2016年有關(guān)證券投資基金合同的范本

　　(九)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1.巨額贖回的認(rèn)定

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

　　(4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4.暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。