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銀行反洗錢自查報告

銀行反洗錢自查報告

  一、組織機構建設情況。XX年,我社成立了以社主任為組長、副主任為副組長,各職能股室、分社負責人為成員的反洗錢工作領導小組,完善了反洗錢工作領導機構。領導小組下轄反洗錢工作領導小組辦公室、反洗錢調查聯絡小組、現金支付交易監測小組、轉帳支付交易監測小組等指定內設辦事機構,確保反洗錢工作的順利開展。

  二、反洗錢內控制度建設情況。XX年,我社根據上級有關文件精神,組織制定了《*市水頭農村信用社反洗錢工作領導小組方案》、《*市農村信用社二oo三年反洗錢工作計劃》( []022號),對反洗錢做了全面部署,在全社范圍內大力開展反洗錢工作;之后,我社又先后起草、印發了《*市農村信用社反洗錢規定》、《*市農村信用社反洗錢工作崗位職責》,對反洗錢工作領導小組及其內設辦事機構、各具體崗位的職能、職責做明確分工,不定期組織檢查,確保反洗錢工作的深入開展。

  三、客戶盡職調查情況。根據要求,我社對XX年3月1日至XX年3月31間開立的帳戶進行檢查,檢查個人帳戶55戶、單位帳戶110戶,檢查提供金融服務交易筆數365筆,其中存款業務135筆,結算業務220筆,其他業務10筆。一是各網點基本能夠建立客戶身份登記制度,按照“了解客戶”制度原則,在客戶辦理開戶時,嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實性、完整性和有效性;二是能根據審慎性原則認真開展了解客戶活動,對重要客戶的經營范圍、經營規模、經營特點及資金流向進行分析,對其賬戶的現金交易以及賬戶交易及時進行監控。三是能夠按規定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄,建立存款人信息數據檔案,保存銀行結算賬戶存款人的信息資料等,客戶盡職調查制度得到落實,暫未發現有匿名、假名、證件不符合要求、數留存資料不完整的帳戶。

  四、大額和可疑交易報告情況。XX年3月1日至XX年3月31間,我社大額交易筆數9489筆,大額交易金額995198萬元:存款業務5137筆,金額712108萬元,其中存款2987筆,金額593496萬元,取款2150筆,金額118612萬元;結算業務4352筆,金額283090萬元,其中匯票56筆,金額14586萬元,支票4296筆,金額268504萬元。

  我社基本能按照“一個《規定》、兩個《辦法》”的要求,加強對大額現金、轉帳支付交易的監測,落實大額和可疑交易報告制度。一是建立臺帳制度和異常交易報告制度,制定《大額匯兌登記簿》、《對公大額收付登記簿》,加強對大額匯兌收付交易、大額現金收付交易、大額轉帳收付交易進行詳細登記、分析,防止不法分子利用信用社進行洗錢活動。二是按規定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關資料及報表。三是狠抓落實大額現金支付審批制度,對出入我社的大額匯兌、現金、轉帳交易實行有效的監測,凡支付金額超出審批權限以上的交易,不論是否存在異常,都能夠主動上報。

  五、帳戶資料及交易記錄保存情況。XX年3月1日至XX年3月31間我社開立帳戶總數1975戶,保存交易記錄9489筆,我社職工均能自覺加強帳戶管理,建立健全帳戶數據信息檔案,保存客戶的帳戶資料和交易記錄,實行科學有效的交易監測,暫未發現存有違反反洗錢有關規定的問題。

  六、反洗錢宣傳和業務培訓情況。XX年,我社組織過反洗錢宣傳活動,通過張貼宣傳畫、分發傳單、電視、廣播等輿論工具,結合本社的存款利率上浮進行廣泛宣傳,加強反洗錢知識普及和相關金融法規的教育,提高客戶的法律意識,積極配合我社開展反洗錢工作,形成良好的抵制、打擊洗錢活動的社會氛圍。今年五月中旬,我社繼續開展對客戶的反洗錢宣傳工作,并將反洗錢培訓擺上工作日程,開展反洗錢學習活動,讓員工進一步掌握有關反洗錢的法律、行政法規及規章制度的規定,增強反洗錢工作能力。

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