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證券投資基金基金合同(一)

證券投資基金基金合同(一)

  (3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé),并依法取消其基金管理資格的;

  (4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

  2.基金管理人的更換程序

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名,新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

  (2)決議:基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議,新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

  (3)批準(zhǔn):新任基金管理人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可出任,原基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任;

  (4)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;新任基金管理人與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

  (5)審計(jì):基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;

  (6)基金名稱變更:基金管理人退任后,本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

  (二)基金托管人的更換

  1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),須更換基金托管人:

  (1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

  (2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

  (3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé),并依法取消其基金托管資格的;

  (4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

  2.基金托管人的更換程序

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名,新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的資格條件;

  (2)決議:基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議;

  (3)批準(zhǔn):新任基金托管人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可出任,原基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可退任;

  (4)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

  (5)審計(jì):基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  (三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

  1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換,由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;

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