額貸款公司的完整信息全部錄入系統(tǒng),并責(zé)成專人負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)小貸公司報(bào)送數(shù)據(jù)情況,督促公司按要求逐日上報(bào)數(shù)據(jù)。

  (七)做好金融風(fēng)險(xiǎn)排查工作,維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定

  近年來(lái),非法集資案件呈上升態(tài)勢(shì),目前我市出現(xiàn)多起借助私募股權(quán)基金進(jìn)行非法集資的案件,嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)金融秩序,危害廣大人民群眾的切身利益。為了嚴(yán)厲打擊非法集資活動(dòng),嚴(yán)防非法集資引發(fā)區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),我市出臺(tái)了《天津市打擊非法集資專項(xiàng)整治工作方案》,金融辦全力配合區(qū)發(fā)改委按照工作方案的具體要求,于今年3月份迅速展開股權(quán)投資基金公司和基金管理公司的排查整治工作。

  一是逐戶走訪已注冊(cè)的股權(quán)投資基金公司和基金管理公司,與企業(yè)簽訂《守法經(jīng)營(yíng)告知書》,與企業(yè)高管正式約談,告知企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)及配合監(jiān)管部門監(jiān)管等注意事項(xiàng),并向企業(yè)下發(fā)市金融辦印制的宣傳小冊(cè)子。

  二是按照市發(fā)改委下發(fā)的《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法補(bǔ)充通知》的有關(guān)內(nèi)容,要求已注冊(cè)企業(yè)提供相關(guān)材料,歸入檔案進(jìn)行規(guī)范管理。

  三是制定《南開區(qū)股權(quán)投資基金及基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立流程》,安排專人負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金及股權(quán)投資管理公司的約談、設(shè)立、變更、備案等相關(guān)工作,規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)展,嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)及非法集資等非法金融活動(dòng)。

  (八)加強(qiáng)金融知識(shí)培訓(xùn),提升金融服務(wù)的能力

  金融辦自成立以來(lái),金融業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)工作常抓不懈,從領(lǐng)導(dǎo)到干部都把金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)作為一項(xiàng)重要工作。隨著金融服務(wù)工作的不斷深入開展,金融辦充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提高金融業(yè)務(wù)能力的重要性和必要性。今年參加市金融辦、市證監(jiān)局等部門的有關(guān)金融業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)總共30次。金融辦還邀請(qǐng)到立信中聯(lián)閩都會(huì)計(jì)師事務(wù)所、第一創(chuàng)業(yè)證券天津黃河道證券營(yíng)業(yè)部分別針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表知識(shí)及證券業(yè)務(wù)知識(shí)為工作人員開展了相關(guān)培訓(xùn),組織部分工作人員到外埠參加小額貸款、擔(dān)保機(jī)構(gòu)從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)班。

  二、明年重點(diǎn)工作要點(diǎn)

  1、金融服務(wù)與科技型中小企業(yè)發(fā)展結(jié)合,多層次多渠道擴(kuò)大融資。

  2、金融服務(wù)與大項(xiàng)目落地結(jié)合,助推我區(qū)服務(wù)業(yè)綜合改革。

  3、以 “新三板”試點(diǎn)為契機(jī),全力幫扶企業(yè)上市。

  4、嚴(yán)格金融監(jiān)管職能,做好監(jiān)管工作。

  5、加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范,打擊非法集資活動(dòng)。

  6、強(qiáng)化金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇9

  20xx年我局根據(jù)《省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)“質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)方案”的通知》的文件要求和部署,結(jié)合我縣工作實(shí)際,以維護(hù)質(zhì)量安全為目標(biāo),以人民反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、特種設(shè)備安全為切入點(diǎn),從監(jiān)管產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)監(jiān)自身等三個(gè)方面認(rèn)真進(jìn)行質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查,目前已取得一定成效,現(xiàn)將情況匯報(bào)如下:

  一、采取措施,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查

  (一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng),副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,認(rèn)真組織實(shí)施。

  (二)細(xì)致摸查,把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊(duì)伍建設(shè)等為重點(diǎn)認(rèn)真開展排查。認(rèn)真摸查潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)品種、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段等“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。做到全過(guò)程、全方位進(jìn)行深入排查,根據(jù)查出隱患制定相應(yīng)的防范和控制措施。

