關于審計的自查報告（精選4篇）

關于審計的自查報告 篇1

　　一、加強領導，細化管理

　　（一） 建立了檔案工作領導小組

　　1.我局建立了檔案工作和檔案鑒定銷毀工作領導小組，由局長和分管機關的副局長、辦公室主任任組長和副組長，專職和兼職檔案員為組成人員，把檔案工作列入了單位年度和中長期工作計劃或規劃，組織有關人員學習了《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《河南省檔案管理條例》等檔案法律法規，積極配合縣檔案局的工作，支持檔案人員參加市里檔案部門組織的業務培訓班，提高本單位檔案人員業務水平和業務技能，特別是今年，逐條對照認真落實，添置了必要的設備、設施，購置了鐵皮柜，配備了滅火器、防光窗簾、溫濕度計，增設了閱檔室和榮譽室。

　　2.我局對各類檔案實行了統一管理，文書檔案、業務檔案、聲像檔案、會計檔案四個門類的檔案齊全。

　　（二）檔案管理

　　1.建立健全了檔案管理制度，并把這些制度上墻。具體有：檔案的立卷歸檔制度、檔案借閱制度、檔案保密制度、檔案鑒定銷毀制度、檔案員崗位責任制度等。

　　2.編制了檔案分類大綱和方案。編制了案卷目錄、案卷文件目錄、歸檔文件目標、業務檔案總目錄、分類目錄、會計檔案目錄、聲像檔案目錄等檢縈工具。

　　3.編制了各種門類檔案保管期限表，嚴格執行了檔案鑒定、銷毀制度，檔案管理基本情況統計比較齊全，并按規定及時上報。

　　4.檔案管理現代化建設已引起局領導的高度重視，并列入了局機關的工作計劃。

　　二、加強檔案業務建設、提高服務水平

　　根據上級檔案行政管理部門和縣級檔案局的規定結合本單位實際，建立了齊全、完整、符合規范的全宗卷；制定了科學的檔案分類方案或分類大綱，并能嚴格執行；確定了本單位文件材料的歸檔范圍和不歸檔范圍，制定了各門類的保管期限表，檔案保管期限劃分準確,各門類檔案經過系統化整理，按規定實行了本單位集中立卷或部門立卷制度。近十年的檔案、文件中沒有用鉛筆、圓珠筆等書寫的不符合檔案保護技術要求的`字跡。收集、保管了與單位主要業務有聯系的資料齊全、完整、并進行規范整理。成立了檔案鑒定領導小組，并按有關規定和規章定期進行檔案鑒定工作。檔案和資料柜、架排放符合規定要求，編制了檔案、資料存放示意圖。檔案和資料收進、移出有嚴格的登記、審批手續。建立了檔案庫房溫、濕度紀錄，庫房溫、濕度達到國家規定標準。對近五年內保管的檔案、資料進行過全面清查，對存在的問題有處理意見和處理結果。檔案保管安全，有“八防”措施。檔案統計內容全面，統計數字準確。嚴格執行《檔案法》與有關規章制度，確保檔案的安全和完整。檔案人員每年都能積極參加檔案專業培訓，并取得了合格證書，定期或不定期組織本單位有關人員開展檔案工作法律、法規、規章的學習。20xx年至20xx年因檔案工作成績顯著，每年都獲得縣檔案局的表彰、獎勵。

　　三、檔案信息資源的開發和利用

　　（一）為了滿足檔案對機關和社會各界的利用，編制了全宗介紹大事記、數字匯編、組織沿革等專題材料，為綜合檔案的開發利用提供了方便。

　　（二）建立了“檔案借閱登記簿”、“檔案利用效果登記薄”，檔案信息資源得到開發利用。近幾年來，局領導對檔案開發利用已高度重視，將它視為領導決策的可靠依據和服務于局機關工作的一項重要工作。

　　總之，汝南縣審計局十分重視檔案工作，一是建立了檔案管理領導小組，為檔案工作提供了可靠的組織保證；二是把檔案工作列入全局的年度目標考核之中，同其他工作一起檢查、一起考評；三是不斷加強了基礎設施建設，為檔案提供了安全保證；四是確定了政治可靠、責任心強、有工作能力的專職檔案管理人員，并為檔案室工作營造了寬松的工作環境；五是制定和完善了各項規章管理制度，使檔案工作逐步走上了了制度化、科學化、規范化管理的軌道。并積極動員全局人員，進一步加強檔案工作標準化、規范化、現代化管理，充分強化了檔案管理工作，發揮了檔案資源的服務作用，為社會各界和本單位的發展提供良好的服務，為領導決策和信息利用提供了可靠詳實的依據。

