2016年有關(guān)證券投資基金合同的范本
(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算
本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下:
(1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
(2)凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
(3)認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
(六)基金認(rèn)購(gòu)的規(guī)定
關(guān)于本基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定由基金管理人在招募說(shuō)明書或發(fā)行公告中規(guī)定。
(七)首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)資金的利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中,折合成基金份額,歸投資者所有。
(八)認(rèn)購(gòu)的程序和方法
1.認(rèn)購(gòu)程序
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù),請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。
2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額,但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理,即不得撤銷。
3.認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn),而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
十二、基金合同的成立與生效
(一)基金合同的成立
投資者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí),基金合同成立。
(二)基金合同的生效
1.基金募集期限屆滿,凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)_________億元并且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過(guò)_________人。
2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告;基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。
3.基金合同生效前,投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行,不得動(dòng)用。
(三)基金募集失敗
1.募集期限屆滿,未達(dá)到基金合同生效條件,或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力,則基金設(shè)立募集失敗。
2.本基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
3.基金募集失敗,基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金存續(xù)期間內(nèi),有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人,或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬(wàn)元,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi),基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人,或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬(wàn)元,基金管理人有權(quán)宣布本基金終止,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,按其規(guī)定辦理。
十三、基金的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。
投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間
1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書及公開(kāi)說(shuō)明書中規(guī)定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2.申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。
3.贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
申購(gòu)、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書》或《公開(kāi)說(shuō)明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因,基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
4.在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后,由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1.未知價(jià)原則,即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);
3.基金份額持有人在贖回基金份額時(shí),基金管理人按先進(jìn)先出的原則,對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理,即先確認(rèn)的份額先贖回,后確認(rèn)的份額后贖回;