  (三)嚴(yán)把三關(guān),構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實(shí)把好原料進(jìn)廠關(guān)、生產(chǎn)過(guò)程關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)。一是嚴(yán)把原料進(jìn)廠關(guān)。全面查驗(yàn)企業(yè)采購(gòu)原料、食品添加劑的驗(yàn)證記錄以及進(jìn)貨臺(tái)賬;二是嚴(yán)把生產(chǎn)過(guò)程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn);嚴(yán)把添加劑使用關(guān),重點(diǎn)檢查生產(chǎn)過(guò)程中使用的食品添加劑是否符合國(guó)家規(guī)定;三是嚴(yán)把出廠檢驗(yàn)關(guān),進(jìn)行嚴(yán)格檢查,確保成品合格率達(dá)到100%。

  (四)控制四類風(fēng)險(xiǎn),確保質(zhì)量安全零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)隱患排查出的問(wèn)題,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。一是控制管理風(fēng)險(xiǎn)。完善從企業(yè)負(fù)責(zé)人到車間管理人員的責(zé)任落實(shí);二是控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)存在的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施。

  在效果上,我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升,特別是食品企業(yè),在20xx年監(jiān)督抽樣中,合格率100%,企業(yè)的整體水平得到了提高。

  二、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題方面

  我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主,全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家,其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè),(目前停產(chǎn)的有3家),未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小,小作坊企業(yè)占比例較大,為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查,我們逐一進(jìn)行排查,針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性,我局采取統(tǒng)一集中整治,進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。

  在效果上,我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度,督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任,自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任,嚴(yán)格落實(shí)全過(guò)程質(zhì)量控制措施,嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn),加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高質(zhì)量管理水平,減少質(zhì)量安全隱患。

  三、特種設(shè)備方面

  我縣目前在用鍋爐18臺(tái),壓力容器18臺(tái),9臺(tái)電動(dòng)葫蘆吊,11臺(tái)廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛,72臺(tái)電梯,1臺(tái)移動(dòng)式起重機(jī)械,7臺(tái)門式起重機(jī)械。我局在特種設(shè)備檢查過(guò)程中,采取重點(diǎn)設(shè)備重點(diǎn)盯防,實(shí)行重大隱患掛牌督辦,落實(shí)整改責(zé)任,加強(qiáng)跟蹤督查,確保整改到位、不留隱患。一般性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記制度,限期整改,隱患治理一個(gè)注銷一個(gè)。具體措施:特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記建檔制度,每下達(dá)一份《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》,被檢查單位必然制定整改方案,最后形成整改報(bào)告報(bào)我局備案,隱患治理一個(gè)注銷一個(gè)。

  在效果上,我縣的特種設(shè)備年檢合格率達(dá)100%,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查,進(jìn)一步摸清了特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),做到心中有數(shù),進(jìn)一步完善了特種設(shè)備的檔案建設(shè)和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,提高了作業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平,完善了特種設(shè)備使用單位的各項(xiàng)規(guī)章制度,建立了隱患排查和動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

  四、在工作和人員方面

  我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找,認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準(zhǔn)”,領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到,充分發(fā)揮黨員帶頭作用,在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí),生活上互相幫助。

  在效果上,杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題,干部職工工作作風(fēng)大為改觀,工作質(zhì)量和效率明顯提高。

  五、存在問(wèn)題

  (一)在監(jiān)管工作中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及處置機(jī)制有待于進(jìn)一步完善;

  (二)企業(yè)的主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。

  (三)廣大干部職工的思想有待提高。

  六、下一步工作部署

  (一)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),緊緊圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、隱患排查的主要措施評(píng)估、預(yù)警和快速處置四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷規(guī)范管理程序和措施,加快構(gòu)建科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

  (二)嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任制,在排查過(guò)程中存在隱患的要及時(shí)排除,對(duì)工作不負(fù)責(zé)的要給于通報(bào)批評(píng)。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇10

  為貫徹落實(shí)省防范和打擊金融詐騙工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》精神,我公司認(rèn)真扎實(shí)地開展企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作。現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況匯報(bào)如下:

  一、 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),高度重視

  該通知印發(fā)后,我公司及時(shí)成立了非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并制訂了詳細(xì)的實(shí)施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項(xiàng)工作,落實(shí)排查責(zé)任,確保排查工作全面、徹底,不留死角。

  二、 明確排查目標(biāo),實(shí)施排查

  本次排查工作從20xx年4月15日開始至20xx年5月30日結(jié)束,主要排查內(nèi)容如下:

