證券投資基金基金合同(一)
14.重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);
15.基金收益分配事項(xiàng);
16.管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;
17.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;
18.基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
19.變更基金銷(xiāo)售代理人;
20.更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);
21.基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回;
22.基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更;
23.基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;
24.基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);
25.基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回;
26.基金份額上市交易;
27.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(五)公開(kāi)澄清
在基金合同期限內(nèi),任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(六)信息披露文件的存放與查閱
招募說(shuō)明書(shū)公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所,投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
基金定期報(bào)告公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所, 投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
(一)本基金合同終止事由
有下列情形之一的,本基金合同終止:
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2.基金管理人職責(zé)終止,而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的;
3.基金托管人職責(zé)終止,而六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的;
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.清算組
(1)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算組,清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
(3)清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止后,由清算組統(tǒng)一接管基金;
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)清算組作出的清算報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū);
(5)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(6)公布基金清算公告;
(7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由清算組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費(fèi)用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按本項(xiàng)第(1)至(3)小項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。