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銀行反洗錢自查報告

銀行反洗錢自查報告

  2、董事會

  董事會是本行的決策機構(gòu),由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人,其中獨立董事5名,執(zhí)行董事2名,其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績,而且,還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責,并付出了足

  夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結(jié)構(gòu),高素質(zhì)的董事隊伍,有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策,有利于本行的業(yè)務發(fā)展和業(yè)績提升。

  目前,本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序,董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會,專業(yè)委員會于XX年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中,審計與關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事,主席由獨立董事?lián)巍?/p>

  3、監(jiān)事會

  監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構(gòu)。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名,其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3 名。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則,明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序,以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報告權(quán),為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實施,本行及時向監(jiān)事會提供有關的信息和資料,以便監(jiān)事會對本行財務狀況、風險控制和經(jīng)營管理等情況進行有效的監(jiān)督、檢查和評價。

  4、內(nèi)部控制制度

  較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進本行各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展,切實防范和化解金融風險,提高本行的核心競爭力,確保銀行資本保值增值,本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導,遵循全面、審慎、有效、獨立的內(nèi)部控制原則,進一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境,改進內(nèi)部控制措施:加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度,有力地促進了我行各項業(yè)務的健康、平穩(wěn)、安全運行。

  5、風險管理制度

  審慎的風險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨立、全面、垂直、專業(yè)的風險管理體系,培育"追求濾掉風險的效益"的風險管理文化,實施"優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)"、"主流市場、主流客戶"的風險管理戰(zhàn)略,主動管理各層面、各業(yè)務的信用風險、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險。

  6、關聯(lián)交易

  不規(guī)范的關聯(lián)交易或關聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。因此,應規(guī)范關聯(lián)交易管理,有效控制關聯(lián)交易風險。本行實行關聯(lián)交易回避制度,在章程中明確規(guī)定:股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時,該事項的關聯(lián)股東不得參與投票表決,其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不得計入有效表決總數(shù),同時,按照公開、公正、公平的原則及相關監(jiān)管

  要求,對關聯(lián)貸款進行嚴格管理,并確保其滿足關聯(lián)貸款不得超過監(jiān)管資本15%的規(guī)定。本行在上市之時,就根據(jù)需要按照有關規(guī)定處置了正常類關聯(lián)貸款,目前,未向原有關聯(lián)方客戶新增授信,亦未發(fā)展新的關聯(lián)方客戶。我行針對關聯(lián)貸款的相關防范措施包括:嚴格授信要求,關聯(lián)貸款的發(fā)放條件不優(yōu)于其他一般貸款;加強授信審核,關聯(lián)貸款的發(fā)放必須逐筆上報總行風險管理委員會審批等。

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