關于審計的自查報告 篇2

　　審計監督是憲法和《審計法》規定的一項重要制度。加強審計發現問題的整改工作，是充分發揮審計監督職能、維護財政經濟秩序、保障國民經濟和社會健康發展、促進依法行政、加強廉政建設的重要環節。各級政府、各部門和各單位要從堅持依法行政、建設法治政府的高度提高認識，將審計發現問題的整改工作列入重要議事日程，加強領導，采取有效措施，支持審計機關依法獨立行使審計監督職能，加強督促檢查，促進審計發現問題的有效解決，促進經濟發展方式轉變和科學發展目標實現。在具體操作層面，應進一步明確審計機關和審計組的具體責任，即審計機關對審結項目整改檢查負總責，法規處、辦公室作為職能部門，具體指導和督促各審計組監督檢查被審計單位整改落實情況，適時開展審計整改回訪工作。各審計組對審結項目整改檢查負直接責任，具體負責各自審結項目的整改檢查和結果反饋工作，并向審計機關提交被審計單位整改報告、相關證明材料和審計組整改檢查工作報告。具體實施由法規科、辦公室牽頭，有關業務科室參加，組織審計整改實地回訪工作，全面了解審計發現問題的整改落實情況，審計建議采納情況，掌握第一手資料，聽取被審計單位和有關部門對審計整改工作的意見和建議。對被審計單位整改不力、未落實審計整改情況的，審計部門要限時督辦其認真整改、落實，業務科室要就審計整改跟蹤檢查的開展情況，及時提交給審計機關進行對比分析，檢查被審計單位是否整改到位。

　　建立和完善政府領導、部門負責、審計機關督促、各有關方面協調配合的整改工作機制。依法接受審計的單位應按照《審計法》和《審計法實施條例》的規定，認真落實審計機關依法作出的.審計決定，認真采納審計建議，在規定的時間內向審計機關報告執行審計決定的情況。各有關部門要就整改情況向當地人民政府報告，并向審計機關反饋。在審計機關匯總各部門整改情況的基礎上，代表本級人民政府依法就本級預算執行和其他財政收支審計發現問題的整改情況向本級人大常委會作出報告；制定審計整改跟蹤檢查制度，按年度編制整改跟蹤計劃，確定組織形式、檢查內容和實施程序等。年初根據上年審結項目的報告、決定報出時間，初步列明項目整改時限表，制定年度審計整改跟蹤檢查計劃。根據審計發現問題和審計建議類型，確定重點項目進行實地回訪跟蹤檢查，其他項目采取報送檢查方式，開展全面的整改檢查工作。及時總結分析審計整改工作，建立審計整改內部通報制度、強化審計整改考核力度。

　　一是及時總結分析審計整改工作情況。反映整改取得成效，查找整改工作問題和難點，分析原因，提出改進整改工作的有效建議。

　　二是建立內部審計整改工作通報制度。限定整改跟蹤檢查完成時限，對各審計組整改跟蹤檢查開展情況進行通報。對于被審計單位提出異議、保留意見、不予答復、不予整改的問題，責成相關審計組查證核實。經核實，屬于被審計單位責任的，將責令其限期整改，逾期仍不整改的，申請人民法院強制執行，建議有關主管機關、單位對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分；因審計查證不實等原因，導致審計決定存在重要錯誤事項的，將及時予以糾正，并追究相關審計組和審計人員責任。

　　三是強化審計整改績效考核力度。進一步細化審計整改考核打分標準，明確審計組提交審計整改報告時限，提交整改報告不及時的審計組、審計整改發現重大審計瑕疵的審計組不得分。

關于審計的自查報告 篇3

　　一、進一步提高對審計整改工作的認識

　　審計監督是憲法確立的一項重要制度，是推動民主法治建設、保障經濟社會健康運行的重要手段。加強審計整改工作，確保審計揭示的問題糾正到位，是認真貫徹《審計法》，推進民主法治，實行依法理財的重要舉措。審計發現的問題能否得到徹底整改，關系到政府的執行力和公信力。各鎮、各部門要從全面貫徹落實科學發展觀、加強黨風廉政建設的高度，充分認識加強審計整改工作的重要性和必要性，切實增強審計整改的自覺性和主動性，堅持標本兼治，建立完善長效機制，嚴格執行審計決定，認真采納審計建議，扎實整改審計查出的問題，切實維護審計監督的嚴肅性、權威性。

　　二、進一步健全完善審計整改工作機制

　　（一）健全和完善審計整改報告制度。縣審計局負責每年向縣政府報告財政預算執行和其它財政收支審計結果，并受縣政府委托向縣人大常委會報告預算執行和其他財政收支審計情況。縣政府根據縣人大常委會的審議意見，組織有關部門研究落實審計整改工作。被審計單位要在審計報告和審計決定生效之日起30日內，向縣審計局報送審計整改工作方案；在審計報告和審計決定生效之日起90日內，向縣審計局報送審計整改結果報告。報告內容主要包括：審計處理處罰決定執行情況、審計要求自行糾正事項情況、審計建議采納情況、對有關責任部門和責任人的責任追究情況、尚未整改到位問題的原因及限期整改和處理的措施等。縣審計局每年向縣政府報告審計整改結果，并受縣政府委托向縣人大常委會報告。

