證券投資基金基金協(xié)議書
8.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。
（七）基金投資組合比例限制
1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；
3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金協(xié)議規(guī)定的投資比例限制。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。
由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
雖有上述比例限制，如今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。
（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法
1.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2.有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。
十九、基金的融資
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。
二十、基金資產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存 本息和基金應(yīng)收的申購款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金資產(chǎn)的賬戶
由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金資產(chǎn)的處分
基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產(chǎn)，基金資產(chǎn)相互獨(dú)立，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。非因基金資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
二十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
（二）估值日
本基金協(xié)議生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值方法
1.股票估值方法
（1）上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；
（2）未上市股票的估值：
（a）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；