  1. 機(jī)構(gòu)注冊(cè)和備案、資金來(lái)源、辦公場(chǎng)所、工作人員身份以及機(jī)構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的,無(wú)非法集資問(wèn)題。

  2. 我公司無(wú)向社會(huì)集資和變相集資的行為。

  3. 我公司經(jīng)營(yíng)范圍與注冊(cè)內(nèi)容一致,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法,嚴(yán)格按照規(guī)則,符合規(guī)范。

  4. 我公司的房地產(chǎn)估價(jià)所、經(jīng)紀(jì)人資格證書和注冊(cè)證書使用比較規(guī)范。

  三、 開展培訓(xùn),對(duì)非法集資的危害性進(jìn)行警示

  通過(guò)教育培訓(xùn),廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。

  的主要內(nèi)容,加強(qiáng)了對(duì)其危害性的認(rèn)識(shí)。

  通過(guò)此次排查工作,我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度,并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制,我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn),合法、規(guī)范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng),為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。

  某某有限公司

  二零XX年五月四日

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇11

  接到市處排辦公室《關(guān)于開展20xx年非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》后,我區(qū)高度重視,立即召開了專項(xiàng)會(huì)議,傳達(dá)了文件,并做了專題研究部署。現(xiàn)將工作開展情況總結(jié)匯報(bào)如下:

  一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了以區(qū)長(zhǎng)任組長(zhǎng),分管副區(qū)長(zhǎng)任副組長(zhǎng),各包保領(lǐng)導(dǎo)、各有關(guān)部門為成員的非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并在每個(gè)單位、部門配備了一名聯(lián)絡(luò)員。 二是認(rèn)真開展排查。各包保領(lǐng)導(dǎo)組織所包單位同志進(jìn)村入戶,通過(guò)實(shí)地調(diào)查、走訪了解等情況動(dòng)員了各方面參與風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,確保了應(yīng)查盡查,不留死角。各街道辦事處、社區(qū)等部門到各部門、各企業(yè)進(jìn)行了走訪調(diào)查,廣泛聽取了群眾的意見。設(shè)立了有獎(jiǎng)舉報(bào)制度,鼓勵(lì)群眾舉報(bào),對(duì)舉報(bào)人舉報(bào)的情況一經(jīng)查實(shí),給予舉報(bào)人300—1000元的獎(jiǎng)勵(lì)。

  三是做好宣傳。通過(guò)印發(fā)宣傳欄、出動(dòng)宣傳車、張貼標(biāo)語(yǔ)等方式向群眾宣傳上級(jí)排查精神,形成全民共查的氛圍。 通過(guò)前一段時(shí)間的工作,我區(qū)沒有發(fā)現(xiàn)非法集資風(fēng)險(xiǎn)情況。以后的工作中,我們將繼續(xù)做好工作,用強(qiáng)硬的手段和措施有效防范和打擊非法集資違法犯罪,確保公眾財(cái)產(chǎn)安全,維護(hù)社會(huì)安全穩(wěn)定。

  下步建議:進(jìn)一步增強(qiáng)做好處置非法集資工作的針對(duì)性、科學(xué)性、實(shí)效性。樹立穩(wěn)定壓倒一切的思想,抓住加快資產(chǎn)處置的根本,把握加快案件偵辦進(jìn)度的關(guān)鍵,突出做好監(jiān)督幫扶工作的重點(diǎn),做到積極抓好宣傳教育引導(dǎo)的主動(dòng),健全嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)工作紀(jì)律的保障。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇12

  今年以來(lái),我們按照國(guó)土資源部及省廳“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)的部署和要求,在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作中,緊緊圍繞權(quán)力運(yùn)行,抓住“排查、化解、防控”三個(gè)環(huán)節(jié),確立“把權(quán)力還原為責(zé)任,把管理轉(zhuǎn)變?yōu)榉⻊?wù)”的理念,進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作。目前,全系統(tǒng)共查找個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)310個(gè),制定防范措施3232條;部門及科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)635個(gè),制定防范措施673條,分別涉及監(jiān)督權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)等6大類,初步建立了一套從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制。全省國(guó)土資源系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)在我市召開,并在全省推廣,其做法被中紀(jì)委網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。我們的主要做法是:

  一、強(qiáng)化教育,統(tǒng)一認(rèn)識(shí),增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查積極性