　　（二）健全完善審計整改工作查辦問責制度。縣審計局負責將財政預算執行和其它財政收支審計查出的重大問題形成審計報告，提交縣政府常務會議專題研究整改；對有領導批示的綜合性審計報告、專項審計（調查）報告、經濟責任審計結果報告進行專項督促整改。被審計單位經審計局督促仍未徹底整改到位的，由縣政府督查室進行重點督辦。嚴重違紀違規、屢審屢犯、拒絕和拖延整改，并造成重大影響和損失的單位，由縣監察局按照相關規定查處。情節嚴重，觸犯法律的，移送司法機關追究責任。

　　（三）建立審計整改聯動制度。縣政府成立由審計牽頭，財政、監察、檢察、政府督查室等部門配合，組織、人社、發改、公產、稅務、工商等部門參與的'審計整改聯動委員會（以下簡稱委員會），委員會辦公室設在縣審計局，負責審計整改工作的指導、協調和督辦工作。委員會每半年召開一次會議，通報審計查出的重大問題，研究解決審計整改工作的難點，落實審計整改工作責任。縣審計局要建立完善審計移送事項處理制度，對審計查出的重大問題，需要移送有關部門依法依紀進行處理的，應及時移送職能部門。各職能部門要積極支持配合審計整改工作，迅速完成審計移送事項的處理工作，并將審計移送事項處理結果第一時間書面反饋縣審計局。對審計局依法提請暫停撥付的與被審計單位違反國家規定的財政收支、財務收支行為有關的款項，以及應清收和解繳國庫的罰沒款等各種非稅收入，縣財政局要及時停止相關資金撥付，并扣減、清收應當上繳國庫或財政專戶的款項；對審計局依法作出的需要清理、調整或暫停的政府投資或以政府投資為主的建設款項，縣發改局、財政局應及時清理、調整或停止有關支付；對審計局依法作出的被審計單位補繳稅款的決定，稅務部門要依法足額征收；對審計局依法作出的關于被審計單位損害國有資產行為的審計決定，縣公產局應及時督促落實整改，并依法作出處理。對審計局依法移送紀檢監察部門的事項，紀檢監察部門應及時查辦；對審計局移送的違法犯罪案件，縣檢察機關應及時立案查處；對被審計單位在金融機構違規資金需要凍結的，縣審計局向縣法院提出申請后，縣法院應及時辦理凍結手續；對重要事項的審計調查需縣工商局支持的，縣工商局要積極配合。

　　（四）強化審計整改跟蹤檢查制度。縣審計局要在規定時限內，對審計整改情況進行跟蹤督促檢查，重點督促檢查被審計單位執行審計處理處罰決定、自行糾正事項、采納審計建議、審計移送事項處理的情況；要建立臺賬，實行“銷號制”，對積極整改到位、真正解決問題的，予以銷號，切實增強被審計單位和部門的整改主動性、時效性；對被審計單位不執行審計決定，或整改不徹底的，要查明原因，形成書面報告，提交審計整改聯動委員會研究解決，必要時由委員會組織有關部門對被審計單位進行重點督查；重大項目的審計結果及跟蹤檢查和督促落實情況，要及時向縣政府報告。涉及經濟責任審計的事項，要同時向縣經濟責任審計工作領導小組報告。

　　（五）推行審計整改公告和通報制度。按照政務公開要求，推行審計結果和整改情況公告制度。縣審計局每年對本級預算執行和其他財政收支的審計工作報告以及審計整改情況，除向同級人大常委會報告外，凡是符合公告條件的，應通過審計局網站向社會公告。要通過新聞媒體，廣泛宣傳審計整改工作典型，充分發揮社會監督作用。對不積極整改、整改不到位并造成嚴重后果的，要予以通報；對拒不整改或屢審屢犯、屢禁不止的，要通過媒體對被審計單位在一定范圍內予以曝光并從嚴問責，促進其整改，提高審計整改效果。

　　三、進一步加強對審計整改工作的領導

　　（一）加強領導，明確責任。各鎮、各部門、各單位要高度重視，切實把審計查出問題整改工作納入重要議事日程，主要領導要親自抓，及時安排部署整改工作，了解掌握整改進程，指導、協調、督辦有關審計整改事宜，做到態度堅決、責任明確、措施得力、整改到位、反饋及時，確保審計整改工作落到實處。

