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銀行反洗錢自查報告

銀行反洗錢自查報告

  7、激勵約束機制

  本行制定了保證總分支機構(gòu)的獨立運作和有效制衡的一系列制度,通過完善等級行管理制度、總行部門考核制度、全面推行客戶經(jīng)理制,在總行各部門和分支機構(gòu)不同層面均建立起績效考核機制。特別是,我行逐步開始建立資本約束下的激勵考核機制,在分支行開始推進以"經(jīng)濟利潤"、"風(fēng)險調(diào)整后的收益回報"為基礎(chǔ)的考核機制,促進分支行在業(yè)務(wù)經(jīng)營中樹立資本、效益和風(fēng)險綜合平衡的經(jīng)營理念,自覺地優(yōu)化和調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

  8、信息披露管理

  本行a+h同步上市后,為規(guī)范信息披露行為,保護本行、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)的要求,本行結(jié)合自身的實際情況,制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》,明確了有效的內(nèi)部信息報告、審核及披露流程。

  本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé)任人是本行董事長,本行總行各部門以及各分行的負責(zé)人是本部門及本分行信息報告第一責(zé)任人。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責(zé)人,負責(zé)準備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件,組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的信息披露任務(wù),在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)協(xié)調(diào)實施信息披露事務(wù)管理制度,組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)本行信息披露工作。為進一步健全和完善信息披露的相關(guān)制度和工作流程,本行建立了行內(nèi)重大信息匯集機制,從體制上完善信息披露的相關(guān)工作流程,為更好地履行好信息披露職責(zé)奠定了基礎(chǔ)。

  由于本行今年4月27日剛剛上市,因招股書中披露了本行XX年度相關(guān)財務(wù)業(yè)績情況而取得了上市地監(jiān)管機關(guān)對本行XX年報的豁免。因此,尚未披露過定期報告。但本行會真實、準確、完整、及時、同時、全面、公平地履行信息披露義務(wù),不斷提高透明度,保證所有的股東平等享有知情權(quán)。同時,本行也將根據(jù)上市地相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)的要求,適時修訂、完善《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》。

  9、投資者關(guān)系管理

  本行上市之初,就非常注重與投資者的溝通與交流,開通了投資者電話專線,在公司網(wǎng)站設(shè)置了"投資者關(guān)系"欄目,認真接受各種咨詢,并開始著手建立相關(guān)規(guī)章制度,起草了《中信銀行

  股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》。上市以來短短的兩個月內(nèi),本行領(lǐng)導(dǎo)、董秘、董事會辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機構(gòu)、分析師和投資者的來訪調(diào)研,通過電話、電子郵件等形式及時解答問題,建立了和境內(nèi)外投資機構(gòu)的良性互動,提高了公司的透明度,得到了資本市場的好評。

  (二)規(guī)范運作的保證

  1、公司章程

  公司章程是本行股東大會、董事會、監(jiān)事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規(guī)范運做的行為準則和依據(jù)。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的,已經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準,并已通過中國證監(jiān)會和香港聯(lián)交所的審核。

  (2)三會議事規(guī)則

  根據(jù)監(jiān)管機關(guān)的要求,制定了詳細的《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》。

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