  工作要深入,心必要先入。在廉政風(fēng)險(xiǎn)排查中,我們堅(jiān)持把強(qiáng)化教育引導(dǎo)作為首要工作來(lái)做,將廉政教育貫穿風(fēng)險(xiǎn)排查、機(jī)制建設(shè)全過(guò)程,切實(shí)增強(qiáng)干部廉政意識(shí)和積極參加風(fēng)險(xiǎn)排查的自覺性。

  國(guó)土資源工作的性質(zhì)、作用,決定了在國(guó)土資源領(lǐng)域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快,國(guó)土資源供需矛盾日益突出,加之市場(chǎng)配置機(jī)制還不夠健全,監(jiān)督管理制度還不夠完善,導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā),損害了國(guó)土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國(guó)土資源局的廣大干部職工對(duì)此亦有清醒的認(rèn)識(shí),也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是,去年我們的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)剛開始時(shí),同志們的認(rèn)識(shí)并不一致,工作上阻力不小。部分黨員干部認(rèn)為“查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是走過(guò)場(chǎng)”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機(jī)會(huì)為啥查”、“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)怎么查”,等等。一些同志對(duì)排查活動(dòng)漠不關(guān)心,消極應(yīng)付。對(duì)此,我們高度重視,多次組織召開會(huì)議,認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件,并編制了《廉政知識(shí)防控手冊(cè)》,大力宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的重大意義和對(duì)干部個(gè)人成長(zhǎng)的保護(hù)作用,并組織干部職工深入討論,互相啟發(fā),共同分析崗位存在風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)大家自覺投入到排查中去。

  通過(guò)學(xué)習(xí)討論,教育引導(dǎo),同志們深刻認(rèn)識(shí)到,風(fēng)險(xiǎn)排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護(hù)”過(guò)程,有崗位就有風(fēng)險(xiǎn),查不出風(fēng)險(xiǎn)就是最大風(fēng)險(xiǎn),走出了“沒風(fēng)險(xiǎn)可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū),于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒,以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,開動(dòng)腦筋,結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié),深入查、用心查、細(xì)致查。一位司機(jī)排查后深有感觸地說(shuō):“開始我不以為然,可經(jīng)過(guò)排查,發(fā)現(xiàn)修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為,時(shí)刻要警惕啊!”

  二、把握重點(diǎn),認(rèn)真排查,力求找準(zhǔn)找細(xì)找透找實(shí)

  國(guó)土資源管理責(zé)重權(quán)大,涉及多重利益關(guān)系,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣,土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補(bǔ)償安置等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),隨時(shí)可能成為“定時(shí)炸彈”。即使有些不起眼的崗位,監(jiān)督不嚴(yán)也會(huì)放出“冷槍”。只有查清可能出險(xiǎn)的點(diǎn)位,才能做到提前布防,有的放矢。因此,我們?cè)谂挪楣ぷ髦幸笸緜儓?jiān)持做到“像淘金一樣認(rèn)真,像挖地雷一樣慎重”,不放過(guò)任何一個(gè)崗位,不放過(guò)任何一個(gè)險(xiǎn)點(diǎn)。

  首先是認(rèn)真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實(shí)際,緊扣權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心,努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié),主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項(xiàng)資金使用、干部人事管理、物資采購(gòu)、工程項(xiàng)目實(shí)施等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位,突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個(gè)人崗位“三個(gè)層次”進(jìn)行排查。其中,領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)查找“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)。科室和局屬各單位各崗位風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位,重點(diǎn)查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié),查找廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

  其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群眾評(píng)、組織點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找:即對(duì)照“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表”,由在崗人員自己深入篩查、認(rèn)真填寫,要求內(nèi)容具體明確,避免含糊其辭,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施一一對(duì)應(yīng)。大家提:即同志之間、上下級(jí)之間互相提,對(duì)個(gè)人查找不夠充分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步補(bǔ)充,避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。群眾評(píng),即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對(duì)象代表,對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以評(píng)議,并通過(guò)公示接受群眾和社會(huì)廣泛評(píng)議。組織點(diǎn),即分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)初步查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng),進(jìn)一步糾正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)審,即班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由黨組集體審核,科室和科室(單位)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,科員和其他人員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由科室(單位)負(fù)責(zé)人審核。“五步法”查找,有效增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)確度,基本上做到了“找準(zhǔn)、找細(xì)、找透、找實(shí)”。

  同時(shí),我們組織專人認(rèn)真收集整理各項(xiàng)管理監(jiān)督制度,進(jìn)一步明確了22項(xiàng)行政職能,排查了管理上的漏洞。

