證券部崗位職責（精選4篇）

證券部崗位職責 篇1

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規范。

　　二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關聯交易進行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關的`政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

　　證券部崗位職責8

　　證券信托業務部門總經理(團隊長)工作職責:

　　1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;

　　2、業務關系拓展與維護,信托項目的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業務及事務管理類信托業務為主;

　　3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;

　　4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信托新產品,設計創新的證券類業務方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;

　　2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或項目團隊負責人的工作經歷者優先;

　　3、具備信托業務拓展規劃管理的技能,精通信托行業項目拓展、產品設計等業務,有較好的信托業務工作業績,熟悉證券投資類信托業務工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責:

　　1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;

　　2、業務關系拓展與維護,信托項目的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業務及事務管理類信托業務為主;

　　3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;

　　4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信托新產品,設計創新的證券類業務方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;

　　2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或項目團隊負責人的工作經歷者優先;

　　3、具備信托業務拓展規劃管理的技能,精通信托行業項目拓展、產品設計等業務,有較好的信托業務工作業績,熟悉證券投資類信托業務工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復雜問題的能力和良好的組織管理能力。

證券部崗位職責 篇2

　　1、負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作,協助董事會秘書及時了解公司在日常經營活動中產生的重大信息，并及時發布，建立健全公司的信息披露制度組織制訂公司信息披露事務管理制度，編制與披露定期報告和臨時報告；其他監管部門要求報送的其他文件，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定。

　　2、維護監管部門和投資者關系，研究、實施證券投資，撰寫相關分析報告、提出建議。

　　3、負責整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，并作出相應的處理。

　　4、負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦機構、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通,協助董事會秘書與上級監管部門、證券交易所保持聯絡，接受有關任務并落實組織完成。

　　5、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認。協助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；準備、保管會議文件和記錄。

　　6、負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　7、關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交易所所有問詢。

　　8、協助董事會秘書協調開展公司輔導工作；組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、《上市規則》、證券交易所其他相關規定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　9、協助董事會秘書協調各中介機構的工作，保障公司相關工作按進度執行。

　　10、協助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負責準備和上報有關監管部門要求的公司有關證券管理方面的報告和文件。與中國證監會、地方監管局、證券交易所等監管部門的溝通與聯絡，解答監管部門的問詢，上報文件等。協助公司編制各種與證券事務相關的.報批文件。

　　11、保管公司上市相關董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　12、協助董事會秘書編制對外發布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監管部門要求報送的文件。

　　13、協助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協助董事會秘書負責規范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　14、協助董事會秘書執行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　15、負責董事會決議事項的日常協調管理工作。開展投資者關系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　16、負責董事會與經營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權工作）。

　　17、負責資本市場和行業的研究分析以及對二級市場行情監控。

　　18、負責公司網站投資者關系板塊內容組織與更新。

　　19、負責配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風投等股權融資方案；

　　20、負責與公司其他相關部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。

　　21、董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領導交辦的工作。

　　22、協調處理IPO相關工作，撰寫分析報告、匯總、整理各類相關文檔，并提出建議。

　　23、協調公司內部各部門，收集整理上市準備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協助進行公司上市的各類準備工作。

　　24、協助董秘嚴格規范公司法人治理結構，履行股權管理職能。辦理公司股票托管登記，負責公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　25、負責股東的意見咨詢并且兼任法務工作。

　　26、協助董秘做好公司股東相關聯系事宜；上市后，負責管理股東名冊和股份發行、變更、質押等事項。

　　27、負責收集國家宏觀經濟政策及證券市場信息。

　　28、參與籌備董事會專門委員會，負責股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協助建立公司各項制度及體系。

　　29、負責管理公司股權登記、股利分配等事務。

　　30、按法律、法規和規范性文件的要求，負責公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發布工作；負責投資者關系管理相關事務。

　　31、協助董事會秘書對有關投資項目的調研；公司業務合同的起草與審核；協助董秘做好上市發行階段所有文件的審核、修改。

　　32、做好投資者關系管理工作和相關檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　33、收集戰略投資者的資料，并參與公司與戰略投資者的談判和溝通。收集有關行業資料，并對行業發展和行業內的競爭對手進行分析。梳理公司的商業模式。負責公司上市前的宣傳和上市后的信息披露的后臺工作。 34、填寫各級監管層的專項調查表及信息統計表。

　　35、參與處理臨時性、突發性事件。

　　36、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領導傳遞有關市場信息，并參與解決方案的制定。

　　37、協助董事會秘書對公司所有再融資相關事宜（包括增發、發行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權激勵、權益分派、轉贈股本的實施。

　　38、持續關注新聞媒體、互聯網上市公司、公司客戶和同行業公司有關的信息，并將其收集、整理。

　　39、代為行使內部審計相關職責。對公司規范治理和內部控制，提出整改建議和治理的建議權。

　　40、合規、按時、準確，完整描述投資者關心的內容,沒有重大遺漏,無補充公告、無關注函、準確率95％以上。

證券部崗位職責 篇3

　　工作職責:

　　1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;

　　2、業務關系拓展與維護,信托項目的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業務及事務管理類信托業務為主;

　　3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;

　　4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信托新產品,設計創新的證券類業務方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;

　　2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或項目團隊負責人的工作經歷者優先;

　　3、具備信托業務拓展規劃管理的技能,精通信托行業項目拓展、產品設計等業務,有較好的信托業務工作業績,熟悉證券投資類信托業務工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責:

　　1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;

　　2、業務關系拓展與維護,信托項目的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業務及事務管理類信托業務為主;

　　3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;

　　4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信托新產品,設計創新的證券類業務方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;

　　2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或項目團隊負責人的工作經歷者優先;

　　3、具備信托業務拓展規劃管理的`技能,精通信托行業項目拓展、產品設計等業務,有較好的信托業務工作業績,熟悉證券投資類信托業務工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復雜問題的能力和良好的組織管理能力。

證券部崗位職責 篇4

　　部門職責

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規范。

　　二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的.獨立運作以及關聯交易進行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

　　七、完成領導交辦的其他工作。

　　崗位職責

　　一、主任崗：

　　1、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

　　2、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　　3、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

　　4、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

　　5、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　　6、負責組織協調與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　7、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

　　8、完成領導交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　1、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　　4、負責起草部門上報的有關文件。

　　5、完成領導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　1、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。

　　4、完成領導交辦的其他工作。