2016年有關(guān)證券投資基金合同的范本

　　2.清算程序

　　(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);

　　(2)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);

　　(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì);

　　(5)公布基金清算公告;

　　(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3.清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4.基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　5.基金清算的公告

　　基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告;清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金清算結(jié)果由基金清算小組于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金份額持有人應(yīng)遵守《_________開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)。《業(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金合同的實(shí)質(zhì)修改，則應(yīng)在本《基金合同》修改后方可對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》修改。

　　二十九、違約責(zé)任

　　(一)由于《基金合同》一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

　　(二)當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1.管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

　　2.在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進(jìn)行的投資所造成的損失等;

　　3.不可抗力。

　　(三)《基金合同》當(dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。

　　(四)在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

　　(五)本合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大;沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

　　(六)第三方的過錯(cuò)而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。

　　(七)當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。

　　三十、爭議處理

　　(一)本《基金合同》適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)本《基金合同》的當(dāng)事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

　　(三)除爭議所涉內(nèi)容之外，本《基金合同》的其他部分應(yīng)當(dāng)由本《基金合同》當(dāng)事人繼續(xù)履行。

　　三十一、基金合同的效力

　　(一)本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　(二)本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。

　　(三)本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應(yīng)的基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

　　(四)本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　(一)基金合同的修改

　　1.本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人同意。

　　2.修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)備案。