  由于宣傳到位,動(dòng)員充分,上到局長(zhǎng)下到一般干部和司機(jī),都對(duì)自我進(jìn)行了深刻剖析,認(rèn)真分析了崗位的工作職責(zé),查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

  三、多措并舉,注重實(shí)效,構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

  變“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”,離不開深入廣泛的自查、互查、自糾,離不開部門加強(qiáng)管理和干部自我約束,但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施,初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

  一是注重前期預(yù)防。首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲(chǔ)備等重點(diǎn)涉權(quán)事項(xiàng),編制了重要崗位流程圖,保證各項(xiàng)權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運(yùn)用。其次是源頭防范。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機(jī)制和干部隊(duì)伍作風(fēng)紀(jì)律等層面主動(dòng)做好防范,最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育,引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí),增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性,時(shí)時(shí)處處做到自重、自省、自警、自勵(lì)。第三是強(qiáng)化責(zé)任。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)“責(zé)加一等、上追一級(jí)”的追究辦法。即對(duì)違反廉政風(fēng)險(xiǎn)所列內(nèi)容,按照《行政過(guò)錯(cuò)問(wèn)責(zé)辦法》加重處分,并對(duì)其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機(jī)制。通過(guò)開展廉政公開承諾活動(dòng),建立起“個(gè)人自覺預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機(jī)關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機(jī)制。

  二是抓好中期監(jiān)控。針對(duì)全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問(wèn)題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題,通過(guò)警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯(cuò)卡的方式,前移關(guān)口、及時(shí)預(yù)警、超前防范,實(shí)現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕,我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡,要求節(jié)日期間做到“八個(gè)嚴(yán)禁”。針對(duì)召陵分局的一起信訪件,我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡,后來(lái)發(fā)現(xiàn)還未辦理,又發(fā)了警示告誡卡,最終信訪人反應(yīng)的問(wèn)題得到解決。“三卡”機(jī)制運(yùn)行以來(lái),我們共向有關(guān)單位部門和個(gè)人發(fā)出警示提醒卡xx年多的實(shí)踐,我們深刻感受到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作帶來(lái)的成效:一是進(jìn)一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風(fēng)險(xiǎn)防范管理引入預(yù)防腐敗工作中,用新的理念指導(dǎo)工作,用新的方法推進(jìn)工作,使預(yù)防腐敗工作有了具體抓手,成為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的新途徑。二是由于監(jiān)督機(jī)制的進(jìn)一步完善,廣大干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng),進(jìn)一步降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率。三是進(jìn)一步規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行,健全了制度體系,促進(jìn)了機(jī)關(guān)規(guī)范化建設(shè),產(chǎn)生了以廉促政的聯(lián)動(dòng)效應(yīng),進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

  廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。盡管我們做了積極的探索和實(shí)踐,取得了一定成效,但與上級(jí)的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離,與先進(jìn)單位相比還有不小差距,還存在一些問(wèn)題。我們將以此次會(huì)議為契機(jī),進(jìn)一步健全完善“個(gè)人為點(diǎn)、程序?yàn)榫、制度為面、環(huán)環(huán)相扣”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,不斷開創(chuàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)新局面,為國(guó)土資源事業(yè)改革和發(fā)展提供有力保障。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇13

  根據(jù)《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于在全省農(nóng)信社開展眼里打擊非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)有關(guān)工作的通知》要求,總行高度重視,按照通知要求,結(jié)合我縣實(shí)際,持續(xù)組織開展了打擊非法集資排查工作,現(xiàn)將20xx年第×季度工作開展情況報(bào)告如下:

  一、組織領(lǐng)導(dǎo)情況

  為確保非法集資專項(xiàng)整治工作扎實(shí)開展,總行成立以為組長(zhǎng),為副組長(zhǎng),為成員的的非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

  領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部,由稽核監(jiān)察部經(jīng)理兼任辦公室主任,負(fù)責(zé)排查工作的組織、檢查、協(xié)調(diào)和匯總上報(bào)工作。

  二、排查工作開展情況

  為了使排查工作取得實(shí)效,與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合,建立了定期非法集資排查制度,抽調(diào)相關(guān)的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、安全保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開展了以下排查工作:

  一是將非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)與柜面業(yè)務(wù)及員工日常行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合,堅(jiān)持全覆蓋、抓重點(diǎn),橫到邊、縱到底,確保排查到“每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來(lái)的危害,摸清聯(lián)社當(dāng)前非法集資風(fēng)險(xiǎn)底子,教育員工遠(yuǎn)離非法集資,不參與非法集資。

