證券公司章程指引

　　第四十五條               公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級管理人員的任職資格。

　　第四十六條   公司經(jīng)理的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。

　　（注釋：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）

　　第四十七條                經(jīng)理按照法律法規(guī)、本章程和董事會的授權(quán)履行職責(zé)，在本章程和董事會的授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對外開展各項活動，對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第四十八條                經(jīng)理在公司的日常經(jīng)營管理工作中，應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。經(jīng)理應(yīng)自覺維護控制系統(tǒng)的有效運作，及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題。對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題的，公司經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第四十九條              　公司制訂經(jīng)理工作細則，經(jīng)董事會批準后實施。　

　　第九章  內(nèi)部控制

　　第五十條            公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全公司的合規(guī)制度，對公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查。

　　公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定合規(guī)制度、明確合規(guī)人員職責(zé)。

　　第五十一條                公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全公司的風(fēng)險控制制度，防范和控制公司業(yè)務(wù)經(jīng)營與內(nèi)部管理風(fēng)險。

　　公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定風(fēng)險控制制度、明確風(fēng)險控制人員職責(zé)。

　　第五十二條                公司實行內(nèi)部稽核制度，配備專職稽核人員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。

　　公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定內(nèi)部稽核制度、明確相關(guān)稽核人員職責(zé)。

　　第五十三條               公司合規(guī)、風(fēng)險控制、稽核負責(zé)人不得在業(yè)務(wù)部門兼任其他職務(wù)。

　　第十章  財務(wù)會計制度、利潤分配和審計

　　第五十四條              公司依照法律法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務(wù)會計制度、利潤分配和審計制度。

　　（注釋：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，對財務(wù)會計制度、利潤分配和審計進行規(guī)定。）

　　第五十五條                公司按照規(guī)定，向監(jiān)管機構(gòu)報送財務(wù)報告及其它財務(wù)資料。

　　第五十六條                公司按照監(jiān)管機構(gòu)的要求履行信息披露義務(wù)。