證券投資基金托管協(xié)議
(二)基金管理人的更換
1.更換基金管理人的條件
有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以更換基金管理人:
(1)基金管理人解散,依法被撤銷,破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;
(2)被依法取消基金管理資格;
(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議;
(3)批準(zhǔn):新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任,原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任;
(4)臨時(shí)基金管理人:新任基金管理人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;
(5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù),并與基金托管人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告;基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收
(6)審計(jì):基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;
(7)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果廣發(fā)基金管理有限公司要求,應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_______”的字樣
十六、基金管理費(fèi),基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用
(一)基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
h = e×1.5%÷365天
h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
e 為前一日基金資產(chǎn)凈值
(二)基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下,基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
h = e×0.25%÷365天
h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
(三)證券交易費(fèi)用,基金信息披露費(fèi)用,基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用,會(huì)計(jì)師費(fèi),律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī),基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,由基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付,列入當(dāng)期基金費(fèi)用,如影響到基金份額凈值第五位的,需要在合理期限內(nèi)攤銷。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
(五)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
由于本基金為開放式基金,規(guī)模隨時(shí)可變,當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)模或市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí),基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。