  二是加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣傳教育。認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規(guī)定,嚴(yán)禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷和資金交易活動(dòng);加強(qiáng)對(duì)客戶不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育,提醒客戶保護(hù)賬戶信息和資金安全。

  三是建立貸前涉非調(diào)查承諾制度。對(duì)現(xiàn)有的授信客戶名單進(jìn)行排查,將涉非客戶從授信名單中剔除;對(duì)新增的'授信客戶,在貸前調(diào)查中加入民間借貸的調(diào)查內(nèi)容,與客戶簽訂“嚴(yán)禁將信貸資金用于非法集資承諾書”。

  三、排查結(jié)果

  通過(guò)以上各類方式排查,未發(fā)現(xiàn)員工參與非法集資活動(dòng);未發(fā)現(xiàn)銀行賬戶涉嫌非法集資活動(dòng);未發(fā)現(xiàn)信貸資金用于非法集資。

  四、取得成效

  通過(guò)開展多種形式的社會(huì)宣傳活動(dòng)及內(nèi)部員工排查,及時(shí)向社會(huì)公眾、員工、信貸從業(yè)人員提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來(lái)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)扎實(shí)排查,及時(shí)了解員工風(fēng)險(xiǎn)隱患,規(guī)范員工行為,加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和銀行賬戶管理監(jiān)測(cè)及信貸資金風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)測(cè),避免員工及其家人因參與非法集資帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)損失,收到了很好的警示效果。

  五、今后工作打算

  (一)持續(xù)加強(qiáng)員工思想教育工作,深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)要求,使員工深刻認(rèn)識(shí)非法集資的危害性。

  (二)持續(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問(wèn)題苗頭,對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,要按照“打早打小打苗頭”原則,積極妥善處置。

  (三)持續(xù)建立排查工作長(zhǎng)效機(jī)制,時(shí)刻關(guān)注員工動(dòng)向,將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

  (四)持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測(cè)機(jī)制,加強(qiáng)賬戶資金監(jiān)測(cè)和貸前涉非調(diào)查。

  (五)持續(xù)建立類金融機(jī)構(gòu)合作準(zhǔn)入機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)各類有合作關(guān)系的類金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查,對(duì)于不符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

  (六)持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機(jī)制,將涉非案件及涉非行為納入考核中,明確責(zé)任追究辦法,加大處罰力度。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇14

  根據(jù)x部于下發(fā)的《全面開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作檢查方案》的要求,我支行組織各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照《會(huì)計(jì)檢查內(nèi)容一覽表》進(jìn)行了自查,自查情況如下:

  一、上門服務(wù)管理

  我支行上門服務(wù)對(duì)象為大連錦輝購(gòu)物廣場(chǎng),根據(jù)相關(guān)要求,建立了《上門服務(wù)登記簿》,服務(wù)全程均配備專用運(yùn)鈔車輛及安全保衛(wèi)人員,由備案的雙人操作,逐筆登記,并做到及時(shí)記賬。

  二、代保管物管理

  根據(jù)相關(guān)規(guī)定,設(shè)立并登記了明細(xì)臺(tái)帳,嚴(yán)格執(zhí)行出入庫(kù)手續(xù)。

  三、現(xiàn)金管理

  堅(jiān)持執(zhí)行持證上崗,堅(jiān)持雙人開封包,密碼鑰匙分離保管,現(xiàn)金審批執(zhí)行三級(jí)簽章,堅(jiān)持查庫(kù)制度。

  四、帳戶管理

  嚴(yán)格執(zhí)行帳戶生效日制度,并按規(guī)定時(shí)間錄入帳戶管理系統(tǒng),設(shè)專人保管印鑒卡,保證印鑒冊(cè)的雙人保管,但未能做到監(jiān)控、密碼庫(kù)管理;部分帳戶存在缺少營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢記錄、身份證信息核查不合格問(wèn)題,現(xiàn)正在整改中,

  五、銀企對(duì)賬

  我支行銀企對(duì)賬崗為專職授權(quán)員,能夠做到對(duì)賬回執(zhí)核對(duì)印鑒,但存在授權(quán)員休息時(shí),先代核再由授權(quán)員二次審核的現(xiàn)象。