　　（二）建章立制，注重長效。各鎮、各部門、各單位要從機制體制入手，注重建立長效機制，不斷建立完善加強單位管理的規章制度，真正做到用制度管權、按制度管事、靠制度管人。

　　（三）依法審計，督促整改。縣審計局要堅持依法、文明審計，嚴格按程序審深查透，做到事實清楚、定性準確、處理恰當、建議可行；要深入細致地與被審計單位交換意見，確保提出的審計意見建議具有針對性和可操作性；要及時到被審計單位跟蹤回訪審計整改情況，必要時進行后續審計，督促做好有關問題的糾正工作；要認真研究評估被審計單位整改措施的科學性、可行性及整改的實際效果，為政府決策提供依據。

關于審計的自查報告 篇4

　　根據教育局的文件精神，4月15日，我校對食堂的食品衛生、設備安全等進行了逐項自查。從自查的情況看，基本符合教育部的規定。現將自查情況報告如下：

　　一、好的方面有以下幾點：

　　1、食堂衛生設施健全。

　　學校自XX年起，陸續投入了近幾百萬元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事設備，食堂的設備、設施基本實現了餐具、廚具不銹鋼化，墻面、地面瓷磚化。目前食堂功能齊全、防蠅、防塵、防鼠等設施健全，各加工區布局合理，周圍環境整潔優美。基本符合教育部的文件要求。

　　2、內部管理比較規范。

　　一是組織健全。自XX年起我校就成立了以校長于法文為組長的“食品衛生管理監督小組”，并分派后勤處一名副主任導職管理食堂，整個后勤執行“梯形”管理，“食品衛生監督小組”定期、不定期的對食堂進行衛生檢查;

　　二是管理規范。食堂出臺了《長沙二中飲食服務管理細則》，對食堂的全面工作進行了制度化、規范化。從人員、調入、設備、采購、保管、加工、出售等所有管理環節進行了細化并狠抓落實。

　　3、食品采購、貯存、加工衛生情況良好。

　　食品采購我們嚴格按照《食品衛生法》的要求進行采購，所有統一采購的食品(包括大米、面粉、肉類、食油、種類調味、柴油等)都進行嚴格的考察把關，并按國家規定進行索證。各班組自行采購的配菜、家禽類，我們執行“簽訂合同，定點供應”的辦法，與集市固定攤點、菜農簽訂《供貨質量保證書》，確保食品衛生安全，價格優惠。食品貯存嚴格按照分類、分架、隔墻、離地的原則。加工程序比較合理，生熟、縈素分開，嚴格“三刀三板”和清洗消毒制度。基本符合教育部的文件要求。

　　4、食堂證照齊全、合法有效。

　　所有工作人員每年都進行體格檢查，每年都進行衛生知識的培訓，并人人辦理“兩證”。平時積極配合、主動接受衛生行政部門的監督與指導，這方面我們做得比較好。

　　5、種類設備的安全狀況良好。

　　食堂配屬的各類炊事機械、用電設備、消防設備、電路、開關插座、各類庫房的安全狀況都比較好，管理比較規范、到位，操作規程明確。

　　二、存在問題

　　在自查過程中也暴露出一些問題，歸結起來有以下兩點：

　　1、部分學生的飲食習慣不科學、不衛生，外訂盒飯現象較多。

　　2、食堂的個別工人懶惰，清洗蔬菜或清洗大米時沒能嚴格按規定程序操作，食品中有砂石、蟲、草等現象時有發生。

　　三、整改措施

　　為有效的控制學校食物中毒事件發生，做好各類事故隱患監控，切實保障學校師生員工健康安全。我們著重從以下幾個方面著手解決：

　　1、加大宣傳教育力度，增強學生的食品衛生、安全意識。學校衛生室、食堂要通過課堂教育、板報、知識講座等多種形式加大教育力度，使食品衛生安全方面的知識深入人心，自覺抵制假冒、偽劣產品，維護自身健康。同時，也使食堂的工作人員自覺按照《食品衛生法》進行操作營業。

　　2、加大管理力度，使師生員工形成良好的生活、工作習慣。重點抓好早操，督促學生早睡早起;加強門衛管理，杜絕校門流動攤點的食品流入學校;食堂生產加工加強衛生監管，嚴格操作規程。加大獎懲力度。

　　3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜絕白色污染和食源性疾病的發生。

　　經濟審計的自查報告根據總行下發的《銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況匯報如下: 一、儲蓄存款業務

　　儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。

　　二、企業帳戶管理

　　對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。

　　三、內部結算檢查

　　1、印章管理檢查按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。

　　2、有價單證及重要空白憑證市檢查有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的.現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。

　　3、賬務組織檢查分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。

　　四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查

　　對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單業務進行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

　　五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

　　嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。