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證券投資基金托管協(xié)議

證券投資基金托管協(xié)議

  九、基金持有人名冊的登記與保管

  具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

  十、信息披露

  (一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外,基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露。

  (二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

  十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

  說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。

  十二、基金托管人報(bào)告

  訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜,并在報(bào)告中說明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

  十三、基金托管人和基金管理人的更換

  (一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

  (二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

  十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)

  訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

  十五、禁止行為

  列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為,例如:

  (一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;

  (二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;

  (三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外,基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn);

  (四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高級管理人員不得相互兼職。

  十六、違約責(zé)任

  (一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實(shí)際情況,由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

  (二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的,還應(yīng)進(jìn)行賠償。

  (三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的,應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

  十七、爭議的處理

  說明發(fā)生糾紛時(shí),當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁,或向人民法院起訴。

  十八、托管協(xié)議的效力

  (一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

  (二)托管協(xié)議一式份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)份外,托管協(xié)議每一簽約人持有份,每份具有同等的法律效力。

  十九、托管協(xié)議的修改和終止

  (一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

  說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  (二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

  二十、其他事項(xiàng)

  二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

  基金托管人(章)     基金管理人(章)

  法定代表人(簽字)    法定代表人(簽字)

  簽訂地:        簽訂地:

  簽訂日: 年 月 日  簽訂日: 年 月 日

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