  六、錄像監(jiān)控

  存在聯(lián)動(dòng)門通道無(wú)監(jiān)控問(wèn)題。

  七、憑證管理

  嚴(yán)格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領(lǐng)用、賬證分管制度,按規(guī)定使用、作廢重空憑證,并及時(shí)登記相關(guān)賬簿,堅(jiān)持查庫(kù)制度。

  八、印章管理

  嚴(yán)格執(zhí)行印章與憑證分離管理,能夠做到人手一章,專人保管、專人使用、保管人與使用人一致,無(wú)私刻印章現(xiàn)象。

  九、權(quán)限卡管理

  柜員注冊(cè)登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實(shí)際相符,及時(shí)對(duì)調(diào)離、輪崗人員進(jìn)行更改。

  十、檔案管理

  按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱,嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案專庫(kù)保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。

  十一、ATM管理

  嚴(yán)格執(zhí)行ATM相關(guān)要求,設(shè)立相關(guān)登記簿,堅(jiān)持武裝守護(hù)、監(jiān)控下專人分崗管理。

  十一、其他

  人行管理項(xiàng)下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反對(duì)洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實(shí)際不符現(xiàn)象。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇15

  按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性,根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況,積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

  計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查:

  一、財(cái)務(wù)資金安全方面

  1、庫(kù)存現(xiàn)金:定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬,做到賬實(shí)賬賬相符。

  2、各類銀行賬戶資金:隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額,做好資金的管理,避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。

  3、大額款項(xiàng):對(duì)大額現(xiàn)金收支,銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,審核授權(quán)通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

  4、賬務(wù)處理方面:各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

  二、人員管理問(wèn)題。

  財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工,其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段,生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,都能做到"愛崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。

  三、部門改進(jìn)措施:

  通過(guò)此次認(rèn)真自查工作,財(cái)務(wù)部在今后工作過(guò)程中,將加強(qiáng)防范,提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念,主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn),確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在,能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理,確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理,為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

  二〇xx年三月二十日

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇16

  一、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) 明確要求

  根據(jù)宜處非辦通知要求,縣政府組織人員結(jié)合本縣實(shí)際,研究落實(shí)非法集資處置工作開展,制定了《全縣開展20xx年第一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》,印發(fā)全縣各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道)人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位,要求各單位組織有關(guān)部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)非法集資知識(shí),明確要求,自20xx年8月1日至20xx年8月20日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查。多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性和必要性,成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,全體干部共同抓的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制;野市鄉(xiāng)結(jié)合實(shí)際制定了《野市鄉(xiāng)20xx年第一次排查非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)工作實(shí)施方案》,制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃,明確了工作責(zé)任和要求,對(duì)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)農(nóng)村、工商企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想到位、組織到位、責(zé)任到位,確保此次工作順利開展。

  二、多樣形式,廣泛宣傳

  各地各部門在縣政府統(tǒng)一部署下,大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規(guī),采取廣播、標(biāo)語(yǔ)、發(fā)放宣傳資料等多種形式向廣大人民群眾進(jìn)行宣傳,教育群眾識(shí)別非法集資的新形式和特點(diǎn),提高廣大人民群眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資,同時(shí)公布舉報(bào)電話,發(fā)動(dòng)全縣人民群眾積極參與排查、打擊行動(dòng),不斷形成工作合力。

  三、深入基層 逐一排查

  在縣政府的周密部署和統(tǒng)一安排下,各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道)人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位積極開展了風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。各相關(guān)單位人員到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)向有關(guān)人員了解他們轄區(qū)的非法集資情況及到附近企業(yè)進(jìn)行抽查的方式進(jìn)行排查,對(duì)非法集資活動(dòng)的重點(diǎn)地區(qū)以及房地產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、投融資業(yè)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)了解,向鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)了解其轄區(qū)內(nèi)是否存在非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告,并將排查情況統(tǒng)一報(bào)送到打非辦。

  四、搜集信息 開展分析

  通過(guò)采用例行檢查、暗查等多種方式結(jié)合的方法,各地各部門靈活有效地開展了全方位、多角度的排查。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇17

  開展地質(zhì)災(zāi)害及農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作報(bào)告

  為最大程度保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全,確保我縣安全生產(chǎn)工作有序推進(jìn)。根據(jù)文件工作要求,結(jié)合農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作,摸清底數(shù),建立臺(tái)賬,作出整治的計(jì)劃,按目標(biāo)任務(wù)完成排查整治工作。

  (一)全面排查、建立臺(tái)賬。

  委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)(街)20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬,鎖定既有存量,我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶,其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。

  制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案,明確落實(shí)各鎮(zhèn)(街)村工作責(zé)任,落實(shí)整改措施、明確整治,從20xx年開始,按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。

  (二)分類整治,有序推進(jìn)。

  按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),精準(zhǔn)施策,分類處理,有序開展農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患的整治。通過(guò)實(shí)

  施削坡減載、邊坡防護(hù)、挖砌排水溝等能消除或降低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在鎮(zhèn)(街)職能部門指導(dǎo)下,委托專業(yè)技術(shù)施工隊(duì)伍治理工程,對(duì)中低一般風(fēng)險(xiǎn)的、引導(dǎo)村民采取削坡減載、坡面防護(hù)、挖排水溝、筑擋土墻等技術(shù)措施自行治理、降低風(fēng)險(xiǎn)。

  加強(qiáng)宣傳,提高意識(shí)。加大宣傳力度,印發(fā)宣傳單,普及農(nóng)村削坡建房整治知識(shí)。在極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)拉警戒線,豎立警示牌,警示牌上明確削坡危險(xiǎn)等級(jí)。完成整治時(shí)間,避險(xiǎn)責(zé)任人等內(nèi)容。今年以來(lái)還印發(fā)宣傳單多份,組織發(fā)放宣傳**個(gè)場(chǎng)次。

  做好監(jiān)測(cè),及時(shí)避險(xiǎn)。密切關(guān)注氣象信息,及時(shí)掌握隱患點(diǎn)變化情況,切實(shí)做好災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警工作,及時(shí)將天氣預(yù)警信息發(fā)布到避險(xiǎn)責(zé)任人。督促鎮(zhèn)(街)加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)的巡查,做好防御應(yīng)急措施。對(duì)削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)格化管理,落實(shí)避險(xiǎn)責(zé)任人,落實(shí)險(xiǎn)情預(yù)警處置和人員安全轉(zhuǎn)移工作,堅(jiān)持24小時(shí)值班值守,保障通訊暢通,落實(shí)應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍和物資保障。

風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告 篇18

  根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合我行實(shí)際,立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下:

  一、基本情況

  一直以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。

  1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行資金安全管理責(zé)任制,層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作職責(zé),實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度,全面施行輪換崗計(jì)劃。

  2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》,在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。

  3、為強(qiáng)化我行的金融管理,結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。

  二、案件防控具體做法

  認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

  (一)高度重視,周密部署,扎實(shí)落實(shí)

  高度重視,先后召開專題會(huì),對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。

  (二)明確責(zé)任,各盡其職,各負(fù)其責(zé)

  “一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門,各部門加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。

  (三)筑防火墻,注重預(yù)防,適時(shí)預(yù)警

  認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用資金專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。

  2、首先采取全行員工自查、互查的方式,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

  3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

  三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

  為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視,配備了監(jiān)控人員,落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),實(shí)施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。

  監(jiān)控檢查采取的主要措施:

  1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

  2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》,要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù),對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。

  四、部門案件防控工作做法及具體措施

  為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求,同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

  我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次,檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中,對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查,有效的減少了差錯(cuò),規(guī)范了柜面操作,降低了風(fēng)險(xiǎn)。

  五、營(yíng)業(yè)部案件防范工作采取的具體措施

  1、完善制度建設(shè),從體制上夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的屏障

  (一)完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度,本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度,制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等,通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。

  (二)完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

  (三)完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度。“優(yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù),優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí),又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等,進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。

  (四)完善安全保衛(wèi)制度,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等,做到安保處處有制度、安防事事有人管。

  2、夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ),切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)

  (一)是夯實(shí)基礎(chǔ),梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異,制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。

  (二)是加強(qiáng)配合,做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,通過(guò)檢查,理清了薄弱環(huán)節(jié),對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。

  (三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù);主管部門每月一次查庫(kù);行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。

  六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

  1、認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部門安全檢查工作

  為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作,我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》,進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容,切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,并認(rèn)真做好檢查記錄。

  2、狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作

  安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患,其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上,及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,增強(qiáng)安全系數(shù),杜絕案件的發(fā)生。

  3、切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作

  通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng),一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,防患于未然,杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

  七、下一步工作開展計(jì)劃

  1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。

  2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要求各部門要高度重視,認(rèn)真對(duì)待。

  3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。

  4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。

  5、加強(qiáng)案件防控及整改,保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查,對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位,造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,要從重處理責(zé)任人。

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